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诺瓦星云: 首次公开发行股票并在创业板上市发行公告

证券之星 2024-01-29 00:00:00
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          西安诺瓦星云科技股份有限公司
     保荐人（主承销商）：
                     特别提示
  所有参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的网下投资者，其所管理的配
售对象获配股份数量按照比例进行限售处理，限售比例为 50%，若不足 1 股向上取
整计算。限售期限为自西安诺瓦星云科技股份有限公司本次公开发行并上市之日起
深圳证券交易所上市交易之日起即可流通；50%的股份限售期为 6 个月，限售期自
本次发行股票在深圳证券交易所上市交易之日起开始计算。
  根据《中国上市公司协会上市公司行业统计分类指引》（2023 年），西安诺瓦
星云科技股份有限公司（以下简称“诺瓦星云”、“发行人”或“公司”）所处行
业为“CH39 计算机、通信和其他电子设备制造业”。截至 2024 年 1 月 25 日（T-3
日），中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为 30.02 倍。本次
发行价格 126.89 元/股对应发行人 2022 年扣非前后孰低归母净利润摊薄后市盈率为
至 2024 年 1 月 25 日），低于招股说明书中所选同行业可比上市公司 2022 年扣非后
静态市盈率的算术平均数 37.80 倍（截至 2024 年 1 月 25 日），但仍存在未来发行
人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐人（主承销商）提请投资者关
注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。
  西安诺瓦星云科技股份有限公司根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”或“证监会”）《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 208 号]）（以
下简称“《管理办法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令[第 205
号]）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《深圳证券交易所首次公开发行证券
发行与承销业务实施细则》（深证上[2023]100 号）（以下简称“《实施细则》”）、
《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（深证上〔2018〕279 号）（以下
简称“《网上发行实施细则》”）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则
（2023 年修订）》（深证上〔2023〕110 号）（以下简称“《网下发行实施细则》”），
中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）《首次公开发行证券承销业务规则》（中
证协发〔2023〕18 号）
             、《首次公开发行证券网下投资者管理规则》
                                （中证协发[2023]19
号）以及深圳证券交易所有关股票发行上市规则和最新操作指引等有关规定组织实
施首次公开发行股票并在创业板上市。
  本次网下发行通过深交所网下发行电子平台（以下简称“网下发行电子平台”）
进行，请网下投资者认真阅读本公告及《网下发行实施细则》等相关规定。本次网
上发行通过深交所交易系统，采用按市值申购定价发行方式进行，请网上投资者认
真阅读本公告及深交所发布的《网上发行实施细则》。
  本次发行适用于 2023 年 2 月 17 日中国证监会发布的《证券发行与承销管理办
法》（证监会令[第 208 号]）、《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令[第
细则》（深证上[2023]100 号）、中国证券业协会发布的《首次公开发行证券承销业
务规则》（中证协发〔2023〕18 号）、《首次公开发行证券网下投资者管理规则》
（中证协发[2023]19 号），请投资者关注相关规定的变化，关注投资风险，审慎研
判发行定价的合理性，理性做出投资决策。
  敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、限售期安排、弃购
股份处理等方面，具体内容如下：
网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有深圳
市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称
“网上发行”）相结合的方式进行。
  初步询价和网下发行由保荐人（主承销商）通过网下发行电子平台组织实施；网
上发行通过深交所交易系统进行。
份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》
                             （以下简称“《初
步询价及推介公告》”）规定的剔除规则，在剔除不符合要求投资者报价的初步询价
结果后，将拟申购价格高于186.51元/股（不含186.51元/股）的配售对象全部剔除；
拟申购价格为186.51元/股，且申购数量小于350万股的配售对象全部剔除；拟申购价
格 为 186.51 元 / 股 ， 且 申 购 数 量 等 于 350 万 股 ， 且 申 购 时 间 同 为 2024 年 1 月 25 日
后到前剔除14个配售对象。以上过程共剔除68个配售对象，剔除的拟申购总量为
价情况”中被标注为“高价剔除”的部分。
申购数量情况、有效认购倍数、发行人基本面及所处行业、市场情况、同行业上市
公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 126.89
元/股，网下发行不再进行累计投标询价。
    投资者请按此价格在 2024 年 1 月 30 日（T 日）进行网上和网下申购，申购时
无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为 2024 年 1 月 30 日（T
日），其中，网下申购时间为 9:30-15:00，网上申购时间为 9:15-11:30,13:00-15:00。
   本次发行初始战略配售数量为 256.8000 万股，占本次发行数量的 20.00%。
   本次发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以
及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）、
全国社会保障基金（以下简称“社保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、
企业年金基金和职业年金基金（以下简称“年金基金”）、符合《保险资金运用管理
暂行办法》等相关规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外投资者资金
报价中位数、加权平均数（以下简称“四个值”）孰低值 147.3425 元/股。根据《实施
细则》第四十五条第（四）项，保荐人相关子公司无需参与本次战略配售。
   根据最终确定的价格，本次发行的战略配售由发行人高级管理人员与核心员工
专项资产管理计划和其他参与战略配售的投资者组成。参与战略配售的投资者认购
资金已于规定时间内全部汇至保荐人（主承销商）指定的银行账户。
   发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划为民生证券诺瓦星云战略配
售 1 号集合资产管理计划（以下简称“诺瓦星云专项资产管理计划”）。根据最终确
定的价格，发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划最终战略配售股份数
量为 128.2606 万股，占本次发行数量的 9.99%。
   其他参与战略配售的投资者的类型为“具有长期投资意愿的大型保险公司的下
属企业、具有长期投资意愿的国家级大型投资基金”。根据最终确定的价格，其他参
与战略配售的投资者最终战略配售股份数量为 128.5394 万股，占本次发行数量的
   本次发行初始战略配售数量为 256.8000 万股，占本次发行数量的 20.00%。本次
发行最终战略配售数量为 256.8000 万股，占本次发行数量的 20.00%。初始战略配售
股数与最终战略配售股数相同，不向网下回拨。
自本次公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。
   网下发行部分釆用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 50%
（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个
配售对象获配的股票中，50%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之
日起即可流通；50%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交
易之日起开始计算。
   网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写限
售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。
   战略配售方面，发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划获配股票限
售期为 12 个月，其他参与战略配售的投资者获配股票限售期为 12 个月。限售期自
本次公开发行股票在深交所上市之日起开始计算。
于 2024 年 1 月 30 日（T 日）决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进
行调节。回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定。
创业板上市网下发行初步配售结果公告》（以下简称“《网下发行初步配售结果公
告》”），于 2024 年 2 月 1 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格与初步配
售数量，及时足额缴纳新股认购资金。
  认购资金应该在规定时间内足额到账，未在规定时间内或未按要求足额缴纳认
购资金的，该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，
该配售对象全部无效。不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，共用银行
账户的配售对象获配新股全部无效。网下投资者如同日获配多只新股，请按每只新
股分别缴款。
  网上投资者申购新股中签后，应根据《西安诺瓦星云科技股份有限公司首次公
开发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告》（以下简称“《网上摇号中签结
果公告》”）履行资金交收义务，确保其资金账户在 2024 年 2 月 1 日（T+2 日）日
终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责
任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
  网下和网上投资者放弃认购的股份由保荐人（主承销商）包销。
后续安排进行信息披露。
步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，
保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网下投资者或其管理的配
售对象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被列入限
制名单期间，该配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配
售业务；网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交
易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。
     网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结算参
与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内
不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
资，请认真阅读 2024 年 1 月 29 日（T-1 日）刊登在《中国证券报》《上海证券报》
《证券时报》《证券日报》上的《西安诺瓦星云科技股份有限公司首次公开发行股
票并在创业板上市投资风险特别公告》，充分了解市场风险，审慎参与本次新股发
行。
                       估值及投资风险提示
合理性。
   根据《中国上市公司协会上市公司行业统计分类指引》（2023 年），诺瓦星云
所属行业为“CH39 计算机、通信和其他电子设备制造业”。中证指数有限公司发布的
“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”最近一个月静态平均市盈率为 30.02 倍（截
至 2024 年 1 月 25 日，T-3 日）。
   可比上市公司静态估值水平如下：
                                                 对应的静态市 对应的静态市
                     非前 EPS      非后 EPS 收盘价
   证券代码       证券简称                               盈率-扣非前 盈率-扣非后
                     （人民币元       （人民币 （人民币
                                                 （2022 年） （2022 年）
                       /股）        元/股）    元/股）
                     平均值                              33.81    37.80
  数据来源：iFind
  注 1：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成；
  注 2：2022 年扣非前/后 EPS=2022 年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-3 日总股本；
  注 3：在计算可比公司 2022 年对应的静态市盈率平均值时，因淳中科技、光峰科技静态市
盈率异常于视源股份、卡莱特，故在计算时作为极值剔除；
  注 4：因《招股意向书》中提及的可比公司小鸟股份已于 2020 年 6 月 18 日终止挂牌、Barco
在泛欧证券交易所上市，非境内上市公司，故未在上表中列示。
   可比上市公司动态估值水平如下：
                                          T-3 日股票 对应的滚动市 对应的滚动市
                     扣非前 EPS 扣非后 EPS
  证券代码        证券简称                          收盘价   盈率-扣非前 盈率-扣非后
                     （元/股） （元/股）
                                          （元/股）
                     平均值                              40.31    60.63
  注 1：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成；
  注 2：扣非前/后 EPS=2022 年第四季度和 2023 年前三季度扣除非经常性损益前/后归母净利
润之和/T-3 日总股本；
  注 3：在计算可比公司对应的滚动市盈率平均值时，因淳中科技滚动市盈率异常于光峰科技、
视源股份、卡莱特，故在计算时作为极值剔除；
  注 4：因《招股意向书》中提及的可比公司小鸟股份已于 2020 年 6 月 18 日终止挂牌、Barco
在泛欧证券交易所上市，非境内上市公司，故未在上表中列示。
   本次发行价格 126.89 元/股对应的发行人 2022 年扣除非经常性损益前后孰低的
归母净利润摊薄后市盈率为 21.93 倍，低于中证指数有限公司 2024 年 1 月 25 日（T-3
日）发布的“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”最近一个月平均静态市盈率
均静态市盈率 37.80 倍，存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行
人和保荐人（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，
理性做出投资决策。
   本次发行定价合理性说明如下：
   ①应用场景不断扩展，从专用市场向商业及消费市场扩容
   随着技术的不断发展及成本的不断下降，LED 将不断向 Mini 及 Micro 升级，应
用场景也将不断扩大。随着成本下降，公司客户在原有细分应用场景中将传统 LED
产品由高端市场逐步下沉至地级市及县级市；随着技术进步，小间距 LED 显示屏因
其整屏拼接、色彩丰富、高亮等诸多优势，加速实现了对投影仪和液晶拼接显示市
场等传统显示产品的替代。LED 显示新技术的迭代、新产品的推出不断催生新兴市
场需求，会议一体机、裸眼 3D 屏、透明屏、球形屏等 LED 显示新产品已广泛出现。
同时，随着 Mini/Micro LED 技术的发展，LED 显示屏点间距可降至 1 毫米以下，大
          将 LED 显示屏应用场景从户外大屏拓展到室内大屏、电视、
幅缩短了最佳观看距离，
Mini LED 背光、VR、穿戴设备等商业及消费电子领域。另外，随着 5G+8K 技术的
推广，智慧交通、智慧医疗、智慧教育等也将催生更多的应用和设备的技术升级，
进而也持续催生 LED 显示控制及视频处理领域的新兴市场需求。
   面对行业的快速增长，除了 LED 行业传统厂商外，诸如京东方、兆驰股份等显
示行业龙头以及海康威视、大华股份等安防行业龙头也都着手布局 LED 显示产品，
以便在即将到来的商业及消费市场扩容中占得先机。例如，京东方投资 290.00 亿元
建设第 6 代新型半导体显示器件生产线，其中包括建设 MLED 的玻璃基板产线计划，
而就在 11 月 20 日，京东方携手联想 Think Vision 重磅发布两款全新 4K 主动式玻璃
基 Mini LED 显示器；兆驰股份也不断扩大产线规模，目前已投入 50 亿元用于增加
   可以看出，未来 LED 的应用市场将从目前的专业市场向商业市场及消费市场升
级。公司经过多年的技术储备及积累，以及在 MLED 的超前布局，率先推测出 MLED
核心检测装备及核心集成电路，同时基于三大传统产品线的优势地位，未来将有望
成为市场升级的最大受益者。
   ②前瞻布局 Mini/Micro LED，未来将迎来爆发增长
   凭借高画质、广色域、定点驱动、高反应速度、绝佳稳定性等优点，Mini/Micro
LED 被称作“未来最具潜力的新型显示技术”，在小尺寸穿戴、VR/AR、手机、平
板和 TV 等各显示领域都具有极高的应用潜力，已成为显示、背光领域的重要技术发
展方向。据高工产研 LED 研究所（GGII）预计，2025 年全球 Mini LED 市场规模将
达到 53 亿美元，年复合增长率超过 85%，2025 年全球 Micro LED 市场规模将超过
   全行业对于 Mini/Micro LED 的未来发展高度看好，据不完全统计，2023 年以来
与 Mini/Micro LED 相关的投资计划已经超过千亿元的规模。随着未来行业投资的逐
步落地，Mini/Micro LED 相关产品的产能将迅速提升，市场将迎来爆发增长。
   公司于 2019 年开始即前瞻性地布局 Mini/Micro LED 相关技术的研发，通过大
量的研发投入和技术攻关，经过四年的投入及产品迭代，公司于 2022 年成功推出
MLED 核心检测装备及核心集成电路，并实现了规模化销售，得到了诸如兆驰股份
等客户的市场化验证。核心检测设备及核心集成电路能够大幅提升 MLED 显示面板
的直通率和生产效率，助推生产标准化和规模量产化。目前公司为市场上为数不多
能够提供 MLED 检测装备及核心集成电路的成熟厂商，将在未来 MLED 行业爆发增
长中占据卡位优势，有望成为行业发展的最大受益者。
   ③行业地位突出，客户资源丰富
   报告期内，公司服务全球超过 4,000 家客户，主要客户包括利亚德、洲明科技、
艾比森、强力巨彩、联建光电等 LED 行业龙头和海康威视、大华股份等安防行业龙
头。2019 年以来，公司产品应用于 2019 年庆祝中华人民共和国成立 70 周年大会、
大会、2022 年卡塔尔世界杯等大型活动。2022 年 2 月，公司产品应用于为北京冬奥
会开幕式所搭建的、世界最大的 LED 三维立体舞台，并收到了北京冬奥组委开闭幕
式工作部、国家体育场运行团队发来的感谢信。
   ④技术优势显著，知识产权数量众多
   公司所处行业为技术密集型行业，涉及光学、计算机图像处理、信息处理技术、
电子技术、通信技术等多个学科领域交叉融合。经过多年技术积累，公司已形成了
高精度全灰阶亮色度校正技术，微小间距 LED 显示屏画质引擎技术，支持多图层、
多屏幕管理的高同步性视频处理技术，基于符合人眼视觉特性的智能图像色彩处理
技术及超分辨率重建技术，显示屏集群高精准度故障智能识别技术共五项核心技术。
截至本公告刊登日，公司拥有境内专利 983 项（其中发明专利 519 项）、境外专利
内，公司研发投入占营业收入的比例分别为 15.87%、13.47%、14.68%和 13.63%。截
至 2023 年 6 月 30 日，公司研发人员数量为 980 名，研发人员占员工总数的比例为
   ⑤毛利率、加权平均净资产收益率显著占优，盈利能力较强
和 49.40%，同行业可比上市公司卡莱特、淳中科技、光峰科技和视源股份的毛利率
均值分别为 38.50%、39.76%、38.53%、38.61%，整体而言发行人综合毛利率水平较
同行业可比上市公司优势明显。2019-2021 年及 2022 年 1-6 月，发行人加权平均净
资产收益率分别为 13.64%、20.58%、22.84%、13.98%，国内同行业可比上市公司加
权平均净资产收益率均值分别为 22.67%、16.41%、12.04%、2.92%，发行人加权平
均净资产收益率较国内同行业可比上市公司均值显著占优。发行人近年来的综合毛
利率高于同行业可比上市公司均值，加权平均净资产收益率较同行业可比上市公司
占优，盈利能力突出。
   ⑥业绩快速增长，具有显著的成长性
   受益于合理的产品布局和积极的市场开拓，近年来，发行人业绩整体快速增长。
合增长率达 48.56%；归属于母公司股东的净利润从 11,074.72 万元增长至 30,824.67
万元，年度复合增长率达 66.83%；扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润
从 10,522.38 万元增长至 29,721.91 万元，年度复合增长率达 68.07%。
                                                                 单位：万元
        项     目   2023 年 1-9 月         2022 年       2021 年       2020 年
营业收入                 214,379.37        217,398.94   158,405.19    98,501.58
净利润                   41,871.93         30,824.67    21,158.59    11,074.72
扣非后归母净利润              40,846.97         29,721.91    18,943.61    10,522.38
    未来，随着募集资金投资项目的落地，发行人进一步实现突破和技术创新，有
望促进发行人业务的进一步发展壮大，为股东带来良好回报。
    发行人和保荐人（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的
合理性，理性做出投资决策。
为 226 家，管理的配售对象个数为 5,290 个，约占剔除无效报价后配售对象总数的
量的 97.13%，对应的有效申购倍数为网上网下回拨机制启动前网下初始发行规模
者报价情况详见本公告附表“初步询价报价情况”。
向书》（以下简称“《招股意向书》”）中披露的募集资金需求金额为 108,503.22 万
元，本次发行价格 126.89 元/股对应募集资金总额为 162,926.76 万元，高于前述募集
资金需求金额。
认购意图报价，发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果情况并综合考虑发
行人基本面、所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求、有
效认购倍数及承销风险等因素，协商确定本次发行价格。本次发行价格不超过剔除
最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、
社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数、加权
平均数孰低值。任何投资者如参与申购，均视为其已接受该发行价格，如对发行定
价方法和发行价格有任何异议，建议不参与本次发行。
发行价，切实提高风险意识，强化价值投资理念，避免盲目炒作。
     新股投资具有较大的市场风险，投资者需要充分了解新股投资及创业板市场的
风险，仔细研读发行人招股意向书中披露的风险，并充分考虑风险因素，审慎参与
本次新股发行。
     监管机构、发行人和保荐人（主承销商）均无法保证股票上市后不会跌破发行
价。
用募集资金 108,503.22 万元。按本次发行价格 126.89 元/股，预计发行人募集资金总
额为 162,926.76 万元，扣除预计发行费用约 12,453.55 万元（不含增值税）后，预计
募集资金净额约为 150,473.21 万元。本次发行存在因取得募集资金导致净资产规模
大幅度增加对发行人的生产经营模式、经营管理和风险控制能力、财务状况、盈利
水平及股东长远利益产生重要影响的风险。
的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降的风险，由
此造成发行人估值水平下调、股价下跌，从而给投资者带来投资损失的风险。
                      重要提示
简称“本次发行”）的申请已于 2022 年 8 月 18 日经深交所创业板上市委员会审议通
过，并于 2023 年 5 月 24 日获证监会证监许可〔2023〕624 号文同意注册。本次发行
的保荐人（主承销商）为民生证券股份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”
或“民生证券”）。发行人股票简称为“诺瓦星云”，股票代码为“301589”，该代码同时
用于本次发行的初步询价、网上申购及网下申购。本次发行的股票拟在深交所创业
板上市。根据《中国上市公司协会上市公司行业统计分类指引》（2023 年），诺瓦
星云所属行业为“CH39 计算机、通信和其他电子设备制造业”。
发行股份占本次发行后公司股份总数的 25.00%，全部为公开发行新股，公司股东不
进行公开发售股份。本次公开发行后总股本为 5,136.0000 万股。
   本次发行初始战略配售数量为 256.8000 万股，占本次发行数量的 20.00%。
   本次发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以
及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外
投资者资金报价中位数、加权平均数（以下简称“四个值“）孰低值 147.3425 元/
股，根据《实施细则》第四十五条第（四）项，保荐人相关子公司无需参与跟投。
   根据最终确定的价格，发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划最终
战略配售股份数量为 128.2606 万股，占本次发行数量的 9.99%。
   其他参与战略配售的投资者的类型为“具有长期投资意愿的大型保险公司的下
属企业、具有长期投资意愿的国家级大型投资基金”。根据最终确定的价格，其他参
与战略配售的投资者最终战略配售股份数量为 128.5394 万股，占本次发行数量的
   初始战略配售股数与最终战略配售股数相同，不向网下回拨。
   网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为 719.0500 万股，占扣除最终战
略配售数量后本次发行数量的 70.00%；网上初始发行数量为 308.1500 万股，占扣除
最终战略配售数量后 本次发行数量的 30.00%。最终网下、网上发行合计数量
保荐人（主承销商）根据初步询价结果，并综合考虑发行人所处行业、市场情况、
可比公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为
   （1）16.45 倍（每股收益按照 2022 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计
的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
   （2）15.86 倍（每股收益按照 2022 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计
的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
   （3）21.93 倍（每股收益按照 2022 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计
的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）；
   （4）21.14 倍（每股收益按照 2022 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计
的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。
   本次确定的发行价格不高于网下投资者剔除最高报价部分后全部报价的中位数
和加权平均数，以及公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境
