湖南方盛制药股份有限公司
HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.
证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2024-009
湖南方盛制药股份有限公司
关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售
的限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 限制性股票回购价格：2.56 元/股
? 限制性股票回购数量：11.70 万股
湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“方盛制药”或“公
司”）于 2024 年 1 月 31 日召开第五届董事会 2024 年第一次临
时会议、第五届监事会 2024 年第一次临时会议，审议通过了《关
于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票
的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）、《方盛制药 2022 年限制性股票激励计划（草案）
摘要》（以下简称“《激励计划》”）相关规定和 2021 年年度
股东大会授权，由于首批授予激励对象中有 3 名激励对象因个人
原因离职、1 名激励对象因个人过错被公司解聘、1 名激励对象
岗位调整，1 名预留授予激励对象因个人原因离职，公司拟对上
述人员已获授但尚未解除限售的 11.70 万股限制性股票进行回
购注销。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的相关程序
次临时会议、第五届监事会 2022 年第四次临时会议，分别审议
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通过了《关于<湖南方盛制药股份有限公司 2022 年限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<湖南方盛制药
股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理湖南方盛制药股
份有限公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公
司独立董事就本激励计划发表了独立意见，律师出具了法律意见
书 。 公 司 于 2022 年 3 月 7 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露了《激励计划》、《考核管理办法》。
过了《关于<湖南方盛制药股份有限公司 2022 年限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<湖南方盛制药股
份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理湖南方盛制药股份
有限公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。本激
励计划获得 2021 年年度股东大会的批准，董事会被授权确定限
制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办
理授予限制性股票所必须的全部事宜。
次临时会议和第五届监事会 2022 年第七次临时会议，审议通过
了《关于调整湖南方盛制药股份有限公司 2022 年限制性股票激
励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向
案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对
激励对象名单进行了核实。
次临时会议和第五届监事会 2022 年第八次临时会议，审议通过
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了《关于调整湖南方盛制药股份有限公司 2022 年限制性股票激
励计划授予价格的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立
意见。
公司上海分公司通知，完成了公司 2022 年限制性股票激励计划
限制性股票首次授予的审核与登记工作。被激励对象共计 210
人，共计授予 1,075.24 万股限制性股票。
分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意
回购并注销合计 580,000 股已获授但尚未解除限售的 2022 年激
励计划授予的部分限制性股票。公司独立董事发表了同意的独立
意见。
十二次临时会议和第五届监事会 2022 年第十次临时会议审议通
过了《关于调整回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的
限制性股票回购价格的议案》，同意对公司 2022 年限制性股票
激励计划首次激励对象中董文等 5 名激励对象限制性股票回购
价格进行调整。公司独立董事发表了同意的独立意见。
三次临时会议和第五届监事会 2022 年第十一次临时会议审议通
过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制
性股票的议案》，同意回购并注销合计 296,000 股已获授但尚未
解除限售的 2022 年激励计划首次授予的部分限制性股票。公司
独立董事发表了同意的独立意见。
公司召开第五届董事会 2022 年第十三次临时会议与第五届监事
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会 2022 年第十一次临时会议，审议通过了《关于向 2022 年限制
性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公
司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象
名单进行了核实。
第四次临时会议和第五届监事会 2023 年第四次临时会议审议通
过了《关于调整回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的
限制性股票回购价格的议案》和《关于回购注销部分激励对象已
获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意调整回购限制
性股票价格为 2.65 元/股、回购并注销合计 55.15 万股已获授但
尚未解除限售的 2022 年激励计划限制性股票。公司独立董事发
表了同意的独立意见。
第五次临时会议和第五届监事会 2023 年第五次临时会议审议通
过了《关于调整回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的
限制性股票价格的议案》和《关于回购注销部分激励对象已获授
但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意调整回购限制性股
票价格为 2.56 元/股、回购并注销合计 16.60 万股已获授但尚未
解除限售的 2022 年激励计划限制性股票。公司独立董事发表了
同意的独立意见。
第一次临时会议和第五届监事会 2024 年第一次临时会议审议通
过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制
性股票的议案》，同意回购并注销合计 11.70 万股已获授但尚未
解除限售的 2022 年激励计划限制性股票。
二、关于回购注销部分限制性股票的情况说明
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根据公司《激励计划》相关规定以及 2021 年年度股东大会
的授权，首次授予 5 名激励对象分别因个人原因离职、岗位调动、
因个人过错被公司解聘，预留授予 1 名激励对象因个人原因离
职，不再具备激励对象资格，公司拟将上述人员持有的已获授但
尚未解除限售的共计 11.70 万股限制性股票进行回购注销。公司
本次用于回购限制性股票的资金为自有资金，回购价格为 2.56
元/股，回购价款总计 299,520 元人民币（不包含应加上的银行
同期存款利息）。
三、本次回购注销部分限制性股票后公司股本结构变动情况
本次回购注销完成后，将导致公司有限售条件股份减少
四、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票事项，不会对公司的财务状况
和经营成果产生实质性影响，亦不会损害公司利益及广大股东的
利益。本次回购注销所涉及的最终支付费用对公司净利润不会产
生重大影响，公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创
造最大价值。
五、监事会核查意见
经审议，监事会认为：本次回购注销符合《激励计划》的规
定，回购依据、回购数量及价格合法、合规；本次回购注销限制
性股票事项不影响公司的持续经营，也不会损害公司及全体股东
利益。同意公司对 4 名离职、1 名岗位调动、1 名因个人过错被
公司解聘的被激励对象已获授但尚未解除限售的 11.70 万股限
制性股票进行回购注销。
六、法律意见书结论性意见
广东华商（长沙）律师事务所认为：公司已就本次回购注销
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的相关事项取得了现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》
《证
券法》《管理办法》等法律法规以及《公司章程》《激励计划》
的规定。
本次回购注销的原因、数量、价格及资金来源等事项符合《公
司法》《证券法》《管理办法》等法律法规以及《公司章程》《激
励计划》的规定；公司尚需依照《公司法》《证券法》《管理办
法》及上海证券交易所的相关规定办理减资手续和股份注销登记
手续。
公司尚需就本次回购注销事项依照《公司法》
《证券法》
《管
理办法》及上海证券交易所的相关规定履行信息披露。
七、备查文件
特此公告
湖南方盛制药股份有限公司董事会
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