证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-007
云鼎科技股份有限公司
关于 2023 年 A 股限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，云鼎科技股份有限公司
（“公司”）完成了2023年A股限制性股票激励计划的首次授予登记工作，具体
情况公告如下：
一、本次激励计划已履行的相关审批程序
（一）2023 年 11 月 3 日，公司召开第十一届董事会第七次会议，审议通过
了《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草
案）〉及其摘要的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制
性股票激励计划管理办法〉的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公司 2023
年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大
会授权董事会办理 2023 年 A 股限制性股票激励计划有关事项的议案》。
（二）2023 年 11 月 3 日，公司召开第十一届监事会第七次会议，审议通过
了《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草
案）〉及其摘要的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制
性股票激励计划管理办法〉的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公司 2023
年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实公司〈2023
年 A 股限制性股票激励计划激励首次授予激励对象名单〉的议案》。公司监事
会对本次激励计划的相关事项进行了核查并出具了核查意见。
（三）2023 年 12 月 26 日，公司披露了《关于公司 2023 年 A 股限制性股票
激励计划获得山东能源集团有限公司批复的公告》（公告编号：2023-047），山
东能源集团有限公司同意公司实施 2023 年 A 股限制性股票激励计划（“本次激
励计划”）。
（四）2023 年 11 月 6 日至 2023 年 11 月 17 日，公司内部将本次激励对象
名单及职位予以公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次激励对象提出
的任何异议。2023 年 12 月 30 日，公司披露了《云鼎科技股份有限公司监事会
关于 2023 年 A 股限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示
情况说明》。
（五）2024 年 1 月 16 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划
（草案）〉及其摘要的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股
限制性股票激励计划管理办法〉的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公司
东大会授权董事会办理 2023 年 A 股限制性股票激励计划有关事项的议案》，并
披露了《云鼎科技股份有限公司关于 2023 年 A 股限制性股票激励计划内幕信息
知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（六）2024 年 1 月 16 日，公司召开第十一届董事会薪酬与考核委员会 2024
年第一次会议，审议通过了《关于调整 2023 年 A 股限制性股票激励计划相关事
项的议案》《关于向 2023 年 A 股限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性
股票的议案》，确定 2024 年 1 月 16 日为首次授予日，以 3.91 元/股的价格向 128
名激励对象授予 1,214 万股 A 股限制性股票，并同意将该议案提交董事会审议。
（七）2024 年 1 月 16 日，公司召开第十一届董事会第九次会议和第十一届
监事会第八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年 A 股限制性股票激励计划相
关事项的议案》《关于向 2023 年 A 股限制性股票激励计划激励对象首次授予限
制性股票的议案》，监事会对本次授予相关事项进行了核查并发表了核查意见。
二、限制性股票首次授予的具体情况
（一）首次授予日：2024年1月16日
（二）首次授予数量：1,214万股
（三）股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币A股普通股股票。
（四）首次授予对象：本次激励计划首次授予的激励对象为128人，包括公
司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员
（五）首次授予价格：3.91元/股
（六）本次激励计划首次授予的限制性股票分配情况如下表所示：
获授数量 占首次授予总量 占股本总额
姓名 职务
（万股） 的比例 的比例
刘波 董事、总经理 35 2.88% 0.05%
曹怀轩 董事、副总经理、安全总监 28 2.31% 0.04%
向瑛 董事会秘书 28 2.31% 0.04%
中层管理人员及核心技术（业务）骨干
（125 人）
首次授予合计（128 人） 1,214 100.00% 1.83%
注：1. 本次激励计划的激励对象不包括外部董事（含独立董事）、监事及单独或合计
持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女；
提交股东大会审议之前公司股本总额的 1%；
（七）首次授予的限售期和解除限售安排
本次激励计划限售期分别为自相应部分限制性股票授予登记完成之日起 24
个月、36 个月、48 个月。在限售期内，激励对象根据本次激励计划获授的限制
性股票予以限售，不得转让、不得用于担保或偿还债务。
激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、
派发股票红利、股票拆细等股份同时按本次激励计划进行锁定。若公司对尚未解
除限售的限制性股票进行回购，该等股票将一并回购注销。
限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自相应部分限制性股票登记完成之日起 24 个月后的首个
第一个
交易日起至相应部分限制性股票登记完成之日起 36 个月 33%
解除限售期
内的最后一个交易日当日止
自相应部分限制性股票登记完成之日起 36 个月后的首个
第二个
交易日起至相应部分限制性股票登记完成之日起 48 个月 33%
解除限售期
内的最后一个交易日当日止
自相应部分限制性股票登记完成之日起 48 个月后的首个
第三个
交易日起至相应部分限制性股票登记完成之日起 60 个月 34%
解除限售期
内的最后一个交易日当日止
（八）首次授予解除限售的业绩考核要求