外投资者资金的报价中位数和加权平均数的孰低值。
   本次发行价格确定后发行人上市时市值约为 65.17 亿元。2021 年和 2022 年，发
行人归属于母公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后的孰低者为准）分别为
圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则（2023 年修订）》第 2.1.2 条，发行人
满足在招股书中明确选择的具体上市标准“最近两年净利润均为正，且累计净利润不
低于人民币 5,000 万元”。
只能选择网下或者网上一种方式进行申购。
   （1）网下申购
   本次发行网下申购时间为：2024 年 1 月 30 日（T 日）9:30-15:00。
   在初步询价期间提交有效报价的网下投资者管理的配售对象，方可且必须参与
网下申购。网下投资者应通过网下发行电子平台为其参与申购的全部配售对象录入
申购单信息，包括申购价格、申购数量及保荐人（主承销商）在发行公告中规定的
其他信息。其中申购价格为本次发行价格 126.89 元/股。申购数量应等于初步询价中
其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”。在参与网下申购时，投资者无需缴付申
购资金，获配后在 2024 年 2 月 1 日（T+2 日）缴纳认购款。
  凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”均不得再参与本次网
上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。
  配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定,并
自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息（包括配售对象全
称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和银行收付款账户等）以在中
国证券业协会注册的信息为准，因配售对象信息填报与注册信息不一致所致后果由
网下投资者自负。
  保荐人（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在
禁止性情形进行进一步核查，投资者应按保荐人（主承销商）的要求进行相应的配
合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供
相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供
的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐人（主承销商）将剔除不予配售。
北京市微明律师事务所将对本次发行进行网下见证，并出具专项法律意见书。
  （2）网上申购
  本次发行网上申购时间为：2024 年 1 月 30 日（T 日）9:15-11:30、13:00-15:00。
年 1 月 26 日（T-2 日）前 20 个交易日（含 T-2 日）日均持有深圳市场非限售 A 股
股份或非限售存托凭证市值的投资者（中华人民共和国法律、法规及发行人须遵守
的其他监管要求所禁止者除外）可通过交易系统申购本次网上发行的股票，其中自
然人需根据《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法》等规定已开通创
业板市场交易（国家法律、法规禁止者除外）。网上投资者应当自主表达申购意向，
不得概括委托证券公司代其进行新股申购。
  投资者按照其持有的深圳市场非限售 A 股股份及非限售存托凭证市值（以下简
称“市值”）确定其网上可申购额度，根据投资者在 2024 年 1 月 26 日（T-2 日）前 20
个交易日（含 T-2 日）的日均持有市值计算，投资者相关证券账户开户时间不足 20
个交易日的，按 20 个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个
证券账户的市值合并计算。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值
计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上
可申购额度，持有市值 1 万元以上（含 1 万元）的投资者才能参与新股申购，每 5,000
元市值可申购一个申购单位，不足 5,000 元的部分不计入申购额度。每一个申购单位
为 500 股，申购数量应当为 500 股或其整数倍，但最高申购量不得超过本次网上初
始发行股数的千分之一，即不得超过 3,000 股，同时不得超过其按市值计算的可申购
额度上限。对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国结算深圳分公司将
对超过部分作无效处理。对于申购数量超过申购上限的新股申购委托，深交所交易
系统将该委托视为无效委托予以自动撤销。
  申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以确定的发行价格填写委托单。
一经申报，不得撤单。
  投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者使用
多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确
认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处
理。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新
股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购
为有效申购。投资者的同一证券账户多处托管的，其市值合并计算。投资者持有多
个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持
有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相
同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。
  融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公
司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。
全部网下有效配售对象，需在 2024 年 2 月 1 日（T+2 日）8:30-16:00 足额缴纳认购
资金，认购资金应当于 2024 年 2 月 1 日（T+2 日）16:00 前到账。
     认购资金应该在规定时间内足额到账，未在规定时间内或未按要求足额缴纳认
购资金的，该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，
该配售对象全部无效。不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，共用银行
账户的配售对象获配新股全部无效。网下投资者如同日获配多只新股，请按每只新
股分别缴款。
     保荐人（主承销商）将在 2024 年 2 月 5 日（T+4 日）刊登的《西安诺瓦星云科
技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》（以下简称“《发
行结果公告》”）中披露网上、网下投资者获配未缴款金额以及保荐人（主承销商）
的包销比例，列表公示并着重说明获得初步配售但未足额缴款的网下投资者。
     提供有效报价的网下投资者未参与网下申购或者未足额申购，以及获得初步配
售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐
人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网下投资者或其管理的配售对
象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被列入限制名
单期间，该配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业
务。
     投资者申购新股摇号中签后，应依据 2024 年 2 月 1 日（T+2 日）公告的《网上
摇号中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公
司相关规定。T+2 日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，
不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。
     网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结算参
与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内
不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
结束后，发行人和保荐人（主承销商）将根据网上申购情况于 2024 年 1 月 30 日（T
日）决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的
具体安排详见本公告“一、（五）回拨机制”。
行的详细情况，请仔细阅读 2024 年 1 月 23 日（T-5 日）披露于中国证监会指定网站
（ 巨 潮 资 讯 网 www.cninfo.com.cn ； 中 证 网 www.cs.com.cn ； 中 国 证 券 网
www.cnstock.com；证券时报网 www.stcn.com；证券日报网 www.zqrb.cn）上的《招
股意向书》全文，特别是其中的“重大事项提示”及“风险因素”章节，充分了解发行人
的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。发行人
受到政治、经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会发生变化，由此可
能导致的投资风险应由投资者自行承担。
国证券报》《上海证券报》《证券时报》及《证券日报》上及时公告，敬请投资者
留意。
                             释义
除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：
发行人/诺瓦星云/公司               指西安诺瓦星云科技股份有限公司
证监会                       指中国证券监督管理委员会
深交所                       指深圳证券交易所
中国结算深圳分公司                 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
保荐人（主承销商）/民生证券            指民生证券股份有限公司
本次发行                      指西安诺瓦星云科技股份有限公司首次公开发行
参与战略配售的投资者                指根据战略配售相关规定，已与发行人签署战略
                          配售协议的投资者
                          指本次通过深交所交易系统向持有深圳市场非限
                          售A股股份或非限售存托凭证总市值1万元以上
网上发行                      的社会公众投资者定价发行人民币普通股（A股）
                          之行为（若启动回拨机制，网上发行数量为回拨
                          后的网上实际发行数量）
                          指本次发行中通过深交所网下发行电子平台向配
网下发行                      售对象根据确定价格发行人民币普通股（A股）
                          之行为（若启动回拨机制，网下发行数量为回拨
                          后的网下实际发行数量）
                    指持有中国结算深圳分公司证券账户的自然人、
                    法人及其管理的自营业务或证券投资产品、符合
投资者                 法律规定的其他投资者、根据创业板市场投资者
                    适当性管理的相关规定已开通创业板交易的自然
                    人等（国家法律、法规禁止者除外）
                    指参加本次网上申购的投资者为除参与网下询
                    价、申购、缴款、配售的投资者以外的日均持有
网上投资者               深圳市场非限售A股股份或非限售存托凭证市值
                    符合《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施
                    细则》所规定的投资者
                    指符合《西安诺瓦星云科技股份有限公司首次公
网下投资者               开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公
                    告》要求的可以参与本次网下询价的投资者
                    指初步询价中网下投资者申购价格不低于最终确
有效报价                定的发行价格且未被剔除的报价部分，同时符合
                    保荐人（主承销商）和发行人事先确定且公告的
                    其他条件的报价
                    指符合本公告中有关申购规定的申购，包括按照
有效申购                规定的程序、申购价格与发行价格一致、申购数
                    量符合有关规定等
网下发行资金专户            指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在
                    结算银行开立的网下发行银行资金账户
                    指参与本次网下申购的网下投资者按照其有效申
T日                  购数量进行申购和本次网上定价发行申购股票的
                    日期，即2024年1月30日
元                   指人民币元
一、本次发行的基本情况
（一）股票种类
     本次发行的股票为人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元。
（二）发行数量和发行结构
     发行人和保荐人（主承销商）协商确定本次发行新股数量为 1,284.0000 万股，
发行股份占本次发行后公司股份总数的比例为 25.00%，全部为公开发行新股，公司
股东不进行公开发售股份。本次公开发行后总股本为 5,136.0000 万股。
  本次发行价格不高于剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以
及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外
投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐人相关子公司无需参与跟投。
  根据最终确定的价格，发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划最
终战略配售股份数量为 128.2606 万股，占本次发行数量的 9.99%；其他参与战略配
售的投资者最终战略配售股份数量为 128.5394 万股，占本次发行数量的 10.01%。
  本次发行初始战略配售数量为 256.8000 万股，占本次发行数量的 20.00%。根据
本次发行最终确定的发行价格，本次发行最终战略配售数量为 256.8000 万股，占本
次发行数量的 20.00%，初始战略配售股数与最终战略配售股数相同，不向网下回拨。
  网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为 719.0500 万股，占扣除最终战
略配售数量后本次发行数量的 70.00%；网上初始发行数量为 308.1500 万股，占扣除
最终战略配售数量后 本次发行数量的 30.00%。最终网下、网上发行合计数量
（三）发行价格
  发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、市
场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本
次发行价格为 126.89 元/股。
（四）募集资金
  若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为 162,926.76 万元，扣除发行费用
约 12,453.55 万元（不含增值税）后，预计募集资金净额约为 150,473.21 万元。发行
费用及募集资金的使用计划已于 2024 年 1 月 23 日（T-5 日）在《招股意向书》中予
以披露。
（五）回拨机制
  本次发行网上网下申购于 2024 年 1 月 30 日（T 日）15:00 同时截止。申购结束
后，发行人和保荐人（主承销商）将根据网上申购情况于 2024 年 1 月 30 日（T 日）
决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根
据网上投资者初步有效申购倍数确定：
  网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。
  有关回拨机制的具体安排如下：
  （1）最终战略配售数量与初始的差额部分，将于 2024 年 1 月 26 日（T-2 日）
首先在战略配售和网下配售之间回拨。具体回拨机制如下：如果最终战略配售数量
小于初始战略配售数量，最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分将首先
回拨至网下发行，《发行公告》中披露的初始网下发行数量相应增加；如果最终战
略配售数量等于初始战略配售数量，则不进行回拨，初始网下发行数量不变。上述
回拨情况将在《发行公告》中披露；
  （2）网上、网下均获得足额认购的情况下，若网上投资者初步有效申购倍数未
超过 50 倍的，将不启动回拨机制；若网上投资者有效申购倍数超过 50 倍且不超过
网上投资者初步有效申购倍数超过 100 倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的
以上所指公开发行股票数量应当按照扣除战略配售数量计算。
  （3）在网上发行未获足额申购的情况下，可以回拨给网下投资者，向网下回拨
后，有效报价投资者仍未能足额认购的情况下，则中止发行；
  （4）在网下发行未获得足额认购的情况下，不足部分不向网上回拨，将中止发
行。
  在发生回拨的情形下，发行人和保荐人（主承销商）将及时启动回拨机制，并
于 2024 年 1 月 31 日（T+1 日）在《西安诺瓦星云科技股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市网上申购情况及中签率公告》（以下简称“《网上申购情况及中
签率公告》”）中披露。
（六）限售期安排
  本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发
行的股票在深交所上市之日起即可流通。
     网下发行部分釆用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 50%
（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个
配售对象获配的股票中，50%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易
之日起即可流通；50%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上
市交易之日起开始计算。
   网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写锁
定期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下锁定期安排。
（七）本次发行的重要日期安排
     日期                           发行安排
                  刊登《招股意向书》《初步询价及推介公告》《创业板上市提示公
     T-5 日        告》等文件
                  网下路演
                  网下投资者提交询价资格申请材料（截止时间 12:00）
     T-4 日        网下投资者在协会完成备案（12:00 前）
                  网下路演
                  初步询价日（通过网下发行电子平台 9:30~15:00）
     T-3 日
                  初步询价截止日
                  参与战略配售的投资者缴纳认购资金截止日
                  刊登《网上路演公告》
     T-2 日
                  确定发行价格、确定有效报价投资者及其有效申购数量、确定参与
                  战略配售的投资者最终获配数量和比例
     T-1 日        刊登《发行公告》《投资风险特别公告》
                  网上申购日（9:15-11:30，13:00-15:00）
      T日          网下申购日（9:30-15:00）
                  网上申购配号
                  刊登《网上申购情况及中签率公告》
     T+1 日
                  网上申购摇号抽签
                  确定网下初步配售结果
                  刊登《网下发行初步配售结果公告》《网上摇号中签结果公告》
     T+2 日        网上中签投资者缴款（投资者确保资金账户在 T+2 日日终有足额的
                  网下获配投资者缴款（认购资金到账截止时点 16:00）
      T+3 日
                主承销商根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和包销金额
      T+4 日
                刊登《发行结果公告》《招股说明书》
注：1、T 日为网上网下发行申购日；
修改本次发行日程；
下发行电子平台进行网下申购工作，请网下投资者及时与保荐人（主承销商）联系。
（八）拟上市地点
   深圳证券交易所创业板。
二、本次发行的询价及定价情况
（一）初步询价申报情况
（T-3 日）15:00，保荐人（主承销商）通过深交所网下发行电子平台系统收到 243
家网下投资者管理的 5,470 个配售对象的初步询价报价信息，报价区间为 12.88 元/
股-233.00 元/股，拟申购总量为 1,398,500 万股，申购倍数为网上网下回拨机制启动
前，网下初始发行数量的 1,944.93 倍。所有配售对象的报价情况详见附表。
（二）剔除无效报价情况
   经北京市微明律师事务所核查，其中1家网下投资者管理的1个配售对象未按《初
步询价及推介公告》的要求提交承诺函、关联关系核查表或其他核查资料；有4家投
资者管理的5个配售对象为禁止参与配售的关联方；有1家投资者管理的1个配售对象
拟申购金额超过其提交的资产规模报告的总资产金额。上述6家网下投资者管理的7
个配售对象的报价为无效报价，申报总量为1,860万股。无效报价部分不计入有效申
报总量。
   未按《初步询价及推介公告》的要求提交承诺函、关联关系核查表及其他核查资
料的投资者名单详见附表“初步询价报价情况”中被标注为“无效1”的部分；禁止参与
配售的关联方具体参见附表“初步询价报价情况”中被标注为“无效2”的部分；拟申购
金额超过其提交的资产规模报告的总资产金额的投资者名单详见附表“初步询价报
价情况”中被标注为“无效3”的部分。
   剔除上述无效报价后，剩余的241家网下投资者管理的5,463个配售对象符合《初
步询价及推介公告》规定的条件，报价区间为12.88元/股-233.00元/股，申报总量为
（三）剔除最高报价有关情况
   发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价情况，对所有符合条件的网下投资
者所属配售对象的报价按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的拟申
购数量由小到大、同一申购价格同一拟申购数量的按申报时间（申报时间以深交所
网下发行电子平台记录为准）由晚到早、同一拟申购价格同一拟申购数量同一申购
时间上按深交所网下发行电子平台自动生成的配售对象顺序从后到前的顺序排序，
剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除的拟申购量不低于符合条件的网下投资者
拟申购总量的 1%。当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格相
同时，对该价格上的申购不再剔除。
  经发行人和主承销商协商一致，将拟申购价格高于186.51元/股（不含186.51元/
股）的配售对象全部剔除；拟申购价格为186.51元/股，且申购数量小于350万股的配
售对象全部剔除。拟申购价格为186.51元/股，且申购数量等于350万股，且申购时间
同为2024年1月25日14:02:23:911的配售对象，按照深交所网下发行电子平台自动生成
的配售对象顺序从后到前剔除14个配售对象。以上过程共剔除68个配售对象，剔除
的拟申购总量为14,150万股，占本次初步询价剔除无效报价后拟申购数量总和
表“初步询价报价情况”中被标注为“高价剔除”的部分。
（四）剔除后的整体报价情况
  剔除无效报价和最高报价后，
              参与初步询价的投资者为 240 家，
                               配售对象为 5,395
个，全部符合《初步询价及推介公告》规定的网下投资者的参与条件。本次发行剔
除无效报价和最高报价后剩余报价申购总量为 1,382,490 万股，整体申购倍数为网上
网下回拨前网下初始发行规模的 1,922.66 倍。
  剔除无效报价和最高报价后，网下投资者详细报价情况请见本公告附表“初步询
价报价情况”。
  剔除无效报价和最高报价后，网下投资者报价信息统计如下:
                             报价中位数 报价加权平均数
             类型
                             （元/股）      （元/股）
         所有网下投资者               149.8200    147.3425
公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格
         境外投资者资金
      公募基金、社保基金、养老金             150.0000     149.1097
 公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金        150.4800     150.0972
除公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金、合
    格境外投资者资金以外的其他配售对象
           证券公司                 141.8200     141.2070
          基金管理公司                150.0000     149.6469
                               报价中位数 报价加权平均数
              类型
                               （元/股）      （元/股）
             期货公司                138.3800    137.0432
             信托公司                139.5600    139.5600
             保险公司                151.6000    149.7607
             财务公司                  0.0000      0.0000
           合格境外投资者               145.0000    146.9334
           私募基金管理人               146.4700    140.8630
（五）发行价格的确定
  在剔除拟申购总量中报价最高的部分后，发行人与保荐人（主承销商）综合发
行人所处行业、市场情况、可比公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，
协商确定本次发行价格为 126.89 元/股。
  此发行价格对应的市盈率为：
  （1）16.45 倍（每股收益按照 2022 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计
的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
  （2）15.86 倍（每股收益按照 2022 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计
的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
  （3）21.93 倍（每股收益按照 2022 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计
的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）；
  （4）21.14 倍（每股收益按照 2022 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计
的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。
  本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平
均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合
格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值。
