读客文化股份有限公司 投资者关系管理制度
读客文化股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步完善公司治理结构，规范公司投资者关系工作，加强读客
文化股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投
资者”）之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者
之间长期、稳定的良好关系，提升公司投资价值，切实保护投资者特别是中小投
资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（以下简称“《创业板上市规则》”）、
《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、
《上市公司投资者关系管理工作指引》
（以下简称“《2 号指引》”）等法律、法规、
规章和规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理的基本原则是：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第四条 投资者关系管理的目的是：
（一）树立尊重投资者、对投资者负责的企业文化和管理理念；
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（二）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解
和认同，在投资者中建立公司的诚信度，树立公司良好的资本市场形象，倡导投
资者提升股东意识，积极参与公司开展的投资者关系管理活动，依法行使股东权
利，理性维护自身合法权益，倡导投资者坚持理性投资、价值投资和长期投资的
理念，形成理性成熟的投资文化；
（三）促进公司的诚信自律、规范运作；
（四）提高公司运营透明度，改善公司治理结构；
（五）最终实现公司价值最大化和投资者利益最大化。
第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反
映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。
第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保
密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。公司应当以已公开披露信
息作为交流内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息
或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司
公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
第七条 董事会秘书是投资者关系管理负责人。除非得到明确授权并经过培
训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表
公司发言。
第八条 公司以及董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管
理工作，应当遵守法律法规、《创业板上市规则》、《2 号指引》和深圳证券交易
所其他相关规定，体现公开、公平、公正原则，客观、真实、准确、完整地介绍
和反映公司的实际状况，不得出现以下情形：
（一）透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息；
（二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示；
（三）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺；
（四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；
（五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法违规
行为。
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第二章 投资者关系管理的对象、内容和方式
第九条 投资者关系管理的工作对象：
（一）投资者；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）其他相关机构。
第十条 投资者关系管理的工作内容为，在遵循公开信息披露原则的前提下，
及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营
方针等：
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
（三）公司的经营、管理、财务及运营过程中的其它信息，包括：公司的生
产经营、技术开发、财务状况、经营业绩、股利分配、管理模式及其变化、召开
股东大会等公司运营过程中的各种信息；
（四）公司依法披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、
收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理
层变动以及大股东变化等信息；
（五）企业文化建设；
（六）公司的环境、社会和治理信息；
（七）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（八）投资者诉求处理信息；
（九）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（十）投资者关心的与公司相关的其他信息。
第十一条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
（一）公告，包括定期报告和临时报告；
（二）股东大会；
（三）公司网站；
（四）分析师会议或说明会；
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（五）一对一沟通；
（六）邮寄资料；
（七）电话咨询；
（八）广告、媒体、报刊或其它宣传材料；
（九）现场参观；
（十）路演；
（十一）其他合适方式。
第十二条 根据法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定，公司应披
露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。公司不得先
于指定报纸和指定网站在其他公共传媒披露的信息，不得以新闻发布或答记者问
等其他形式代替公司公告。
第十三条 公司通过股东大会、网站、分析师说明会、业绩说明会、路演、
一对一沟通、现场参观和电话咨询等方式进行投资者关系活动时，应当平等对待
全体投资者，为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免
出现选择性信息披露。
第十四条 公司在进行业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开
始前，应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息，或者可
以推理出未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。
第十五条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立和投资者沟通的
有效渠道，定期与投资者见面。
第十六条 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过互动易
等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意
见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
第十七条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况
的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投
资者反馈。当网址或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。
第十八条 公司应当及时更新公司网站，更正错误信息，并以显著标识区分
最新信息和历史信息，避免对投资者决策产生误导。
第十九条 公司在定期报告披露前 30 日内不进行现场调研、媒体采访等投
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资者关系活动，以防止泄露未公开重大信息。
第三章 投资者关系组织和实施
第二十条 董事会秘书为公司投资者关系管理负责人。未经董事会或董事会
秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。董事会秘书全面负责公司投资者关
系管理工作，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，
负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。
第二十一条 投资者关系管理职能部门是公司面对投资者的窗口，代表着公
司在投资者中的形象，从事投资者关系管理的员工必须具备以下素质：
（一）全面了解公司各方面情况，包括产业、产品、技术、流程、管理、研
发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展前景有深刻
的了解；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规
和证券市场的运作机制；
（三）熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；
（四）具有良好的沟通技巧和协调能力；
（五）具有良好的品行和职业素养，诚实信用，有较强的协调能力和心理承
受能力；
（六）有较强的写作能力，能够撰写各种报告以及信息披露稿件；
（七）准确掌握投资者关系管理的内容及程序。
第二十二条 董事会秘书负责组织制订公司投资者关系管理的具体方法，并
负责具体落实和实施。
第二十三条 董事会秘书负责组织对控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的介绍或培训。
