核查意见
华泰联合证券有限责任公司关于
南京晶升装备股份有限公司
变更部分募集资金专户的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为南京晶升装
备股份有限公司（以下简称“晶升股份”或“公司”）首次公开发行股票并在科
创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《科创板
上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对
晶升股份变更部分募集资金专户事项进行审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶
升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2023〕547 号），
公司获准向社会公开发行人民币普通股 3,459.1524 万股，每股发行价格为人民币
元（不含增值税金额）后，募集资金净额为 1,016,303,919.39 元，上述资金已全
部到位，经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2023 年 4 月 17 日出具
了《验资报告》（容诚验字[2023]210Z0014 号）。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资
金专用账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司及全资
子公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方/四方监管
协议。
二、募集资金专户开立情况
截至本核查意见出具日，公司募集资金专户开立情况如下：
开户名 开户银行 银行账号
晶升股份 南京银行南京紫东支行 0169200000002784
核查意见
开户名 开户银行 银行账号
中国民生银行股份有限公
晶升股份 638997799
司南京分行北京西路支行
晶升股份 南京银行珠江支行 0156240000003576
晶升股份 中信银行南京月牙湖支行 8110501014302164110
南京晶升半导体科技有限公司 招商银行南京栖霞支行 125914172310603
三、本次拟变更募集资金专用账户的情况
为配合公司经营管理需要，优化募集资金管理，提高募集资金的管理效率，
公司拟于南京银行股份有限公司南京紫东支行新设立募集资金专用账户，并拟注
销在招商银行南京栖霞支行开立的募集资金专用账户。原募集资金账户注销后，
公司与晶升半导体、原募集资金专户开户银行、保荐机构签订的《募集资金专户
存储四方监管协议》也相应终止。公司将与晶升半导体、新设立募集资金专户银
行及保荐机构相应签署四方监管协议并及时履行信息披露义务。
本次变更部分募集资金专用账户不改变募集资金用途，变更后新账户信息以
后期登记为准，原募集资金账户的本金及利息将转入新募集资金账户。
四、本次变更部分募集资金专用账户对公司的影响
公司本次变更部分募集资金专用账户，未改变募集资金的用途，符合中国证
券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》及公司制订的《募集资金管理制度》等规定的情形，有利于加强募集资金
管理，不影响募集资金投资项目的正常运行，不存在损害股东尤其是中小投资者
利益的情形。公司募集资金专用账户资金的存放与使用将严格遵照中国证券监督
管理委员会、上海证券交易所的相关规定执行。
五、审议程序
公司于 2024 年 1 月 29 日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二
次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专户的议案》。同意公司变更部分募
集资金专户，并授权董事长或其授权人士具体办理本次募集资金专户变更相关事
宜。该事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审批。
核查意见
六、监事会意见
公司监事会认为：公司本次变更部分募集资金专户，有利于加强募集资金管
理，进一步提高募集资金使用效率，符合公司实际经营管理需求。不存在改变募
集资金用途和影响募集资金投资项目正常推进的情形，不存在损害公司及股东利
益的情况。
综上，监事会同意公司本次变更部分募集资金专户的事项。
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司本次变更部分募集资金专户事项已经公司董事
会、监事会审议通过，履行了必要的程序。本次事项是公司结合募集资金实际使
用情况提出的，不存在损害公司和股东利益的情况，符合《上市公司监管指引第
票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—
—规范运作》等规定的要求。
综上所述，保荐机构对公司本次变更部分募集资金专户事项无异议。
（以下无正文）
核查意见
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京晶升装备股份有限公司
变更部分募集资金专户的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
姚黎 范哲
华泰联合证券有限责任公司
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