（六）有效报价投资者的确定
  本次初步询价中，有 15 家网下投资者管理的 105 个配售对象申报价格低于
价未入围”的配售对象。
  因此，本次网下发行提交了有效报价的投资者数量为 226 家，管理的配售对象
个数为 5,290 个，有效拟申购数量总和为 1,356,500 万股，为网上网下回拨前网下初
始发行规模的 1,886.52 倍。具体报价信息详见附表“初步询价报价情况”中备注为“有
效报价”的配售对象。有效报价配售对象可以且必须按照本次发行价格参与网下申购，
并及时足额缴纳申购资金。
   保荐人（主承销商）将在配售前对投资者是否存在上述禁止性情形进行核查，
投资者应按保荐人（主承销商）的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公司章
程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、
配合其它关联关系调查等），如拒绝配合核查或其提供的材料不足以排除其存在上
述禁止性情形的，或经核查不符合配售资格的，保荐人（主承销商）将拒绝向其进
行配售。
（七）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较
   根据《中国上市公司协会上市公司行业统计分类指引》（2023 年），诺瓦星云
所属行业为“CH39 计算机、通信和其他电子设备制造业”。中证指数有限公司发布的
“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”最近一个月静态平均市盈率为 30.02 倍（截
至 2024 年 1 月 25 日，T-3 日）。
   可比上市公司静态估值水平如下：
                                                 对应的静态市 对应的静态市
                     非前 EPS      非后 EPS 收盘价
   证券代码       证券简称                               盈率-扣非前 盈率-扣非后
                     （人民币元       （人民币 （人民币
                                                 （2022 年） （2022 年）
                       /股）        元/股）    元/股）
                     平均值                              33.81    37.80
  数据来源：iFind
  注 1：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成；
  注 2：2022 年扣非前/后 EPS=2022 年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-3 日总股本；
  注 3：在计算可比公司 2022 年对应的静态市盈率平均值时，因淳中科技、光峰科技静态市
盈率异常于视源股份、卡莱特，故在计算时作为极值剔除；
  注 4：因《招股意向书》中提及的可比公司小鸟股份已于 2020 年 6 月 18 日终止挂牌、Barco
在泛欧证券交易所上市，非境内上市公司，故未在上表中列示。
   可比上市公司动态估值水平如下：
                                          T-3 日股票 对应的滚动市 对应的滚动市
                     扣非前 EPS 扣非后 EPS
  证券代码        证券简称                          收盘价   盈率-扣非前 盈率-扣非后
                     （元/股） （元/股）
                                          （元/股）
                     平均值                              40.31    60.63
  注 1：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成；
  注 2：扣非前/后 EPS=2022 年第四季度和 2023 年前三季度扣除非经常性损益前/后归母净利
润之和/T-3 日总股本；
  注 3：在计算可比公司对应的滚动市盈率平均值时，因淳中科技滚动市盈率异常于光峰科技、
视源股份、卡莱特，故在计算时作为极值剔除；
  注 4：因《招股意向书》中提及的可比公司小鸟股份已于 2020 年 6 月 18 日终止挂牌、Barco
在泛欧证券交易所上市，非境内上市公司，故未在上表中列示。
   本次发行价格 126.89 元/股对应的发行人 2022 年扣除非经常性损益前后孰低的
归母净利润摊薄后市盈率为 21.93 倍，低于中证指数有限公司 2024 年 1 月 25 日（T-3
日）发布的“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”最近一个月平均静态市盈率
均静态市盈率 37.80 倍，存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行
人和保荐人（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，
理性做出投资决策。
三、战略配售
（一）参与对象
   本次发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以
及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外
投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐人相关子公司无需参与跟投。
   本次发行的战略配售由发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划和其
他参与战略配售的投资者组成，名单如下：
      序号      参与战略配售的投资者名称                    机构类型
                                          发行人高级管理人员与核心员
                                            工专项资产管理计划
                               具有长期投资意愿的国家级大
                                   型投资基金
                               具有长期投资意愿的大型保险
                                  公司的下属企业
                               具有长期投资意愿的国家级大
                                   型投资基金
  截至本公告出具之日，参与战略配售的投资者已与发行人签署配售协议。关于本
次参与战略配售的投资者的核查情况详见 2024 年 1 月 29 日（T-1 日）公告的《民生
证券股份有限公司关于西安诺瓦星云科技股份有限公司参与战略配售的投资者专项
核查报告》和《北京市微明律师事务所关于西安诺瓦星云科技股份有限公司首次公
开发行股票并在创业板上市参与战略配售的投资者核查事项的法律意见书》。
（二） 战略配售获配结果
  发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为 126.89
元/股，本次发行的发行价格未超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权
平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和
合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐人相关子公司无需参
与本次战略配售。
  根据最终确定的发行价格，发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划
最终战略配售股份数量为 128.2606 万股，占本次发行数量的 9.99%；其他参与战略
配售的投资者最终战略配售股份数量为 128.5394 万股，占本次发行数量的 10.01%。
  截至 2024 年 1 月 25 日（T-3 日），参与战略配售的投资者已足额按时缴纳认购
资金。保荐人（主承销商）将在 2024 年 2 月 5 日（T+4 日）之前，将超额缴款部分
依据缴款原路径退回。根据发行人与参与战略配售的投资者签署的《战略配售协议》
中的相关约定，确定本次发行战略配售结果如下：
       参与战略配售的投资者
 序号                  获配股数（股）        获配金额（元）          限售期（月）
           名称
       诺瓦星云专项资产管理
           计划
            会
       全国社会保障基金四一
          四组合
       基本养老保险基金一五
         零二一组合
       基本养老保险基金一五
         零二二组合
       全国社保基金一零一组
            合
       大家人寿保险股份有限
           公司
       中国保险投资基金（有
          限合伙）
（三）战略配售股份回拨
  依据 2024 年 1 月 23 日（T-5 日）公告的《初步询价及推介公告》，本次发行初
始战略配售发行数量为 256.8000 万股，占本次发行数量的 20.00%。根据最终确定的
发行价格，本次发行最终战略配售数量为 256.8000 万股，占本次发行数量的 20.00%，
初始战略配售股数与最终战略配售股数相同，不向网下回拨。
四、网下发行
（一）参与对象
  经发行人与保荐人（主承销商）确认，本次网下询价有效报价投资者数量为 226
家，管理的配售对象数量为 5,290 个，其对应的有效报价总量为 1,356,500 万股。参
与初步询价的配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否为有效报价
及有效申购数量。
（二）网下申购
  在初步询价期间提交了有效报价的网下投资者管理的配售对象必须参与网下申
购。
通过网下发行电子平台录入申购单信息，包括申购价格、申购数量等信息，其中申
购价格为本次发行价格 126.89 元/股，申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价
所对应的“拟申购数量”。网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后,应
当一次性全部提交。有效报价网下投资者在深交所网下发行电子平台一旦提交申购，
即被视为向保荐人（主承销商）发出正式申购要约，具有法律效力。
本次网下申购。配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和
银行收付款账户必须与其在证券业协会注册的信息一致，否则视为无效申购。因配
售对象信息填报与中国证券业协会备案信息不一致所致后果由配售对象自行负责。
（主承销商）将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证券业协会
备案。
会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。
（三）网下初步配售
   发行人和保荐人（主承销商）将根据 2024 年 1 月 23 日（T-5 日）刊登的《初步
询价及推介公告》中确定的初步配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报
价并参与网下申购的配售对象，并将在 2024 年 2 月 1 日（T+2 日）刊登的《网下发
行初步配售结果公告》中披露初步配售情况。
（四）公布初步配售结果
《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下发行初步配售结果公告》，
内容包括本次发行获得初步配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者的报价、
每个配售对象申购数量、每个配售对象初步获配数量、初步询价期间提供有效报价
但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的投资者信息。
   以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
（五）认购资金的缴付
根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在中国证券业协会备
案的银行账户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金应
当于 2024 年 2 月 1 日（T+2 日）16:00 前到账，该日 16:00 之后到账的均为无效申购。
   认购资金不足或未能及时到账的认购均视为无效认购。请投资者注意资金在途
时间。获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承
担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
  每一配售对象应缴认购款项=发行价格×初步获配数量。
  网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对象
获配新股无效。
  （1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会登记
备案的银行账户一致。
  （2）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部无效。
多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。
  （3）网下投资者在办理认购资金划入时，应在付款凭证备注栏中注明认购所对
应的股票代码，备注格式为：“B001999906WXFX301589”，若没有注明或备注信息
错误将导致划款失败。
  （4）如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按
照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配
新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
  （5）中国结算深圳分公司开立了网下发行银行专户，用于收取配售对象划付的
认购资金。配售对象在证券业协会登记备案的银行账户所属开户行在下述银行系统
之列的，认购资金应当于同一银行系统内划付；配售对象备案的银行账户所属开户
行不在下述银行系统之内的，认购资金统一划付至工商银行网下发行专户。
  中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息见下表：
    开户行             开户行名称               银行账号
              中国证券登记结算有限责任公司深
中国工商银行深圳分行                       4000023029200403170
              圳分公司网下发行专户
              中国证券登记结算有限责任公司深
中国建设银行深圳分行                       44201501100059868686
              圳分公司网下发行专户
              中国证券登记结算有限责任公司深
中国农业银行深圳分行                       41000500040018839
              圳分公司网下发行专户
              中国证券登记结算有限责任公司深
中国银行深圳分行                         777057923359
              圳分公司网下发行专户
     开户行              开户行名称              银行账号
             中国证券登记结算有限责任公司深
招商银行深纺大厦支行                   755914224110802
             圳分公司网下发行专户
             中国证券登记结算有限责任公司深
交通银行深圳分行                     443066285018150041840
             圳分公司网下发行专户
             中国证券登记结算有限责任公司深
中信银行深圳分行                     7441010191900000157
             圳分公司网下发行专户
             中国证券登记结算有限责任公司深
兴业银行深圳分行                     337010100100219872
             圳分公司网下发行专户
             中国证券登记结算有限责任公司深
中国光大银行深圳分行                   38910188000097242
             圳分公司网下发行专户
             中国证券登记结算有限责任公司深
中国民生银行深圳分行                   1801014040001546
             圳分公司网下发行专户
             中国证券登记结算有限责任公司深
华夏银行深圳分行                     4530200001843300000255
             圳分公司网下发行专户
             中国证券登记结算有限责任公司深
上海浦东发展银行深圳分行                 79170153700000013
             圳分公司网下发行专户
             中国证券登记结算有限责任公司深
广发银行深圳分行                     102082594010000028
             圳分公司网下发行专户
             中国证券登记结算有限责任公司深
平安银行深圳分行                     0012400011735
             圳分公司网下发行专户
             中国证券登记结算有限责任公司深
渣打银行深圳分行                     000000501510209064
             圳分公司网下发行专户
             中国证券登记结算有限责任公司深
上海银行深圳分行                     0039290303001057738
             圳分公司网下发行专户
             中国证券登记结算有限责任公司深
汇丰银行深圳分行                     622296531012
             圳分公司网下发行专户
             中国证券登记结算有限责任公司深
花旗银行深圳分行                     1751696821
             圳分公司网下发行专户
             中国证券登记结算有限责任公司深
北京银行深圳分行                     00392518000123500002910
             圳分公司网下发行专户
  注：以上账户信息如有更新以中国结算网站公布信息为准。网站链接：www.chinaclear.cn-
服务支持-业务资料-银行账户信息表-中国结算深圳分公司网下发行专户信息表。
象的获配新股全部无效。
   对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象，中国结算深圳分
公司将对其全部的初步获配新股进行无效处理，相应的无效认购股份由保荐人（主
承销商）包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量
的 70%时，将中止发行。
对象名单确认最终有效认购。初步获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴
纳认购款的，发行人与保荐人（主承销商）将视其为违约，将在《发行结果公告》
中予以披露，并将违约情况报中国证券业协会备案。
款金额，中国结算深圳分公司于 2024 年 2 月 2 日（T+3 日）向配售对象退还应退认
购款至原划款账户，应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额一配售对象应
缴纳认购款金额。
金所有。
规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新
股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
（六）其他重要事项
法律意见书。
                                   （含 5%），
需自行及时履行信息披露义务。
深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据，对配售对象
参与网上申购的行为进行监控。
下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人 （主
承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
五、网上发行
（一）网上申购时间
  本次网上发行通过深交所交易系统进行，网上申购时间为 2024 年 1 月 30 日（T
日）9:15-11:30、13:00-15:00。网上投资者应当自主表达申购意向，不得概括委托证
券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按
申购当日通知办理。
（二）申购价格与网上发行数量
  本次发行的发行价格为 126.89 元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行
申购。
  本次网上发行通过深交所交易系统进行，网上网下回拨前，网上发行数量为
至 11:30，13:00 至 15:00）将 308.1500 万股“诺瓦星云”股票输入在深交所指定的专用
证券账户，作为该股票唯一“卖方”。
（三）申购简称和代码
  申购简称为“诺瓦星云”；申购代码为“301589”。
（四）本次网上发行对象
  网上申购时间前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在 2024 年 1 月 26 日
（T-2 日）前 20 个交易日（含 T-2 日）日均持有深圳市场非限售 A 股股份及非限售
存托凭证一定市值的投资者（中华人民共和国法律、法规及发行人须遵守的其他监
管要求所禁止者除外）均可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票，其中自
然人需根据《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法》等规定已开通创
业板市场交易（国家法律、法规禁止者除外）。
  投资者相关证券账户市值按 2024 年 1 月 26 日（T-2 日）前 20 个交易日（含 T-2
日）的日均持有深圳市场非限售 A 股股份及非限售存托凭证市值计算。投资者相关
证券账户开户时间不足 20 个交易日的，按 20 个交易日计算日均持有市值。投资者
持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投
资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号
码”均相同。证券账户注册资料以 T-2 日日终为准。投资者相关证券账户持有市值按
其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者
持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值 1 万元以上（含 1 万元）的投资者才
能参与新股申购，每 5,000 元市值可申购一个申购单位，不足 5,000 元的部分不计入
申购额度。每一个申购单位为 500 股，申购数量应当为 500 股或其整数倍，但最高
不得超过其按市值计算的可申购上限和当次网上发行股数的千分之一，即不得超过
   融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公
司转融通担保证券明细账户的市值计算到该证券公司持有的市值中。证券公司客户
定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”
相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。不
合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售 A 股股份发生司法冻结、质押，以
及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市
值的计算。
（五） 申购规则
行申购。所有参与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若
投资者同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。
过回拨前网上初始发行股数的千分之一，即不得超过 3,000 股。
   对于申购量超过保荐人（主承销商）确定的申购上限的新股申购，深交所交易
系统将视为无效予以自动撤销；对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中
国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理。
一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交
所交易系统确认的该投资者第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申
购作无效处理；每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参
与同一只新股申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，
其余均为无效申购。
户参与申购的，中国结算深圳分公司将对其作无效处理。
（六）网上申购程序
  参加本次网上发行的投资者应已在中国结算深圳分公司开立证券账户，且已开
通创业板市场交易权限。
  投资者需于 2024 年 1 月 26 日（T-2 日）前 20 个交易日（含 T-2 日）日均持有
深圳市场非限售 A 股股份市值 1 万元以上（含 1 万元）。投资者相关证券账户开户
时间不足 20 个交易日的，按 20 个交易日计算日均持有市值。市值计算标准具体请
参见《网上发行实施细则》的规定。
  参与本次网上发行的投资者，应在网上申购日 2024 年 1 月 30 日（T 日）前在
与深交所联网的证券交易网点开立资金账户。
  申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，网上投资者根据其持
有的市值数据在申购时间内（T 日 9:15-11:30、13:00-15:00）通过深交所联网的各证
券公司进行申购委托。
  （1）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、股票
账户卡和资金账户卡到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。
柜台经办人员查验投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。
  （2）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办
理委托手续。
  （3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。
  （4）参与网上申购的投资者应自主表达申购意向，证券公司不得接受投资者概
括委托代其进行新股申购。
  （5）投资者进行网上申购时，无需缴付申购资金。
（七）投资者认购股票数量的确定方法
  网上投资者认购股票数量的确定方法为：
签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票。
系统主机按每 500 股确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号抽签，确定有效
申购中签申报号，每一中签申报号认购 500 股。
  中签率=（最终网上发行数量/网上有效申购总量）×100%。
（八）配号与抽签
  若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签号
码的方式进行配售。
申购总量，按每 500 股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号
不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。
的交易网点处确认申购配号。
《上海证券报》《证券时报》《证券日报》刊登的《网上申购情况及中签率公告》
中公布网上发行中签率。
承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果传
给各证券交易网点。发行人和保荐人（主承销商）于 2024 年 2 月 1 日（T+2 日）在
《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上公布《网上摇号中签
结果公告》。
  申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购 500 股。
（九）中签投资者缴款
  投资者申购新股摇号中签后，应依据 2024 年 2 月 1 日（T+2 日）公告的《网上
中摇号签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公
司相关规定。T+2 日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，
不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。
  网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参
与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内
不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。放弃认购的次
数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的