第二十四条 在进行投资者关系活动之前，董事会秘书应对公司高级管理人
员及相关人员进行有针对性的介绍和指导。
第二十五条 公司董事、监事和其他高级管理人员以及公司的其他职能部门、
各分公司、子公司及其责任人应积极参与并主动配合董事会秘书搞好投资者关系
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管理工作。
第二十六条 董事会秘书要持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信
息并及时反馈给公司董事会及管理层。
第二十七条 公司董事会办公室为公司的投资者关系管理职能部门，归属董
事会秘书领导，负责组织、协调公司投资者关系管理的日常事务。
第二十八条 董事会办公室为投资者关系管理职能部门，由董事会秘书领导，
具体履行投资者关系管理工作的职责，主要包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）信息沟通、组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动：根据法律、
法规、《创业板上市规则》的要求和投资者关系管理的相关规定及时、准确地进
行信息披露；根据公司实际情况，通过举行说明会及路演等活动，与投资者进行
沟通；通过互动易、电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）定期及临时报告：主持年度报告、中期报告、季度报告及临时报告的
编制工作；
（九）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议材
料；
（十）公共关系：建立和维护与监管部门、证券交易所等相关部门良好的公
共关系；
（十一）媒体合作：跟踪媒体有关公司情况的信息发布，每天有关公司信息
情况报送董事会秘书，加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司的报道，安
排高级管理人员和其他重要人员的采访报道；
（十二）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网
上披露公司信息，方便投资者查询；
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（十三）危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅
度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案；
（十四）投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作，档案文件内容至
少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、交流内容、未公开重大信息泄
密的处理过程及责任追究情况（如有）及相关建议、意见等；
（十五） 有利于改善投资者关系的其他工作。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记
录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保
管，保存期限不得少于三年。
第二十九条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，
并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。
第三十条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司董事、监事、
高级管理人员和其他职能部门、分公司、公司控股（包括实质性控股）子公司及
公司全体员工有义务协助投资者关系管理部门实施投资者关系管理工作。
第四章 投资者关系管理活动
第三十一条 公司可以通过公司官方网站、深圳证券交易所网站和深圳证券
交易所投资者关系互动平台（简称互动易平台）、新媒体平台、电话、传真、邮
箱、投资者教育基地等方式，采取股东大会、投资者说明会、路演、投资者调研、
证券分析师调研等形式，建立与投资者的重大事件沟通机制。
第三十二条 公司应当充分关注互动易平台信息及各类媒体关于公司的报
道，充分重视并依法履行相关信息和报道引发或者可能引发的信息披露义务。
第三十三条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资
者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开市前
在互动易平台和公司网站（如有）刊载。活动记录表至少应当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
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（五）本所要求的其他内容。
第三十四条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进
行。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方
式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安
排在非交易时段召开。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好
投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
第三十五条 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经
理）、财务负责人、独立董事和董事会秘书。
第三十六条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其
他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加采
访及调研。接受采访或者调研人员应当就调研过程和交流内容形成书面记录，与
采访或者调研人员共同亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。具备条件的，
可以对调研过程进行录音录像。
第三十七条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司
研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单
位证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。
承诺书应当至少包括以下内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员
以外的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前
知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
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第三十八条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息
被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资
价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。
公司在核查中发现前条所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重
大信息的，应当立即向深圳证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在
公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议
他人买卖公司股票及其衍生品种。
第三十九条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研或采访，参照本章
规定执行。公司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研或采访，参照本章
规定执行。
第四十条 公司应当通过互动易平台等多种渠道与投资者交流，指派或授权
专人及时查看并处理互动易平台的相关信息。公司应当就投资者对已披露信息的
提问进行充分、深入、详细地分析、说明和答复。
对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动易平台以
显著方式刊载。
公司在互动易平台刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信
息披露义务，公司不得在互动易平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资
者提问进行回答。
第四十一条 公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项
问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场
热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、研发、
销售、发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。
第五章 附则
第四十二条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、中国证监会和深圳
证券交易所的有关规定执行。
第四十三条 本制度与有关法律、法规、规范性文件的有关规定不一致的，
以有关法律、法规和规范性文件的规定为准。
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第四十四条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第四十五条 本制度自董事会审议通过之日起生效。
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