湖南启元律师事务所
关于三一重能股份有限公司
法律意见书
致：三一重能股份有限公司
湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受三一重能股份有限公司（以下
简称“公司”）委托，指派律师出席公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称“本
次股东大会”）
。根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）
《上市
公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等中国现行法律、法规、
（以下简称“《公司章程》”）
规章和规范性文件以及《三一重能股份有限公司章程》
的相关规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格、召
集人资格、表决程序及表决结果等事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，并核查和验证了公司
提供的与本次股东大会有关的文件、资料，同时听取了公司就有关事实的陈述和
说明。
本所出具本法律意见书是基于公司向本所保证：公司已向本所提供了为出具
本法律意见书所必需的资料和信息，一切足以影响本法律意见书的事实和资料均
已向本所披露；公司向本所提供的所有资料和信息均真实、准确、完整，不存在
任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所有资料上的签字和/或印章均是真实、
有效的，有关副本或复印件与正本或原件一致。
本法律意见书仅用于本次股东大会见证之目的，本所同意公司按照有关规定
将本法律意见书与本次股东大会其他文件一并公告。未经本所书面同意，本法律
意见书不得用于其他任何目的或用途。
鉴于此，根据中国法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，本所谨出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集和召开程序
提请召开公司 2024 年第一次临时股东大会的议案》，决定公司择机召开 2024
年第一次临时股东大会。本次股东大会的召集人为公司董事会。
券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露了
《三一重能股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》（以下
简称“会议通知”）。会议通知载明了会议召开的时间、地点、会议审议事项、会
议出席对象、会议登记方法及会议联系方式等事项。
所律师现场见证，本次股东大会现场会议于 2024 年 1 月 29 日 14 时 30 分在北京
市昌平区南口镇李流路三一产业园 1 号会议室如期召开，由公司董事长周福贵先
生线上主持。
本次股东大会网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行，股
东既可以登陆交易系统投票平台进行投票，也可以登陆互联网投票平台进行投
票。股东通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为 2024 年 1 月 29 日上午
为 2023 年 1 月 29 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
经查验，本次股东大会召开的时间、地点、方式与会议通知公告一致。
据此，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东
大会规则》及《公司章程》的相关规定。
二、 本次股东大会召集人和出席人员的资格
司章程》的规定，合法有效。
人共 16 名，代表有表决权的股份数合计 615,892,122 股，占公司有表决权股份总
数的 51.0892%（本数据与以下相关数据合计数在尾数上如果存在差异，系四舍
五入所致），其中：
（1）以现场或通讯方式出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 10 名，
代表有表决权的股份数为 614,983,100 股，占公司有表决权股份总数的 51.0139%，
均为公司董事会确定的股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司登记在册的公司股东或其合法授权的委托代理人；
（2）以网络投票方式出席本次股东大会的股东的资格由网络投票系统提供
机构上海证券交易所信息网络有限公司验证，根据上海证券交易所信息网络有限
公司提供的数据，通过网络投票进行有效表决的股东共计 6 名，代表有表决权的
股份数为 909,022 股，占公司有表决权股份总数的 0.0754%。
其他高级管理人员以现场或通讯方式出席、列席了本次股东大会；本所律师列席
了本次股东大会。
据此，本所认为，在参与网络投票的股东资格均符合法律、法规、规范性
文件及《公司章程》规定的前提下，本次股东大会的召集人、出席人员的资格
符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定。
三、 本次股东大会的表决程序和表决结果
会通知所列明的全部议案，公司按有关法律法规和《公司章程》规定的程序对现
场投票进行计票、监票，上海证券交易所信息网络有限公司提供了网络投票的表
决结果。本次股东大会投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决
结果，并对出席会议的中小投资者的投票进行了单独计票，应回避表决股东对于
相关议案进行了回避表决，具体表决结果如下：
（1）审议通过《关于增加 2023 年度日常关联交易预计的议案》
经关联股东回避表决后，表决结果：同意 5,592,222 股，占出席会议所有股
东所持有表决权股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持有表决
权股份的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
其中，中小投资者表决情况为：同意 909,222 股，占出席会议中小股东所持
有表决权股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份
的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.0000％。
（2）审议通过《关于 2024 年度日常关联交易额度预计的议案》
经关联股东回避表决后，表决结果：同意 5,592,222 股，占出席会议所有股
东所持有表决权股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持有表决
权股份的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
其中，中小投资者表决情况为：同意 909,222 股，占出席会议中小股东所持
有表决权股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份
的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.0000％。
