复洁环保: 首次公开发行限售股上市流通公告

证券之星 2024-02-01 00:00:00
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证券代码:688335       证券简称:复洁环保            公告编号:2024-005
            上海复洁环保科技股份有限公司
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
    ? 本次股票上市类型为首发限售股份;股票认购方式为网下,上市股数为
    本次股票上市流通总数为 46,821,173 股。
   ? 本次股票上市流通日期为 2024 年 2 月 19 日(因 2024 年 2 月 17 日为非交
易日,故顺延至下一交易日)。
   一、本次上市流通的限售股类型
   根据中国证券监督管理委员会于2020年7月21日出具的《关于同意上海复洁环保
科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕1532号),同
意上海复洁环保科技股份有限公司(以下简称“公司”)首次公开发行股票的注册申
请。公司首次向社会公开发行人民币普通股(A股)18,200,000股,并于2020年8月17
日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行后总股本为72,521,508股,其中
有限售条件流通股55,909,169股,无限售条件流通股为16,612,339股。
   本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,共涉及限售股股东5名,分
别为黄文俊、许太明、上海众洁投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“众洁投
资”)、孙卫东、吴岩。限售期自公司股票上市之日起42个月(包括首次公开发行锁
定期36个月,以及实际控制人及其一致行动人自愿延长锁定期6个月),对应限售股
数量共计46,821,173股,占公司总股本的31.70%。本次解除限售并申请上市流通股份
数量为46,821,173股,将于2024年2月19日起上市流通(因2024年2月17日为非交易日,
故顺延至下一交易日)。
  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
  公司首次公开发行后总股本为72,521,508股,本次上市流通的限售股形成后,
公司总股本发生如下变化:
度利润分配及资本公积金转增股本预案>的议案》。公司以总股本72,521,508股为
基数,以资本公积金向全体股东每10股转增4股,共计转增29,008,603股。2022年
转增股本后,公司总股本由72,521,508股增加至101,530,111股,本次申请解除股
份限售的股东所持有的有限售条件流通股数量同比例增加。
议通过《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》和
《关于公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》,同意
公司为符合条件的14名激励对象办理归属登记,归属股票数量为330,400股。2023
年5月17日上述股份上市流通,公司股本总数由101,530,111股变更为101,860,511
股。本次申请解除股份限售的股东所持有的有限售条件流通股数量不变。
度利润分配及资本公积金转增股本预案>的议案》。公司以总股本101,860,511股为
基数,以资本公积金向全体股东每10股转增4.5股,共计转增45,837,230股。2023
年10月13日,前述方案实施完成后的新增无限售条件流通股份上市。本次资本公积
金转增股本后,公司总股本由101,860,511股增加至147,697,741股,本次申请解除
股份限售的股东所持有的有限售条件流通股数量同比例增加。
  除上述股本变化外,本次上市流通的限售股形成后,公司未因利润分配、公积
金转增导致总股本数量变化。
  三、本次上市流通的限售股的有关承诺
  根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股
票科创板上市公告书》,本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通
作出的有关承诺情况如下:
  (一)黄文俊、孙卫东、吴岩承诺:
  “1、自公司股票上市之日起36个月内,不转让或委托他人管理本人直接或间接
持有的发行人本次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。
或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本人直接或间接持有的股票的锁定期限自
动延长6个月;如遇除权除息事项,上述发行价作相应调整。
人所持有发行人股份总数的25%;离职后半年内不转让本人所持有发行人的股份;若
本人在任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内,每年转让
的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%。
发行股票发行价(如因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除
权、除息的,上述发行价按照证券交易所的有关规定作相应调整)。
  在锁定期满后二年内减持的,每年减持不超过本人直接或间接持有的发行人首次
公开发行前已发行股份的50%。
上海证券交易所《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的相关规定,
依法依规减持。
期间本人继续履行上述承诺。
作出其他监管规定,且上述承诺不能满足该等规定时,本人承诺届时将按最新规定出
具补充承诺。”
  (二)众洁投资承诺:
  “1、自公司股票上市之日起36个月内,不转让或委托他人管理本企业直接或间
接持有的发行人本次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。
或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本企业直接或间接持有的股票的锁定期限
自动延长6个月;如遇除权除息事项,上述发行价作相应调整。
开发行股票发行价(如因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行
除权、除息的,上述发行价按照证券交易所的有关规定作相应调整)。
  在锁定期满后二年内减持的,每年减持不超过本企业直接或间接持有的发行人首
次公开发行前已发行股份的50%。
上海证券交易所《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的相关规定,
依法依规减持。
作出其他监管规定,且上述承诺不能满足该等规定时,本企业承诺届时将按最新规定
出具补充承诺。”
  (三)许太明承诺:
  “1、自公司股票上市之日起36个月内,不转让或委托他人管理本人直接或间接
持有的发行人本次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。
或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本人直接或间接持有的股票的锁定期限自
动延长6个月;如遇除权除息事项,上述发行价作相应调整。
人所持有发行人股份总数的25%;离职后半年内不转让本人所持有发行人的股份;若
本人在任期届满前离职的,在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内,每年转让
的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%。
时所持发行人首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用。
发行股票发行价(如因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除
权、除息的,上述发行价按照证券交易所的有关规定作相应调整)。
  在锁定期满后二年内减持的,每年减持不超过本人直接或间接持有的发行人首次
公开发行前已发行股份的50%。
上海证券交易所《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的相关规定,
依法依规减持。
期间本人继续履行上述承诺。
作出其他监管规定,且上述承诺不能满足该等规定时,本人承诺届时将按最新规定出
具补充承诺。”
  除上述承诺外,本次申请解除股份限售的股东无其他关于上市流通特别承诺。
截至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项,不存
在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
  四、中介机构核查意见
  经核查,公司保荐机构海通证券股份有限公司认为:公司本次申请解除限售的股
份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证
券发行上市保荐业务管理办法》
             《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定,
不存在实质性障碍;公司本次解禁限售股份持有人均履行了其在公司首次公开发行股
票中作出的各项承诺;公司关于本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、
完整。保荐机构同意公司本次限售股份解禁并上市流通。
  五、本次上市流通的限售股情况
  (一)本次上市流通的限售股为46,821,173股,不存在首发战略配售股份。
  (二)本次限售股上市流通日期为2024年2月19日(因2024年2月17日为非交易日,
故顺延至下一交易日)。
         (三)限售股上市流通明细清单
             股东     持有限售股数        持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
    序号
             名称       量(股)         司总股本比例  数量(股) 数量(股)
           合计       46,821,173      31.70% 46,821,173 0
         (四)限售股上市流通情况表
序号        限售股类型      本次上市流通数量(股)              限售期(月)
                                           自公司股票上市之日起42个月
                                          (包括首次公开发行锁定期36个
                                          月,以及实际控制人及其一致行
                                           动人自愿延长锁定期6个月)
          合计               46,821,173            -
         七、上网公告附件
限售股上市流通的核查意见》。
         特此公告。
                                        上海复洁环保科技股份有限公司
                                                        董事会

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