次数合并计算。
（十）放弃认购股票的处理方式
  T+2 日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部
分视为放弃认购。在 2024 年 2 月 1 日（T+2 日），网上投资者缴款认购结束后，保
荐人（主承销商）将根据实际缴款情况确认网上实际发行股份数量。投资者放弃认
购的股票由保荐人（主承销商）包销。网上投资者获配未缴款金额以及保荐人（主
承销商）的包销比例等具体情况详见 2024 年 2 月 5 日（T+4 日）刊登的《发行结果
公告》。
（十一）发行地点
  全国与深交所交易系统联网的各证券交易网点。
六、投资者放弃认购股份处理
  在网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐人（主承销商）将根据实际缴款 情
况确认网下和网上实际发行股份数量。
  当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的
后续安排进行信息披露。
  当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于本次公开发行数量的
不足而无效认购的股份由保荐人（主承销商）包销。
  网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐人（主承销商）的包销比例等具体
情况请见《发行结果公告》。
七、中止发行情况
  本次发行可能因下列情形中止：
分后有效报价投资者数量不足 10 家的；
除最高报价部分后剩余拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的；
意见；
本次公开发行数量的 70%；
行承销过程存在涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或
中止发行，对相关事项进行调查处理。
  如发生以上情形，发行人和保荐人（主承销商）将及时公告中止发行原因、恢
复发行安排等事宜。投资者已缴纳认购款的，发行人、保荐人（主承销商）、深交
所和中国结算深圳分公司将尽快安排已经缴款投资者的退款事宜。中止发行后，在
中国证监会予以注册同意的有效期内，且满足会后事项监管要求的前提下，经向深
交所备案后，发行人和保荐人（主承销商）将择机重启发行。
八、余股包销
  网下、网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由保荐人（主承销商）
负责包销。
  网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的 70%时，发行
人及保荐人（主承销商）将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过
本次公开发行数量的 70%（含 70%），但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部
分由保荐人（主承销商）负责包销。
  发生余股包销情况时，2024 年 2 月 5 日（T+4 日），保荐人（主承销商）将余
股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除承销保荐费后一起划给发行人，发行人
向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐人（主承销商）
指定证券账户。
九、发行费用
  本次网下发行不向投资者收取佣金、过户费和印花税等费用；本次向投资者网
上定价发行不收取佣金和印花税等费用。
十、发行人和保荐人（主承销商）
  发行人：西安诺瓦星云科技股份有限公司
  地址：陕西省西安市高新区云水三路1699号诺瓦科技园2号楼
  法定代表人：袁胜春
  电话：029-68216000
  传真：029-89566565
  联系人：翁京
  保荐人（主承销商）：民生证券股份有限公司
  住所：中国(上海)自由贸易试验区浦明路8号
  法定代表人（代行）：景忠
  电话：010-85127979
  联系人：资本市场部
                      发行人：西安诺瓦星云科技股份有限公司
                    保荐人（主承销商）：民生证券股份有限公司
                        初步询价报价情况
                                                        申报价格      拟申购数量
序号        投资者名称           配售对象名称           证券账户                              备注
                                                         （元）       （万股）
                  国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投
                  资基金
                  国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证
                  券投资基金
                  国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基
                  金
                  国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基
                  金
                  国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基
                  金
                  国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资
                  基金
                  国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投
                  资基金
                  国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投
                  资基金
                  国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资
                  基金
                  国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券
                  投资基金
                  国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基
                  金
                  中国建设银行股份有限公司－国泰中证申万证券
                  行业指数证券投资基金（LOF）
                  中国银行股份有限公司-国泰国证新能源汽车指
                  数证券投资基金（LOF）
                  中国农业银行股份有限公司－国泰国证食品饮料
                  行业指数分级证券投资基金
                  中国建设银行股份有限公司－国泰国证有色金属
                  行业指数分级证券投资基金
                  中国建设银行股份有限公司－国泰中证军工交易
                  型开放式指数证券投资基金
                  中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券
                  公司交易型开放式指数证券投资基金
                  中国建设银行股份有限公司-国泰大健康股票型
                  证券投资基金
                   交通银行股份有限公司-国泰金鹰增长灵活配置
                   混合型证券投资基金
                   大成中证360互联网+大数据100指数型证券投资
                   基金
                       博时基金（国际）有限公司-博时大健康主题策
                       略专户
                       博时基金（国际）有限公司-博时新兴成长策略
                       专户
                       博时基金（国际）有限公司-博时高端制造主题
                       策略专户
                       博时基金（国际）有限公司-博时低波动率策略
                       专户
                       博时基金（国际）有限公司-博时低估值策略专
                       户
                       博时基金（国际）有限公司-博时消费升级策略
                       专户
                       西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资
                       基金
                       西部利得深证红利交易型开放式指数证券投资基
                       金
                       西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资
                       基金
                       西部利得量化优选一年持有期混合型证券投资基
                       金
                       西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资
                       基金
                       西部利得中证500指数增强型证券投资基金
                       （LOF）
                     西部利得CES半导体芯片行业指数增强型证券投
                     资基金
                     西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资
                     基金（LOF）
                     招商中证全指软件交易型开放式指数证券投资基
                     金
                     招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投
                     资基金
                     招商中证1000增强策略交易型开放式指数证券投
                     资基金
                   招商国证食品饮料行业交易型开放式指数证券投
                   资基金
                   深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式
                   指数证券投资基金
                   招商中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证
                   券投资基金
                   招商中证国新央企股东回报交易型开放式指数证
                   券投资基金
                   招商中证电池主题交易型开放式指数证券投资基
                   金
                   招商沪深300增强策略交易型开放式指数证券投
                   资基金
                   招商中证科创创业50交易型开放式指数证券投资
                   基金
                   招商金安成长严选1年封闭运作混合型证券投资
                   基金
                   招商中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基
                   金
                   招商和悦稳健养老目标一年持有期混合型基金中
                   基金（FOF）
                   中央国家机关及所属事业单位（伍号）职业年金
                   计划
                   中央国家机关及所属事业单位（柒号）职业年金
                   计划
                   中央国家机关及所属事业单位（贰号）职业年金
                   计划
                   中国储备粮管理集团有限公司企业年金计划招商
                   基金组合
                   招商MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券
                   投资基金
                   招商3年封闭运作瑞利灵活配置混合型证券投资
                   基金
                   浦发银行中国东方航空集团有限公司企业年金计
                   划
                        进化论金选达尔文指数增强1号私募证券投资基
                        金
                       中央国家机关及所属事业单位（伍号）职业年金
                       计划
                       中央国家机关及所属事业单位（柒号）职业年金
                       计划
                       国寿永诚企业年金集合计划国寿养老稳健配置组
                       合
                       国寿永睿企业年金集合计划国寿养老稳健配置组
                       合
                       国寿永颐企业年金集合计划国寿养老稳健配置组
                       合
                       国寿永丰企业年金集合计划国寿养老稳健配置组
                       合
                       国网江苏省电力有限公司（国网B）企业年金计
                       划
                       国网江苏省电力有限公司（国网A）企业年金计
                       划
                       华泰量化绝对收益股票型养老金产品—中国工商
                       银行股份有限公司
                       华泰优选二号股票型养老金产品—中国工商银行
                       股份有限公司
                       受托管理华泰人寿保险股份有限公司—投连—个
                       险投连
                       华泰多策略绝对收益股票型养老金产品-中国工
                       商银行股份有限公司
                       受托管理华泰人寿保险股份有限公司—分红—个
                       险分红
                       华泰优逸二号混合型养老金产品—中国工商银行
                       股份有限公司
                       受托管理华泰人寿保险股份有限公司—传统—普
                       通保险产品
                   华泰优逸混合型养老金产品—中国工商银行股份
                   有限公司
                   中国工商银行股份有限公司企业年金计划—中国
                   建设银行股份有限公司
                   受托管理中国移动通信集团有限公司企业年金计
                   划—中国工商银行股份有限公司
                   受托管理中国联合网络通信集团有限公司企业年
                   金计划
                   中央国家机关及所属事业单位（柒号）职业年金
                   计划-浦发银行
                   中国电力建设集团有限公司企业年金计划-中国
                   建设银行股份有限公司
                   受托管理众诚汽车保险股份有限公司-传统保险
                   产品
                   华泰优逸三号混合型养老金产品-中国工商银行
                   股份有限公司
                   中央国家机关及所属事业单位（肆号）职业年金
                   计划华泰组合
                   受托管理中国能源建设集团有限公司企业年金计
                   划
                   中国南方航空集团有限公司企业年金计划-中国
                   银行股份有限公司
                   受托管理国网辽宁省电力有限公司企业年金计划
                   —中国农业银行股份有限公司
                   湖北省农村信用社联合社企业年金计划-中国银
                   行股份有限公司
                   中国南方电网有限责任公司企业年金计划华泰组
                   合
                   受托管理中国航天科工集团公司企业年金计划-
                   中国银行
                   受托管理天津市电力公司企业年金计划-中国工
                   商银行
                   中央国家机关及所属事业单位（陆号）职业年金
                   计划华泰组合
                   中国航空工业集团有限公司企业年金计划华泰组
                   合
                   天弘国证消费100指数增强型发起式证券投资基
                   金
                   天弘中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式
                   指数证券投资基金
                   天弘中证红利低波动100交易型开放式指数证券
                   投资基金
                   天弘恒生沪深港创新药精选50交易型开放式指数
                   证券投资基金
                   天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证
                   券投资基金
                   天弘中证科技100指数增强型发起式证券投资基
                   金
                   天弘中证人工智能主题指数型发起式证券投资基
                   金
                   天弘中证科创创业50交易型开放式指数证券投资
                   基金
                   天弘中证食品饮料交易型开放式指数证券投资基
                   金
                   天弘国证生物医药交易型开放式指数证券投资基
                   金
                   天弘中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基
                   金
                   天弘中证全指证券公司交易型开放式指数证券投
                   资基金
                   天弘中证智能汽车主题指数型发起式证券投资基
                   金
                   天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券投资
                   基金
                   天弘中证红利低波动100交易型开放式指数证券
                   投资基金联接基金
                   天弘中证食品饮料交易型开放式指数证券投资基
                   金联接基金
                   天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接
                   基金
                   天弘沪深300交易型开放式指数证券投资基金联
                   接基金
                   博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券
                   投资基金
                   博时中证智能消费主题交易型开放式指数证券投
                   资基金
                   博时中证5G产业50交易型开放式指数证券投资基
                   金
                   博时成长优选两年封闭运作灵活配置混合型证券
                   投资基金
                   博时中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资
                   基金
                   博时科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券
                   投资基金
                   博时数字经济18个月封闭运作混合型证券投资基
                   金
                   博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资
                   基金
                   博时研究精选一年持有期灵活配置混合型证券投
                   资基金
                   博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投
                   资基金
                   博时研究臻选三年持有期灵活配置混合型证券投
                   资基金
                   博时健康成长主题双周定期可赎回混合型证券投
                   资基金
                   博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投
                   资基金
                   中国人寿保险(集团)公司委托博时基金管理有限
                   公司定增组合
                   博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投
                   资基金
                   博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资
                   基金
                   博时中国农业银行离退休人员福利负债单一资产
                   管理计划
                   博时基金-大家人寿长期价值型股票组合单一资
                   产管理计划
                   博时基金管理有限公司-社保基金一六零一二组
                   合
                   博时基金管理有限公司-社保基金一六零一一组
                   合
                   博时研究优选灵活配置混合型证券投资基金
                   （LOF）
                   博时中证国新央企现代能源交易型开放式指数证
                   券投资基金
                     博时汇兴回报一年持有期灵活配置混合型证券投
                     资基金
                     博时中证成渝地区双城经济圈成份交易型开放式
                     指数证券投资基金
                     平安养老-平安life-style进取混合型养老金产
                     品
                     平安养老-中国南方电网有限责任公司企业年金
                     计划
                     平安养老-国网湖南省电力有限公司企业年金计
                     划
                     平安养老-平安life－style平衡混合型养老金产
                     品
                     平安养老-中国农业银行股份有限公司企业年金
                     计划
                     平安养老-北京公共交通控股（集团）有限公司
                     企业年金计划
                     平安养老-中国海洋石油集团有限公司企业年金
                     计划
                     平安养老-中国平安保险（集团）股份有限公司
                     企业年金方案（策略配置组合）
                     平安养老-平安相伴今生企业年金集合计划-安心
                     回报
                     平安养老-浙江省电力公司（部属）企业年金计
                     划
                     平安养老-中国平安保险（集团）股份有限公司
                     企业年金方案（稳健增长组合）
                     平安养老-国家能源投资集团有限责任公司企业
                     年金计划
                     平安养老-中国联合网络通信集团有限公司企业
                     年金计划
                     平安养老-晋能控股装备制造集团有限公司企业
                     年金计划
                       兴业基金中国太平洋人寿混合偏债型鑫红利（个
                       分红）单一资产管理计划
                       富兰克林国海竞争优势三年持有期混合型证券投
                       资基金
      明鹤私募基金管理（杭州）有限公
      司
      明鹤私募基金管理（杭州）有限公
      司
                       泰康资产管理有限责任公司量化进取资产管理产
                       品
                     泰康资产管理有限责任公司量化驱动资产管理产
                     品
                     泰康资产管理有限责任公司MSCI中国国际指数资
                     产管理产品
                     泰康资产管理有限责任公司量化精选资产管理产
                     品
                     泰康资产管理有限责任公司优势制造资产管理产
                     品
                     泰康资产管理有限责任公司中证500量化增强资
                     产管理产品
                     泰康资产管理有限责任公司量化优选资产管理产
                     品
                     泰康资产管理有限责任公司多因子优化资产管理
                     产品
                     泰康资产管理有限责任公司佳泰锐进资产管理产
                     品
                     泰康资产管理有限责任公司量化增强资产管理产
                     品
                     泰康资产管理有限责任公司周期精选资产管理产
                     品
                     泰康资产管理有限责任公司尊享配置资产管理产
