光大证券股份有限公司关于
永兴特种材料科技股份有限公司
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：永兴材料
保荐代表人姓名：王如意 联系电话：021-52523164
保荐代表人姓名：林剑云 联系电话：021-52523164
现场检查人员姓名：王如意、刘丽敏、肖权
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 25 日、2024 年 1 月 16 日-2024 年 1 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、
签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）对相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；
（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业
务等方面是否存在影响独立性的情形。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门工作文件；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、
签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及公告内容；
（3）查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4）与公司董事会办公室相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行情况。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司关联
交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）与财务人员沟通，询问公司是否发生关联交易，及审议对外担保的内部流程等。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
公司已于 2022 年 12 月将募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，
现场检查手段：
募集资金监管账户已注销。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投
资
√
效益是否与募集说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）访谈公司部分董事、高级管理人员；
（2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
（3）了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对履行承
诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况，对部分承诺人及公司董事、
监事、高级管理人员及相关部门工作人员进行访谈。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关部门工作人员进行访谈。查阅
公司公开信息披露文件。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
元 ， 比 上 年 同 期 下 降 28.52% ； 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润
业绩下降的主要原因是：受国内新能源车市需求增速放缓、下游产业链消化库存等不利因素
影响，国内碳酸锂价格出现大幅波动，公司锂电新能源业务遭遇短期下行压力。
子公司江西永兴特钢新能源科技有限公司（以下简称“永兴新能源”）提供担保。永兴新能
源将向商业银行申请期限不超过二十四个月、额度不超过 30,000.00 万元授信额度，用途包
括但不限于保函开具、信用证开立等。公司将为永兴新能源向银行申请授信额度提供最高额
不超过 30,000.00 万元担保，担保方式为连带责任保证，担保期限为二十四个月。全资子公
司湖州永兴特钢进出口有限公司(以下简称“永兴进出口” ）在中国银行湖州市分行的授信额
度 14.000.00 万元将于 2023 年 9 月 17 日到期，公司为该笔授信额度提供了担保期限为二十
四个月、最高额为 14,000.00 万元的连带责任保证。到期后，永兴进出口将向中国银行湖州
市分行再次申请为期二十四个月的 14,000.00 万元授信额度。公司将继续为该笔授信提供最
高额保证，最高本金余额为 14,000.00 万元，担保方式为连带责任保证，担保期限为二十四
个月。
（以下无正文）
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于永兴特种材料科技股份有限公司
保荐代表人：
王如意 林剑云
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