本次激励计划授予的限制性股票，在 2024-2026 年的 3 个会计年度中，分年
度进行业绩考核并解除限售，每个会计年度考核一次，以达到公司业绩考核目标
作为激励对象的解除限售条件。
（1） 本次激励计划各年度公司业绩考核目标如下
解除限售期 业绩考核条件
第一个解除限售期 290%，且不低于同行业平均水平；
第二个解除限售期 315%，且不低于同行业平均水平；
第三个解除限售期 355%，且不低于同行业平均水平；
注：上述条件所涉及净利润增长率、净资产收益率指标计算均以归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净利润（不扣除股份支付费用）作为计算依据。
若限制性股票某个解除限售期的公司业绩考核目标未达成，则所有激励对象
当期限制性股票不可解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格与回购时
公司股票市场价格的孰低值。
（2）同行业的选取
同行业公司不含科创板上市公司且不含 2023 年 1 月 1 日之后新 IPO 的公司。
在本次激励计划有效期内，若相关机构调整本公司行业分类或调整同行业成分股
的，公司各年考核时采用届时最近一次更新的行业分类数据；若同行业样本出现
主营业务发生重大变化或出现偏离幅度过大的样本极值时，则将由公司董事会在
年终考核时剔除。
分年度进行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果，考评结果与解除
限售比例关系如下表所示：
考评结果 卓越（S） 优秀（A） 胜任（B） 待提升（C） 不胜任（D）
解除限售比例 1.0 1.0 1.0 0.5 0
在完成公司业绩考核的前提下，激励对象各年实际可解除限售的股份数量=
个人当年计划可解除限售的股份数量×个人绩效考评结果对应的解除限售比例。
因个人层面绩效考核结果导致当期不可解除限售的限制性股票不得递延至
下期解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格与回购时公司股票市场价
格的孰低值。
三、激励对象获授限制性股票与公示情况一致性的说明
自《云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激励计划（草案）》
（“《激
励计划（草案）》”）公告之日起至本次激励计划授予前，6名激励对象因个人
原因自愿放弃拟获授的全部A股限制性股票，4名激励对象因个人原因自愿放弃
拟获授的部分A股限制性股票。因此，公司董事会根据2024年第一次临时股东大
会的授权，对本次激励计划首次授予激励对象名单及授予数量进行了相应调整。
调整后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数由134人调整为128人；首
次授予的A股限制性股票数量由1,271万股调整为1,214万股。除上述调整外，本
次激励计划其他内容与经公司2024年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。
四、本次激励计划首次授予限制性股票认购资金的验资情况
根据中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《云鼎科技股份有限公
司验资报告》（中审亚太验字（2024）000006号）：截至2024年1月18日止，公
司已收到128名股权激励对象以货币形式缴纳的购股款合计人民币47,467,400.00
元，其中新增股本人民币12,140,000.00元，发行费用金额66,443.07元（不含增值
税），余额人民币35,260,956.93元转入资本公积。
五、本次激励计划首次授予限制性股票的上市日期
本次激励计划的首次授予日为2024年1月16日，首次授予的限制性股票的上
市日为2024年2月2日。
六、参与本次激励计划的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股
票情况的说明
经公司自查，公司参与本次激励计划的董事、高级管理人员在授予日前 6
个月不存在买卖公司股票的情况。
七、本次激励计划筹集资金的用途
本次激励计划所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。
八、公司股本变动情况表
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份类别
股份数量（股）比例（%） 变动数量（股） 股份数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 240,833,510 36.26 12,140,000 252,973,510 37.40
二、无限售条件股份 423,376,995 63.74 0 423,376,995 62.60
三、股份总数 664,210,505 100.00 12,140,000 676,350,505 100.00
注：本次限制性股票授予登记完成后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司最终办理结果为准。
九、本次激励计划的实施对公司每股收益的影响
公司本次激励计划首次授 予的 限制性股票 登记完成后，公司总股本由
度每股收益为 0.0371 元/股。
十、本次激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件，也不会导
致公司控制权发生变化
本次激励计划首次授予不会导致公司股权分布不符合上市条件，也不会导致
公司控股股东、实际控制人控制权发生变化。
十一、本次激励计划的实施对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
财政部于 2006 年 2 月 15 日发布了《企业会计准则第 11 号——股份支付》
和《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》。公司将在限售期的每个
资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续
信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允
价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
董事会已确定本次激励计划的首次授予日为 2024 年 1 月 16 日，首次授予的
相应年度内按解除限售比例分期确认，同时增加资本公积。详见下表：
股份支付总费 2024 年 2025 年 2026 年 2027 年 2028 年
用（万元） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
限制性股票授予后，公司将在年度报告中公告经审计的限制性股票激励成本
和各年度确认的成本费用金额。
十二、备查文件
（一）云鼎科技股份有限公司验资报告（中审亚太验字（2024）000006 号）；
（二）深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
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