                     品
                     泰康资产管理有限责任公司行业配置资产管理产
                     品
                     泰康资产管理有限责任公司稳健增利3号资产管
                     理产品
                     泰康资产管理有限责任公司短融增益38号资产管
                     理产品
                     泰康资产管理有限责任公司短融增益21号资产管
                     理产品
                     泰康资产管理有限责任公司多因子增强策略资产
                     管理产品
                     泰康资产管理有限责任公司稳泰价值3号资产管
                     理产品
                     泰康资产管理有限责任公司多利增强资产管理产
                     品
                     泰康资产管理有限责任公司—开泰—稳健增值投
                     资产品
                    中央国家机关及所属事业单位（肆号）职业年金
                    计划
                    中央国家机关及所属事业单位（叁号）职业年金
                    计划
                    中央国家机关及所属事业单位（壹号）职业年金
                    计划
                    中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司企业年
                    金计划
                    国网江苏省电力有限公司（国网A）企业年金计
                    划
                    中国通用技术（集团）控股有限责任公司企业年
                    金计划
                    国网江苏省电力有限公司（国网B）企业年金计
                    划
                    北京公共交通控股（集团）有限公司企业年金计
                    划
                    山西潞安矿业（集团）有限责任公司企业年金计
                    划
                    泰康养老保险股份有限公司分红型保险专门投资
                    组合甲
                    泰康人寿保险有限责任公司投连沪港深精选投资
                    账户
                    泰康人寿保险有限责任公司投连多策略优选投资
                    账户
                    泰康人寿保险有限责任公司投连安盈回报投资账
                    户
                    泰康人寿保险有限责任公司投连行业配置型投资
                    账户
                    泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能产品
                    （丁）
                    泰康人寿保险有限责任公司投连创新动力型投资
                    账户
                    泰康人寿保险有限责任公司投连优选成长型投资
                    账户
                    泰康人寿保险有限责任公司-万能-个险万能
                    （乙）投资账户
                    泰康人寿保险有限责任公司投连稳健收益型投资
                    账户
                    泰康人寿保险有限责任公司投连平衡配置型投资
                    账户
                    泰康人寿保险有限责任公司投连积极成长型投资
                    账户
                    泰康人寿保险有限责任公司—传统—普通保险产
                    品
                    上海趣时资产管理有限公司－趣时分红增长1号
                    证券投资基金
                    华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开
                    放式指数证券投资基金
                    华泰柏瑞中证1000交易型开放式指数证券投资基
                    金
                    华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投
                    资基金
                    华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证
                    券投资基金
                    华泰柏瑞行业优选6个月持有期混合型证券投资
                    基金
                    华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基
                    金
                    华泰柏瑞中证A股交易型开放式指数证券投资基
                    金
                    华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指
                    数证券投资基金
                    华泰柏瑞中证2000交易型开放式指数证券投资基
                    金
                    华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投
                    资基金
                    华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指数证
                    券投资基金
                    华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基
                    金
                    华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证
                    券投资基金
                    华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基
                    金
                    华泰柏瑞景气汇选三年持有期混合型证券投资基
                    金
                    华泰柏瑞中证500增强策略交易型开放式指数证
                    券投资基金
                    华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基
                    金
                    华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投
                    资基金
                    华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投
                    资基金
                    华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券
                    投资基金
                    华泰柏瑞基金中国太平洋人寿股票指数型(保额
                    分红) 单一资产管理计划
                  华夏中证大数据产业交易型开放式指数证券投资
                  基金
                  华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基
                  金
                  华夏中证物联网主题交易型开放式指数证券投资
                  基金
                  华夏中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投
                  资基金
                  华夏基金-招银量化500增强1号集合资产管理计
                  划
                  华夏中证农业主题交易型开放式指数证券投资基
                  金
                  华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券
                  投资基金
                  华夏中证全指房地产交易型开放式指数证券投资
                  基金
                  华夏创业板低波价值交易型开放式指数证券投资
                  基金
                  华夏移动互联灵活配置混合型证券投资基金
                  （QDII)
                  华夏创业板中盘200交易型开放式指数证券投资
                  基金
                  华夏成长精选6个月定期开放混合型发起式证券
                  投资基金
                  华夏国证消费电子主题交易型开放式指数证券投
                  资基金
                  华夏科技前沿6个月定期开放混合型证券投资基
                  金
                  华夏中证全指证券公司交易型开放式指数证券投
                  资基金
                  华夏中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指
                  数证券投资基金
                  华夏中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资
                  基金
                  华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基
                  金
                  华夏中证人工智能主题交易型开放式指数证券投
                  资基金
                  华夏中证科创创业50交易型开放式指数证券投资
                  基金
                  华夏中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资
                  基金
                  华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资
                  基金
                  华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资
                  基金发起式联接基金
                  华夏安泰对冲策略3个月定期开放灵活配置混合
                  型发起式证券投资基金
                  华夏中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基
                  金
                  华夏中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证
                  券投资基金
                  华夏核心科技6个月定期开放混合型证券投资基
                  金
                  中国人寿保险股份有限公司委托华夏基金管理有
                  限公司中证全指组合
                  华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联
                  接基金
                  华夏中证旅游主题交易型开放式指数证券投资基
                  金
                       鹏华前海万科REITs封闭式混合型发起式证券投
                       资基金
       海南佳岳私募证券基金管理有限公
       司
                      融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投
                      资基金
                      融通中证人工智能主题指数证券投资基金
                      （LOF）
                      中国建设银行—融通领先成长混合型证券投资基
                      金（LOF）
                      融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金
                      （LOF）
                      MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资
                      基金
                    南方中证500量化增强股票型发起式证券投资基
                    金
                    南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投
                    资基金
                    南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投
                    资基金
                    南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接
                    基金
                    南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基
                    金（LOF）
                    南方中证长江保护主题交易型开放式指数证券投
                    资基金
                    南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基
                    金
                    南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联
                    接基金（LOF）
                    南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资
                    基金
                    南方优势产业灵活配置混合型证券投资基金
                    （LOF）
                    广西壮族自治区农村信用社联合社企业年金计划
                    南方组合
                    东风汽车有限公司东风日产乘用车公司企业年金
                    计划南方组合
                    国家能源投资集团有限责任公司企业年金计划南
                    方组合
                    中央国家机关及所属事业单位（叁号）职业年金
                    计划
                    中央国家机关及所属事业单位（壹号）职业年金
                    计划
                    中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司企业年
                    金计划
                    南方基金乐养混合型养老金产品-中国建设银行
                    股份有限公司
                    陕西延长石油（集团）有限责任公司企业年金计
                    划
                    中国宝武钢铁集团有限公司多元产业企业年金计
                    划
                       国网江苏省电力有限公司（国网A）企业年金计
                       划
                       中国石油天然气集团公司企业年金基金特殊缴费
                       投资组合（南方）
                       国网江苏省电力有限公司（国网B）企业年金计
                       划
                       南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投
                       资基金
                       南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式
                       指数证券投资基金
                       南方中证科创创业50交易型开放式指数证券投资
                       基金
       茂源量化（海南）私募基金管理合
       伙企业（有限合伙）
       茂源量化（海南）私募基金管理合
       伙企业（有限合伙）
       茂源量化（海南）私募基金管理合
       伙企业（有限合伙）
       茂源量化（海南）私募基金管理合
       伙企业（有限合伙）
       茂源量化（海南）私募基金管理合
       伙企业（有限合伙）
       茂源量化（海南）私募基金管理合 凡二量化中证500增强21号交易1期私募证券投资
       伙企业（有限合伙）       基金
       茂源量化（海南）私募基金管理合
       伙企业（有限合伙）
       茂源量化（海南）私募基金管理合
       伙企业（有限合伙）
       茂源量化（海南）私募基金管理合
       伙企业（有限合伙）
       茂源量化（海南）私募基金管理合
       伙企业（有限合伙）
       茂源量化（海南）私募基金管理合 凡二量化中证500增强21号交易2期私募证券投资
       伙企业（有限合伙）       基金
       茂源量化（海南）私募基金管理合 凡二量化中证500增强21号交易3期私募证券投资
       伙企业（有限合伙）       基金
       茂源量化（海南）私募基金管理合
       伙企业（有限合伙）
       茂源量化（海南）私募基金管理合
       伙企业（有限合伙）
       茂源量化（海南）私募基金管理合
       伙企业（有限合伙）
       茂源量化（海南）私募基金管理合
       伙企业（有限合伙）
       茂源量化（海南）私募基金管理合
       伙企业（有限合伙）
       茂源量化（海南）私募基金管理合
       伙企业（有限合伙）
       茂源量化（海南）私募基金管理合
       伙企业（有限合伙）
       茂源量化（海南）私募基金管理合 茂源金选中证1000指数增强2号私募证券投资基
       伙企业（有限合伙）       金
       茂源量化（海南）私募基金管理合
       伙企业（有限合伙）
       茂源量化（海南）私募基金管理合 凡二金选中证1000指数增强1号私募证券投资基
       伙企业（有限合伙）       金
                      因诺金福融中证1000指数增强4号私募证券投资
                      基金
                    国联安基金中国太平洋人寿股票指数型（寿自
                    营）单一资产管理计划
                    国联安基金中国太平洋人寿股票指数型（保额分
                    红）单一资产管理计划
                    国联安基金中国太平洋人寿混合偏债型个分红单
                    一资产管理计划
                    国联安基金中国太平洋人寿股票红利型（保额分
                    红）单一资产管理计划
                    国联安基金中国太平洋人寿股票指数型（个分
                    红）单一资产管理计划
                    国联安基金中国太平洋人寿股票相对收益型（个
                    分红）单一资产管理计划
                    国联安基金中国太平洋人寿股票相对收益型（保
                    额分红）单一资产管理计划
                    韩国投资信托运用株式会社-韩国投资中国本土
                    股票型基金
                    长江养老保险股份有限公司－中国太平洋人寿股
                    票相对收益（个分红）委托投资管理专户
                    中国太平洋人寿股票指数增强型（万能险A2）委
                    托投资管理专户
                    长江金色创富股票型养老金产品-上海浦东发展
                    银行股份有限公司
                    太保专属养老保险进取B款委托专户长江养老组
                    合
                    中国铝业集团有限公司企业年金计划长江养老组
                    合
                    中国太平洋股票红利2号(个分红)委托投资管理
                    专户
                    长江养老保险股份有限公司－中国太平洋人寿股
                    票指数增强型（寿自营）委托投资管理专户
                    长江养老保险股份有限公司－中国太平洋人寿股
                    票指数增强型（保额分红）委托投资管理专户
                    新疆维吾尔自治区叁号职业年金计划长江养老组
                    合
                    国网湖北省电力有限公司企业年金计划长江养老
                    组合
                    中央国家机关及所属事业单位（壹号）职业年金
                    计划长江养老组合
                    中国太平洋人寿保险股份有限公司-中国太平洋
                    养老）
                    长江金色林荫混合型养老金产品-中国建设银行
                    股份有限公司
                    太平洋健康保险股份有限公司－太平洋健康险长
                    江养老委托投资管理专户
                    中国移动通信集团公司企业年金计划-中国工商
                    银行股份有限公司
                    长江金色交响混合型养老金产品-交通银行股份
                    有限公司
                    中国远洋运输（集团）总公司企业年金计划-中
                    国银行股份有限公司
                    东方证券股份有限公司企业年金计划-中国工商
                    银行
                    长江金色林荫（集合型）企业年金计划稳健回报
                    -建行
                    长江金色交响（集合型）企业年金计划稳健收益
                    -交行
                    长江金色晚晴（集合型）企业年金计划稳健配置
                    -浦发
                    聚宽广思中证500指数增强三号私募证券投资基
                    金
                    聚宽广思中证500指数增强二号私募证券投资基
                    金
                    聚宽广思中证500指数增强六号私募证券投资基
                    金
                    聚宽广思中证500指数增强七号私募证券投资基
                    金
                    聚宽广思中证500指数增强一号私募证券投资基
                    金
                    聚宽广思中证500指数增强五号私募证券投资基
                    金
                    聚宽安乾中证500指数增强三号私募证券投资基
                    金
                    聚宽航富中证500指数增强一号私募证券投资基
                    金
                    工银瑞信深证物联网50交易型开放式指数证券投
                    资基金
                    工银瑞信科技创新6个月定期开放混合型证券投
                    资基金
                    工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基
                    金
                    工银瑞信国证半导体芯片交易型开放式指数证券
                    投资基金
                    工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投
                    资基金
                    中央国家机关及所属事业单位（叁号）职业年金
                    计划
                    中国铁路南宁局集团有限公司企业年金计划-中
                    国建设银行股份有限公司
                    中国铁路成都局集团有限公司企业年金计划-中
                    国建设银行股份有限公司
                    工银瑞信国证新能源车电池交易型开放式指数证
                    券投资基金
                    工银瑞信基金国寿股份均衡股票型组合单一资产
                    管理计划（可供出售）
                    浙江省交通投资集团有限公司及子分公司企业年
                    金计划
                    北京公共交通控股（集团）有限公司企业年金计
                    划
                    中国铁路南昌局集团有限公司企业年金计划-中
                    国建设银行股份有限公司
                    工银瑞信国寿股份均衡股票传统可供出售单一资
                    产管理计划
                    工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基
                    金
                    工银瑞信基金公司-农行-中国农业银行离退休人
                    员福利负债
                    山东省农村信用社联合社（A计划）企业年金计
                    划
                    中国铁路呼和浩特局集团有限公司企业年金计划
                    -中国银行股份有限公司
                    中国铁路兰州局集团有限公司企业年金计划-中
                    国工商银行股份有限公司