（3）审议通过《关于 2024 年度在关联银行开展存贷款及理财业务的议案》
经关联股东回避表决后，表决结果：同意 14,478,970 股，占出席会议所有股
东所持有表决权股份的 99.9327％；反对 9,752 股，占出席会议所有股东所持有
表决权股份的 0.0673％；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
其中，中小投资者表决情况为：同意 899,470 股，占出席会议中小股东所持
有表决权股份的 98.9274％；反对 9,752 股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份的 1.0726％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.0000％。
（4）审议通过《关于 2024 年度对外担保额度预计的议案》
表决结果：同意 614,988,719 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.0000％。
其中，中小投资者表决情况为：同意 5,819 股，占出席会议中小股东所持有
表决权股份的 0.6400％；反对 903,403 股，占出席会议中小股东所持有表决权股
份的 99.3600％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.0000％。
本议案为特别决议事项，获得了出席股东大会的股东所持有效表决权股份总
数的三分之二以上同意。
（5）审议通过《关于为关联参股公司开展融资租赁业务提供担保暨关联交
易的议案》
经关联股东回避表决后，表决结果：同意 575,363,622 股，占出席会议所有
股东所持有表决权股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持有表
决权股份的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
其中，中小投资者表决情况为：同意 909,222 股，占出席会议中小股东所持
有表决权股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份
的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.0000％。
本议案为特别决议事项，获得了出席股东大会的股东所持有效表决权股份总
数的三分之二以上同意。
（6）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
表决结果：同意 615,882,370 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.0000％。
其中，中小投资者表决情况为：同意 899,470 股，占出席会议中小股东所持
有表决权股份的 98.9274％；反对 9,752 股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份的 1.0726％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.0000％。
（7）审议通过《关于董事会换届选举暨选举第二届董事会非独立董事的议
案》
（7.01）审议通过《关于选举周福贵先生为第二届董事会非独立董事的议案》
表决结果：同意 615,874,888 股，占出席会议有表决权股份总额的 99.9972%；
其中，中小投资者表决情况为：同意 891,988 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 98.1045%。
（7.02）审议通过《关于选举向文波先生为第二届董事会非独立董事的议案》
表决结果：同意 615,874,888 股，占出席会议有表决权股份总额的 99.9972%；
其中，中小投资者表决情况为：同意 891,988 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 98.1045%。
（7.03）审议通过《关于选举郭瑞广先生为第二届董事会非独立董事的议案》
表决结果：同意 615,874,888 股，占出席会议有表决权股份总额的 99.9972%；
其中，中小投资者表决情况为：同意 891,988 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 98.1045%。
（8）审议通过《关于董事会换届选举暨选举第二届董事会独立董事的议案》
（8.01）审议通过《关于选举邓中华先生为第二届董事会独立董事的议案》
表决结果：同意 615,819,892 股，占出席会议有表决权股份总额的 99.9883%；
其中，中小投资者表决情况为：同意 836,992 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 92.0558%。
（8.02）审议通过《关于选举杨敏先生为第二届董事会独立董事的议案》
表决结果：同意 615,874,888 股，占出席会议有表决权股份总额的 99.9972%；
其中，中小投资者表决情况为：同意 891,988 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 98.1045%。
（8.03）审议通过《关于选举曹静女士为第二届董事会独立董事的议案》
表决结果：同意 615,874,888 股，占出席会议有表决权股份总额的 99.9972%；
其中，中小投资者表决情况为：同意 891,988 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 98.1045%。
（9）审议通过《关于监事会换届选举暨选举第二届监事会非职工代表监事
的议案》
（9.01）审议通过《关于选举丁大伟先生为第二届监事会非职工代表监事的
议案》
表决结果：同意 615,819,892 股，占出席会议有表决权股份总额的 99.9883%；
其中，中小投资者表决情况为：同意 836,992 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 92.0558%。
（9.02）审议通过《关于选举陈修强先生为第二届监事会非职工代表监事的
议案》
表决结果：同意 615,882,370 股，占出席会议有表决权股份总额的 99.9984%；
其中，中小投资者表决情况为：同意 899,470 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 98.9274%。
及股东代理人没有对表决结果提出异议。
据此，本所认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》《股
东大会规则》及《公司章程》的相关规定，合法有效。
四、 结论意见
综上，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员的
资格、表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》
的相关规定，合法、有效。
本法律意见书正本一式贰份，交公司壹份，本所留存壹份。
（以下无正文，下页为签字盖章页）
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