                    工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证
                    券投资基金
                    工银瑞信基金-国新7号（QDII）单一资产管理计
                    划
                    中国铁路北京局集团有限公司企业年金计划-中
                    国建设银行股份有限公司
                    中央国家机关及所属事业单位（贰号）职业年金
                    计划
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有 玄元私募基金投资管理（广东）有限公司－玄元
       限公司             元丰1号私募证券投资基金
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有 玄元私募基金投资管理（广东）有限公司－玄元
       限公司             科新7号私募证券投资基金
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有 玄元私募基金投资管理（广东）有限公司－玄元
       限公司             投资元宝13号私募投资基金
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       华泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       华泰证券（上海）资产管理有限公
       司
                       稳博旗峰中证1000指数增强8号私募证券投资基
                       金
                       稳博中证1000指数增强33号B期私募证券投资基
                       金
                       稳博安盈中证1000指数增强16号1期私募证券投
                       资基金
                       稳博广博中证1000量化多头系列2-6号私募证券
                       投资基金
       华泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       华泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       华泰证券（上海）资产管理有限公
       司
                       稳博广博中证1000量化多头系列2-9号私募证券
                       投资基金
                       稳博广博中证1000量化多头系列2-5号私募证券
                       投资基金
       华泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       华泰证券（上海）资产管理有限公
       司
                       稳博福兴二号中证1000指数增强私募证券投资基
                       金
       华泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       华泰证券（上海）资产管理有限公
       司
                       稳博广博中证1000量化多头系列2-2号私募证券
                       投资基金
                       稳博通源中证1000指数增强11－3号私募证券投
                       资基金
                       稳博广博中证1000量化多头系列2-3号私募证券
                       投资基金
                        稳博广博中证1000量化多头系列2－1号私募证券
                        投资基金
       华泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       华泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       华泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       华泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       华泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       华泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       华泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       华泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       华泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       华泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       华泰证券（上海）资产管理有限公
       司
                        稳博长期高波动8号激进多策略私募证券投资基
                        金
       上海千宜投资管理中心（有限合
       伙）
       上海千宜投资管理中心（有限合   千宜广宜中证1000指数增强1号私募证券投资基
       伙）               金
       上海千宜投资管理中心（有限合
       伙）
       上海千宜投资管理中心（有限合
       伙）
       上海千宜投资管理中心（有限合
       伙）
       上海千宜投资管理中心（有限合
       伙）
       上海千宜投资管理中心（有限合
       伙）
       上海千宜投资管理中心（有限合
       伙）
                        衍复安享中证1000指数增强三号私募证券投资基
                        金
                        衍复兴享中证500指数增强1号A私募证券投资基
                        金
                        衍复春晓私享中证1000指增一号私募证券投资基
                        金
                        衍复陆享中证500指增运作三号私募证券投资基
                        金
                    衍复安享中证1000指数增强六号私募证券投资基
                    金
                    衍复安享中证1000指数增强五号私募证券投资基
                    金
                    衍复安享中证1000指数增强二号私募证券投资基
                    金
                    衍复信衍中证1000指数增强二号私募证券投资基
                    金
                    衍复信衍中证500指数增强二号私募证券投资基
                    金
                    衍复信衍中证1000指数增强一号私募证券投资基
                    金
                    衍复信衍中证500指数增强一号私募证券投资基
                    金
                    衍复金选沪深300指数增强一号私募证券投资基
                    金
                    衍复陆享中证500指增运作一号私募证券投资基
                    金
                    衍复陆享中证500指增运作二号私募证券投资基
                    金
                    衍复安享中证1000指数增强一号私募证券投资基
                    金
                    衍复陆享中证500指增运作七号私募证券投资基
                    金
                    衍复陆享中证500指增运作六号私募证券投资基
                    金
                    衍复陆享中证500指增运作八号私募证券投资基
                    金
                    衍复陆享中证500指增运作五号私募证券投资基
                    金
                    衍复申瑞中证1000指数增强1号私募证券投资基
                    金
                    衍复优优中证1000指数增强运作1号私募证券投
                    资基金
                    衍复创享中证1000指数增强一号私募证券投资基
                    金
                    衍复春晓私享中证1000指增二号私募证券投资基
                    金
                    衍复优优中证1000指数增强运作2号私募证券投
                    资基金
                    衍复兴享沪深300指数增强1号A私募证券投资基
                    金
                    衍复恒享中证1000指增运作三号私募证券投资基
                    金
                    衍复恒享中证1000指增运作一号私募证券投资基
                    金
                    衍复恒享中证1000指增运作二号私募证券投资基
                    金
                    衍复华山中证1000指数增强一号私募证券投资基
                    金
                    衍复信淮小市值指数增强1号2期私募证券投资基
                    金
                    衍复金选沪深300指数增强四号私募证券投资基
                    金
                    衍复博裕中证500指数增强一号私募证券投资基
                    金
                    衍复广羽中证1000量化多头2号私募证券投资基
                    金
                    衍复金选沪深300指数增强三号私募证券投资基
                    金
                    衍复陆享中证1000指数增强一号私募证券投资基
                    金
                    衍复金选中证1000指数增强五号私募证券投资基
                    金
                    衍复博裕沪深300指数增强一号私募证券投资基
                    金
                    衍复金选沪深300指数增强二号私募证券投资基
                    金
                    衍复金选中证1000指数增强三号私募证券投资基
                    金
                    衍复广羽中证1000量化多头1号私募证券投资基
                    金
                    衍复金选中证1000指数增强四号私募证券投资基
                    金
                    衍复臻选中证1000指数增强一号私募证券投资基
                    金
                    衍复金选中证1000指数增强一号私募证券投资基
                    金
                    衍复金选中证1000指数增强二号私募证券投资基
                    金
                    衍复海星中证1000指数增强一号私募证券投资基
                    金
                    衍复博裕中证1000指数增强一号私募证券投资基
                    金
                      中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基
                      金
                      东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资
                      基金
                      东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金
                      (LOF)
                      东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投
                      资基金
                      中国人寿再保险有限责任公司委托上海东方证券
                      管理计划
                      东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投
                      资基金
                      东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基
                      金
                      东方红均衡优选两年定期开放混合型证券投资基
                      金
                      东方红欣和平衡配置两年持有期混合型基金中基
                      金（FOF）
                      东方红锦和甄选18个月持有期混合型证券投资基
                      金
                      东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资
                      基金
                      民生加银价值发现一年持有期混合型证券投资基
                      金
                     民生加银价值优选6个月持有期股票型证券投资
                     基金
                     思勰投资中证500指数增强23C号私募证券投资基
                     金
                     思勰投资中证500指数增强17号私募证券投资基
                     金
                     思勰投资-中证500指数增强1号私募证券投资基
                     金
                     泰康弘实3个月定期开放混合型发起式证券投资
                     基金
                     浙江宁聚投资管理有限公司-宁聚量化稳盈6期私
                     募证券投资基金
                   易方达中证上海环交所碳中和交易型开放式指数
                   证券投资基金
                   易方达中证500质量成长交易型开放式指数证券
                   投资基金
                   易方达中证科创创业50交易型开放式指数证券投
                   资基金
                   易方达基金-国新7号（中小盘组）单一资产管理
                   计划
                   易方达中证500增强策略交易型开放式指数证券
                   投资基金
                   易方达中证万得并购重组指数证券投资基金
                   （LOF）
                   易方达MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证
                   券投资基金
                   国家能源投资集团有限责任公司企业年金计划易
                   方达组合
                   中国邮政储蓄银行股份有限公司企业年金计划易
                   方达组合
                   易方达基金-国新6号（QDII）单一资产管理计划
                   （价值组）
                   中国铁路哈尔滨局集团有限公司企业年金计划易
                   方达组合
                   易方达中证长江保护主题交易型开放式指数证券
                   投资基金
                   易方达MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数
                   证券投资基金
                   易方达中证云计算与大数据主题交易型开放式指
                   数证券投资基金
                   易方达中证新能源交易型开放式指数证券投资基
                   金
                   易方达中证生物科技主题交易型开放式指数证券
                   投资基金
                   易方达高质量严选三年持有期混合型证券投资基
                   金
                   中国铁路成都局集团有限公司企业年金计划（易
                   方达组合）
                   易方达中证人工智能主题交易型开放式指数证券
                   投资基金
                   中国铁路沈阳局集团有限公司企业年金计划易方
                   达组合
                   中央国家机关及所属事业单位（壹号）职业年金
                   计划
                   中央国家机关及所属事业单位（叁号）职业年金
                   计划
                   中央国家机关及所属事业单位（肆号）职业年金
                   计划易方达组合
                   易方达-中国太平洋人寿混合偏债委托投资2号单
                   一资产管理计划
                   中国人寿再保险有限责任公司委托易方达基金配
                   置型债券投资组合特定资产管理计划
                   易方达中证全指证券公司指数证券投资基金
                   （LOF）
                   易方达中证万得生物科技指数证券投资基金
                   （LOF）
                   易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投
                   资基金
                   易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证
                   券投资基金
                   易方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券
                   投资基金
                   中国银行中国农业银行股份有限公司企业年金计
                   划投资资产（易方达）
                   易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投
                   资基金
                   易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联
                   接基金
                   中国宝武钢铁集团有限公司多元产业企业年金计
                   划
                   中国石油天然气集团有限公司企业年金计划（易
                   方达组合）
                   易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投
                   资基金联接基金
                       招商银行股份有限公司企业年金计划（易方达组
                       合）
       青骓私募基金管理（上海）有限公
       司
       青骓私募基金管理（上海）有限公
       司
       青骓私募基金管理（上海）有限公
       司
       青骓私募基金管理（上海）有限公
       司
       青骓私募基金管理（上海）有限公
       司
       远信（珠海）私募基金管理有限公
       司
       远信（珠海）私募基金管理有限公
       司
       远信（珠海）私募基金管理有限公
       司
       远信（珠海）私募基金管理有限公
       司
       远信（珠海）私募基金管理有限公
       司
       远信（珠海）私募基金管理有限公 中信资本中国价值成长信鸿1号私募证券投资基
       司               金
       远信（珠海）私募基金管理有限公
       司
       远信（珠海）私募基金管理有限公 远信中国优质企业逆向策略金选1号私募证券投
       司               资基金
       远信（珠海）私募基金管理有限公
       司
       远信（珠海）私募基金管理有限公
       司
       远信（珠海）私募基金管理有限公
       司
       远信（珠海）私募基金管理有限公
       司
       远信（珠海）私募基金管理有限公
       司
       远信（珠海）私募基金管理有限公
       司
       远信（珠海）私募基金管理有限公 中信资本中国优质企业逆向策略私募证券投资基
       司               金
       远信（珠海）私募基金管理有限公
       司
       远信（珠海）私募基金管理有限公
       司
       远信（珠海）私募基金管理有限公
       司
                       中国太平洋人寿保险股份有限公司个人分红股票
                       红利组合
                     中国太平洋人寿保险股份有限公司—分红—个人
                     分红
                     中国太平洋人寿保险股份有限公司—传统—普通
                     保险产品
                     中国太平洋财产保险股份有限公司-传统-普通保
                     险产品
                     受托管理中国太平洋保险(集团)股份有限公司—
                     集团本级-自有资金
                    上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥3号
                    私募证券投资基金
                      上海迎水投资管理有限公司－迎水和谐1号私募
                      证券投资基金
                      上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥12号
                      私募证券投资基金
                      上海迎水投资管理有限公司－迎水龙凤呈祥24号
                      私募证券投资基金
                      上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥2号
                      私募证券投资基金
                      上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥15号
                      私募证券投资基金
       成都朋锦仲阳投资管理中心（有限
       合伙）
       成都朋锦仲阳投资管理中心（有限
       合伙）
       成都朋锦仲阳投资管理中心（有限
       合伙）
       成都朋锦仲阳投资管理中心（有限
       合伙）
       宁波宁聚资产管理中心（有限合   宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-融通1 号
       伙）               证券投资基金
       宁波宁聚资产管理中心（有限合   宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）融通5号证
       伙）               券投资基金
       宁波宁聚资产管理中心（有限合   宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚量化
       伙）               多策略证券投资基金
       宁波宁聚资产管理中心（有限合   宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）—宁聚映山
       伙）               红1号私募证券投资基金
       深圳盈富汇智私募证券基金有限公
       司
       深圳盈富汇智私募证券基金有限公
       司
       深圳盈富汇智私募证券基金有限公
       司
       深圳盈富汇智私募证券基金有限公
       司
       深圳盈富汇智私募证券基金有限公
       司
                     九坤千乘中证1000指数增强专享7号私募证券投
                     资基金
                     九坤金选中证500指数增强12号私募证券投资基
                     金
                     九坤金选中证500指数增强11号私募证券投资基
                     金
                    九坤千岛中证1000指数增强专享2号量化私募证
                    券投资基金
                    九坤金选中证500指数增强13号私募证券投资基
                    金
                    九坤千帆中证1000指数增强专享2号私募证券投
                    资基金
                    九坤千帆中证1000指数增强专享1号私募证券投
                    资基金
                    九坤千乘中证1000指数增强专享6号私募证券投
                    资基金
                    九坤千岛中证1000指数增强专享1号量化私募证
                    券投资基金
                    九坤中证500指数增强鑫享21号量化私募证券投
                    资基金
                    九坤千乘中证1000指数增强专享3号私募证券投
                    资基金
                    九坤千乘中证1000指数增强专享5号私募证券投
                    资基金
                    九坤千乘中证1000指数增强专享1号私募证券投
                    资基金
       上海滦海啸阳私募基金管理有限公
       司
                      长盛中证申万一带一路主题指数证券投资基金
                      （LOF）
                      长盛中证全指证券公司指数证券投资基金
                      （LOF）
                      长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金
                      （LOF）
                  广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投
                  资基金
                  广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投
                  资基金
                  广发中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证
                  券投资基金
                  广发中证全指家用电器交易型开放式指数证券投
                  资基金
                  广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证
                  券投资基金
                  广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基
                  金
                  广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投
                  资基金
                  广发中证创新药产业交易型开放式指数证券投资
                  基金
                  广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基
                  金
                  广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投
                  资基金
                  广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投
                  资基金
                  广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投
                  资基金
                  广发国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资
                  基金
                  广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投
                  资基金
                  广发中证全指电力公用事业交易型开放式指数证
                  券投资基金
                  广发全球科技三个月定期开放混合型证券投资基
                  金（QDII）
                        广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投
                        资基金
                        广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基
                        金
       上海同犇投资管理中心（有限合
       伙）
                        大成国际资产管理有限公司-大成中国灵活配置
                        基金
       上海庞增投资管理中心（有限合
       伙）
       广发证券资产管理（广东）有限公
       司
       广发证券资产管理（广东）有限公
       司
       广发证券资产管理（广东）有限公
       司
       广发证券资产管理（广东）有限公
       司
       广发证券资产管理（广东）有限公
       司
       广发证券资产管理（广东）有限公
       司
       广发证券资产管理（广东）有限公
       司
       广发证券资产管理（广东）有限公
       司
       广发证券资产管理（广东）有限公
       司
       广发证券资产管理（广东）有限公 广发资管价值增长灵活配置混合型集合资产管理
       司               计划
       广发证券资产管理（广东）有限公 广发资管核心精选一年持有期混合型集合资产管
       司               理计划
       上海方圆达创投资合伙企业（有限 上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-
       合伙）             东方12号私募投资基金
       上海方圆达创投资合伙企业（有限 上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-
       合伙）             东方6号私募投资基金
       上海方圆达创投资合伙企业（有限 上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-
       合伙）             东方22号私募投资基金
       上海方圆达创投资合伙企业（有限 上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-
       合伙）             东方28号私募投资基金
                        中欧数据挖掘多因子灵活配置混合型证券投资基
                        金
       中国国际金融香港资产管理有限公 中国国际金融香港资产管理有限公司－CICCFT9
       司               （R）
       中国国际金融香港资产管理有限公 中国国际金融香港资产管理有限公司－CICCFT3
       司               （R）
       中国国际金融香港资产管理有限公 中国国际金融香港资产管理有限公司－CICCFT10
       司               （Q）
       中国国际金融香港资产管理有限公 中国国际金融香港资产管理有限公司－CICCFT9
       司               （QFII）
       中国国际金融香港资产管理有限公 中国国际金融香港资产管理有限公司－CICCFT8
       司               （QFII）
       中国国际金融香港资产管理有限公 中国国际金融香港资产管理有限公司－CICCFT7
       司               （QFII）
       中国国际金融香港资产管理有限公 中国国际金融香港资产管理有限公司－CICCFT6
       司               （QFII）
       中国国际金融香港资产管理有限公 中国国际金融香港资产管理有限公司－CICCFT4
       司               （QFII）
       中国国际金融香港资产管理有限公 中国国际金融香港资产管理有限公司－CICCFT3
       司               （QFII）
       中国国际金融香港资产管理有限公
       司
       中国国际金融香港资产管理有限公
       司
                        中国太平洋人寿股票相对收益型产品（保额分
                        红）委托投资计划
                        中国太平洋人寿股票主动管理型产品（个分红）
                        委托投资计划
                        新华人寿保险股份有限公司委托中欧基金管理有
                        限公司价值均衡型组合
                        中欧基金国寿股份成长股票型组合单一资产管理
                        计划（可供出售）
                        中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投
                        资基金
                  中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投
                  资基金
                  中国人寿保险股份有限公司委托中欧基金管理有
                  限公司多策略绝对收益组合
                    兴证全球基金中国太平洋人寿股票相对（寿自
                    营）单一资产管理计划
                    兴证全球基金国寿股份均衡股票传统可供出售单
                    一资产管理计划
                    兴证全球基金国寿股份均衡股票型组合单一资产
                    管理计划
                    中国太平洋人寿股票主动管理型产品（个分红）
                    委托投资
                    兴全中证800六个月持有期指数增强型证券投资
                    基金
                    安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金
                    （LOF）
                    东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资
                    基金
                    盛泉恒元沪深300指数增强76号私募证券投资基
                    金
                    盛泉恒元中证500指数增强73号私募证券投资基
                    金
                    安信价值发现两年定期开放混合型证券投资基金
                    （LOF）
                    南京盛泉恒元投资有限公司—盛泉恒元灵活配置
                    专项2号私募证券投资基金
                    南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元多策略量
                    化套利1号专项基金
                    南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元多策略量
                    化对冲1号基金
                    平安银行股份有限公司-东吴移动互联灵活配置
                    混合型证券投资基金
                      银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起
                      式证券投资基金
       上海铂绅私募基金管理中心（有限
       合伙）
       衍盛私募证券投资基金管理（海
       南）有限公司
       衍盛私募证券投资基金管理（海
       南）有限公司
       衍盛私募证券投资基金管理（海
       南）有限公司
       衍盛私募证券投资基金管理（海
       南）有限公司
       衍盛私募证券投资基金管理（海
       南）有限公司
                        万家互联互通中国优势量化策略混合型证券投资
                        基金
                        万家量化同顺多策略灵活配置混合型证券投资基
                        金
       宁波彩霞湾投资管理合伙企业（有
       限合伙）
       宁波彩霞湾投资管理合伙企业（有
       限合伙）
       宁波彩霞湾投资管理合伙企业（有
       限合伙）
       宁波彩霞湾投资管理合伙企业（有
       限合伙）
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公 世纪前沿中证500指数增强招晓7号私募证券投资
       司               基金
       海南世纪前沿私募基金管理有限公 世纪前沿中证500指数增强招晓6号私募证券投资
       司               基金
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公 世纪前沿金选松柏量化对冲1号私募证券投资基
       司               金
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公 世纪前沿中证500指数增强招晓3号私募证券投资
       司               基金
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公 世纪前沿中证500指数增强招晓1号私募证券投资
       司               基金
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公 世纪前沿金选专享量化对冲5号私募证券投资基
       司               金
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公 世纪前沿中证500指数增强招晓5号私募证券投资
       司               基金
       海南世纪前沿私募基金管理有限公 世纪前沿-招享沪深300指数增强5号私募证券投
       司               资基金
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公 世纪前沿金选中证1000指数增强1号私募证券投
       司               资基金
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公 世纪前沿-招享中证500指数增强1号私募证券投
       司               资基金
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公 世纪前沿金选专享量化对冲7号私募证券投资基
       司               金
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公 世纪前沿金选专享量化对冲6号私募证券投资基
       司               金
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公 世纪前沿中证500指数增强招晓2号私募证券投资
       司               基金
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公 世纪前沿金选专享量化对冲1号私募证券投资基
       司               金
       海南世纪前沿私募基金管理有限公 世纪前沿金选专享量化对冲2号私募证券投资基
       司               金
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公 世纪前沿金选专享指数增强3号私募证券投资基
       司               金
       海南世纪前沿私募基金管理有限公 世纪前沿金选沪深300指数增强1号私募证券投资
       司               基金
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公 世纪前沿金选专享量化对冲3号私募证券投资基
       司               金
       海南世纪前沿私募基金管理有限公 世纪前沿金选专享指数增强2号私募证券投资基
       司               金
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公 世纪前沿金选股票量化优选1号私募证券投资基
       司               金
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公
       司
       海南世纪前沿私募基金管理有限公 世纪前沿金选专享指数增强1号私募证券投资基
       司               金
                        上海大朴资产管理有限公司-大朴藏象1号私募证
                        券投资基金
       宁波平方和投资管理合伙企业（有
       限合伙）
       宁波平方和投资管理合伙企业（有
       限合伙）
       宁波平方和投资管理合伙企业（有
       限合伙）
       宁波平方和投资管理合伙企业（有
       限合伙）
       宁波平方和投资管理合伙企业（有
       限合伙）
       宁波平方和投资管理合伙企业（有
       限合伙）
       宁波平方和投资管理合伙企业（有
       限合伙）
       宁波平方和投资管理合伙企业（有
       限合伙）
       宁波平方和投资管理合伙企业（有
       限合伙）
                        中信保诚多策略灵活配置混合型证券投资基金
                        (LOF)
       上海玖鹏资产管理中心（有限合
       伙）
       上海玖鹏资产管理中心（有限合
       伙）
       上海玖鹏资产管理中心（有限合
       伙）
                      财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式
                      证券投资基金
                      财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证
                      券投资基金
                      财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券
                      投资基金
       武汉昭融汇利私募基金管理有限公
       司
       武汉昭融汇利私募基金管理有限公
       司
       武汉昭融汇利私募基金管理有限公
       司
       武汉昭融汇利私募基金管理有限公
       司
                       惠升优势企业一年持有期灵活配置混合型证券投
                       资基金
       上海拾贝能信私募基金管理合伙企
       业（有限合伙）
       上海拾贝能信私募基金管理合伙企
       业（有限合伙）
       深圳大华信安私募证券基金管理企
       业（有限合伙）
       国泰君安资产管理（亚洲）有限公 国泰君安资产管理（亚洲）有限公司 -国泰君安
       司               国际大中华专户1号
                       国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资
                       基金
                       国投瑞银价值成长一年持有期混合型证券投资基
                       金
                       国投瑞银产业升级两年持有期混合型证券投资基
                       金
                       国投瑞银比较优势一年持有期混合型证券投资基
                       金
                       国投瑞银产业转型一年持有期混合型证券投资基
                       金
                        国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金
                        (LOF)
                        国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金
                        （LOF）
       上海自然拾贝投资管理合伙企业
       （有限合伙）
       上海自然拾贝投资管理合伙企业
       （有限合伙）
                     华夏未来资本管理有限公司-华夏未来泽时进取1
                     号基金
                     汇添富-平安理财基本面对冲策略1号集合资产管
                     理计划
                     汇添富精选核心优势一年持有期混合型证券投资
                     基金
                     汇添富优势行业一年定期开放混合型证券投资基
                     金
                     新华人寿保险股份有限公司委托汇添富基金管理
                     股份有限公司价值均衡型组合
                     汇添富基金-中国太平洋人寿股票主动管理型产
                     品委托投资
                     汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式证券
                     投资基金
                     汇添富MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数
                     证券投资基金
                     汇添富中证光伏产业指数增强型发起式证券投资
                     基金
                     汇添富高质量成长精选2年持有期混合型证券投
                     资基金
                     汇添富成长先锋六个月持有期混合型证券投资基
                     金
                     汇添富基金管理股份有限公司－社保基金2105组
                     合
                     汇添富核心精选灵活配置混合型证券投资基金
                     （LOF）
                     汇添富数字经济引领发展三年持有期混合型证券
                     投资基金
                     汇添富互联网核心资产六个月持有期混合型证券
                     投资基金
                     汇添富数字生活主题六个月持有期混合型证券投
                     资基金
                     汇添富开放视野中国优势六个月持有期股票型证
                     券投资基金
                     汇添富创新增长一年定期开放混合型证券投资基
                     金
                     交银施罗德瑞元三年定期开放混合型证券投资基
                     金
                     交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基
                     金
                     交银施罗德均衡成长一年持有期混合型证券投资
                     基金
                     交银施罗德招享一年持有期混合型基金中基金
                     （FOF）
                     交银施罗德安享稳健养老目标一年持有期混合型
                     基金中基金（FOF）
                     交银施罗德智选星光混合型基金中基金（FOF－
                     LOF）
                     交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基
                     金
                     交银施罗德基金国寿股份均衡股票型组合单一资
                     产管理计划(可供出售）
       高维私募基金管理（上海）有限公
       司
       高维私募基金管理（上海）有限公
       司
                    诚奇资产－招享中证500指数增强2号私募证券投
                    资基金
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公 中泰红利价值一年持有期混合型发起式证券投资
       司               基金
       中泰证券（上海）资产管理有限公 中泰红利优选一年持有期混合型发起式证券投资
       司               基金
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
       中泰证券（上海）资产管理有限公
       司
                      中信期货阳光红中证500指数增强1号集合资产管
                      理计划
                      中信期货-招享国金基金沪深300指数增强2号集
                      合资产管理计划
                      中信期货-私享国金基金中证500指数增强1号集
                      合资产管理计划
                      中信期货诚奇中证500指数增强2号集合资产管理
                      计划
                      中信期货盛泉恒元量化套利52号集合资产管理计
                      划
                      中国南方电网有限责任公司企业年金计划人保组
                      合
                      中国石油天然气集团有限公司企业年金计划人保
                      组合
                      中国农业银行股份有限公司企业年金计划人保组
                      合
                      中国人民保险集团股份有限公司企业年金计划人
                      保组合
                      中国铁路沈阳局集团有限公司企业年金计划人保
                      组合
                     兴银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投
                     资基金
                     泓德睿源三年持有期灵活配置混合型证券投资基
                     金
                     上海艾方资产管理有限公司－星辰之艾方多策略
                     阳光资产-工商银行-医疗保健行业精选资产管理
                     产品
                    阳光资管－工商银行－阳光资产－制造业优选资
                    产管理产品
                    阳光资管－工商银行－阳光资产－消费优选资产
                    管理产品
                    阳光资管－工商银行－阳光资产－成长优选资产
                    管理产品
                    阳光资管—工商银行—阳光资产—周期主题精选
                    资产管理产品
                    阳光资管—工商银行—阳光资产—盈时4号（三
                    期）资产管理产品
                    阳光资产－工商银行－阳光资产－盈时10号资产
                    管理产品
                    阳光资产－工商银行－主动量化1号资产管理产
                    品
                    阳光资产－工商银行－阳光资产－价值优选资产
                    管理产品
                  华安睿明两年定期开放灵活配置混合型证券投资
                  基金
                  华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基
                  金
                       光大保德信中国制造2025灵活配置混合型证券投
                       资基金
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
       玄元私募基金投资管理（广东）有
       限公司
                       涵德投资－招享成益量化混合2号私募证券投资
                       基金
                       涵德投资－招享成益量化混合1号私募证券投资
                       基金
                       杭州龙旗科技有限公司—龙旗玄天私募证券投资
                       基金
                       龙旗金选中证1000指数增强1号私募证券投资基
                       金
       摩根士丹利基金管理（中国）有限
       公司
       摩根士丹利基金管理（中国）有限
       公司
       上海国泰君安证券资产管理有限公 国泰君安-圆融乐享-君享优量中证500指数增强1
       司               号集合资产管理计划
       上海国泰君安证券资产管理有限公 国泰君安中证1000优选股票型发起式证券投资基
       司               金
       上海国泰君安证券资产管理有限公
       司
                       太平智选一年定期开放股票型发起式证券投资基
                       金
       上海国泰君安证券资产管理有限公
       司
                       太平智行三个月定期开放混合型发起式证券投资
                       基金
       上海国泰君安证券资产管理有限公 中国太平洋人寿股票相对收益型产品(寿自
       司               营)2366委托投资定向资产管理合同
       上海国泰君安证券资产管理有限公
       司
                       太平智远三个月定期开放股票型发起式证券投资
                       基金
       上海国泰君安证券资产管理有限公
       司
       上海国泰君安证券资产管理有限公
       司
       上海国泰君安证券资产管理有限公
       司
       上海国泰君安证券资产管理有限公
       司
                       兴证资管金麒麟消费升级混合型集合资产管理计
                       划
                       国泰君安期货招祥量化中性16号集合资产管理计
                       划
                      国泰君安期货君合信远绝对优势1号集合资产管
                      理计划
       天算量化（北京）资本管理有限公
       司
                      广州翔云私募基金管理有限公司-翔云50量化私
                      募投资基金
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
       致诚卓远（珠海）投资管理合伙企
       业（有限合伙）
                       受托管理太平财产保险有限公司传统普通保险产
                       品
                       受托管理太平人寿保险有限公司-传统-普通保险
                       产品
                       方正富邦深证100交易型开放式指数证券投资基
                       金
                    华宝深证创新100交易型开放式指数证券投资基
                    金
                    华宝中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投
                    资基金
                    华宝中证稀有金属主题指数增强型发起式证券投
                    资基金
                    华宝中证智能制造主题交易型开放式指数证券投
                    资基金
                    华宝中证800地产交易型开放式指数证券投资基
                    金
                    华宝中证金融科技主题交易型开放式指数证券投
                    资基金
                    华宝中证细分化工产业主题交易型开放式指数证
                    券投资基金
                       华宝中证科创创业50交易型开放式指数证券投资
                       基金
                       华宝中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指
                       数证券投资基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均优优中证500指数增强运作1号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均量臻量化选股领航运作5号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均量臻量化选股领航运作3号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均量臻量化选股领航运作2号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均量臻量化选股领航运作1号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均智远中证500指数增强运作9号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均智远中证500指数增强运作5号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均智远中证500指数增强运作3号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均智远中证500指数增强运作7号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均智远中证500指数增强运作1号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均东灵中证500指数增强运作2号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均创黔量化选股领航运作1号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均量臻量化选股领航运作15号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均量臻量化选股领航运作20号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均量臻量化选股领航运作9号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均量臻量化选股领航运作8号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均量臻量化选股领航运作19号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均智远中证500指数增强运作10号私募证券投
       合伙）             资基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均智远中证500指数增强运作8号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均智远中证500指数增强运作6号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均智远中证500指数增强运作4号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均浙享量化选股领航运作5号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均浙享量化选股领航运作3号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均浙享量化选股领航运作2号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均量臻量化选股领航运作25号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均量臻量化选股领航运作23号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均青云量化选股领航运作7号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均青云量化选股领航运作6号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均创黔量化选股领航运作2号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均量臻量化选股领航运作17号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均量臻量化选股领航运作16号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均中泰量化30专享领航运作14号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均中泰量化30专享领航运作13号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均中泰量化30专享领航运作10号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均东灵量化选股领航运作1号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均东灵量化选股领航运作3号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均安享中证500指数增强运作1号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均智远中证500指数增强运作2号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均－信灵量化中证500指增运作2号私募证券投
       合伙）             资基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均青云量化选股领航运作8号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均量臻量化选股领航运作22号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均量臻量化选股领航运作21号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均量臻量化选股领航运作12号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均量臻量化选股领航运作11号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均量臻量化选股领航运作18号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均量臻量化选股领航运作10号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均创享量化选股领航运作1号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均中泰量化30专享领航运作9号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均幸福动能量化选股领航运作1号私募证券投
       合伙）             资基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均东灵量化选股领航运作4号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均东灵量化选股领航运作2号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均中泰量化30专享领航运作6号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均中泰量化30专享领航运作5号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均－信灵量化中证500指增运作1号私募证券投
       合伙）             资基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均创享量化选股领航运作2号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均量臻量化选股领航运作26号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均量臻量化选股领航运作13号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均中泰量化30专享领航运作17号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均中泰量化30专享领航运作18号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均积玉量化选股领航运作3号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均中泰量化30专享领航运作19号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均中泰量化30专享领航运作20号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均中泰量化30专享领航运作12号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均量臻量化选股领航运作6号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均青云量化选股领航运作2号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均青云量化选股领航运作1号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均中泰量化30专享领航运作8号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均中泰量化30专享领航运作7号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均灵浦中证500指数增强11号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均金选量化选股领航优选1号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均积玉量化选股领航运作4号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均中泰量化30专享领航运作16号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均中泰量化30专享领航运作11号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均量臻量化选股领航运作7号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均东灵量化选股领航运作8号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均东灵量化选股领航运作6号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均中泰量化30专享领航运作15号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均信芳量化选股领航运作1号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均光耀量化选股领航运作2号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均光耀量化选股领航运作1号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均东灵量化选股领航运作7号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均东灵量化选股领航运作5号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均幸福动能量化选股领航运作2号私募证券投
       合伙）             资基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均陆享量化选股领航运作2期私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均灵广量化选股领航运作1号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均陆享量化选股领航运作1期私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均浙享量化选股领航运作1号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均积玉量化选股领航运作1号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均积玉量化选股领航运作2号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均均正量化选股领航运作4号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均均正量化选股领航运作2号私募证券投资基
       合伙）             金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限 灵均东灵中证500指数增强运作1号私募证券投资
       合伙）             基金
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
       宁波灵均投资管理合伙企业（有限
       合伙）
                  睿远基金洞见价值二期五年持有9号集合资产管
                  理计划
                  睿远基金洞见价值二期五年持有8号集合资产管
                  理计划
                  睿远基金洞见价值二期五年持有7号集合资产管
                  理计划
                  睿远基金洞见价值二期五年持有6号集合资产管
                  理计划
                  睿远基金洞见价值二期五年持有5号集合资产管
                  理计划
                  睿远基金洞见价值二期五年持有4号集合资产管
                  理计划
                  睿远基金洞见价值二期五年持有3号集合资产管
                  理计划
                  睿远基金洞见价值二期五年持有38号集合资产管
                  理计划
                  睿远基金洞见价值二期五年持有37号集合资产管
                  理计划
                  睿远基金洞见价值二期五年持有32号集合资产管
                  理计划
                  睿远基金洞见价值二期五年持有31号集合资产管
                  理计划
                  睿远基金洞见价值二期五年持有30号集合资产管
                  理计划
                  睿远基金洞见价值二期五年持有2号集合资产管
                  理计划
                  睿远基金洞见价值二期五年持有29号集合资产管
                  理计划
                  睿远基金洞见价值二期五年持有28号集合资产管
                  理计划
                  睿远基金洞见价值二期五年持有27号集合资产管
                  理计划
                  睿远基金洞见价值二期五年持有26号集合资产管
                  理计划
                  睿远基金洞见价值二期五年持有25号集合资产管
                  理计划
                  睿远基金洞见价值二期五年持有24号集合资产管
                  理计划
                  睿远基金洞见价值二期五年持有23号集合资产管
                  理计划
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                    理计划
                    睿远基金洞见价值二期五年持有20号集合资产管
                    理计划
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                    理计划
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                    理计划
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                    理计划
                    睿远基金洞见价值二期五年持有17号集合资产管
                    理计划
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                    理计划
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                    理计划
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                    睿远基金洞见价值二期五年持有10号集合资产管
                    理计划
                    浙商大数据智选消费灵活配置混合型证券投资基
                    金
                    国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资
                    基金
                    国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基
                    金
                    国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证
                    券投资基金
                  国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资
                  基金
                  中国工商银行股份有限公司－国泰景气行业灵活
                  配置混合型证券投资基金
                  中国建设银行股份有限公司－国泰创业板指数证
                  券投资基金（LOF）
                  国泰中证1000增强策略交易型开放式指数证券投
                  资基金
                  国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金
                  （LOF）
                  国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资
                  基金
                  国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基
                  金
                  中国建设银行股份有限公司-国泰互联网+股票型
                  证券投资基金
                  国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金
                  （LOF）
                  国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投
                  资基金
                  中国建设银行股份有限公司－国泰国证航天军工
                  指数证券投资基金（LOF）
                  国泰金福三个月定期开放混合型发起式证券投资
                  基金
                  国泰中证半导体材料设备主题交易型开放式指数
                  证券投资基金
                  中央国家机关及所属事业单位（贰号）职业年金
                  计划
       深圳泽源私募证券基金管理有限公
       司
       深圳泽源私募证券基金管理有限公 深圳泽源私募证券基金管理有限公司－泽源太空
       司               融量化多头壹号私募证券投资基金
       深圳泽源私募证券基金管理有限公
       司
                       受托管理中国人民人寿保险股份有限公司团险分
                       红
                       受托管理中国人民人寿保险股份有限公司个险分
                       红
                       受托管理中国人民人寿保险股份有限公司普通保
                       险产品
                       受托管理中国人民健康保险股份有限公司—传统
                       —普通保险产品
                       中国人民财产保险股份有限公司-传统-普通保险
                       产品
                       中航证券-招商-中国航空科技工业股份有限公司
                       定向资产管理计划
                       中航证券-兴业-中航投资控股有限公司定向资产
                       管理计划
                       广州一本投资管理有限公司－一本平顺2号私募
                       证券投资基金
                       广州一本投资管理有限公司－一本平顺1号私募
                       证券投资基金
                       弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证
                       券投资基金
                      赫富信羽中证500指数增强一号私募证券投资基
                      金
                      卓识广卓中证1000指数增强1号私募证券投资基
                      金
                      卓识平信中证500指数增强一号私募证券投资基
                      金
                      卓识千瑞中证1000指数增强三号私募证券投资基
                      金
                      卓识千瑞中证1000指数增强五号私募证券投资基
                      金
                      卓识中证500指数增强三十一号私募证券投资基
                      金
                      卓识信享中证500指数增强二号私募证券投资基
                      金
                      卓识千瑞中证500指数增强一号私募证券投资基
                      金
                      卓识朝熠中证1000指数增强一号私募证券投资基
                      金
                      卓识千瑞中证1000指数增强二号私募证券投资基
                      金
                      卓识朝熠中证500指数增强一号私募证券投资基
                      金
                      卓识信远中证500指数增强一号私募证券投资基
                      金

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