中信建投证券股份有限公司
关于信达证券股份有限公司
首次公开发行股票部分限售股份上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为信达证券股份有
限公司（以下简称“信达证券”或“公司”）首次公开发行股票并上市之保荐机
构，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《证券发行上市保
荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求，对信
达证券首次公开发行股票部分限售股份上市流通的情况进行了核查，具体情况如
下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准信达证券股份有限公司首次公开发行
（证监许可〔2022〕3121 号）核准，公司首次公开发行 324,300,000
股票的批复》
股社会公众股于 2023 年 2 月 1 日起在上海证券交易所主板上市交易。信达证券
首次公开发行股票前总股本为 2,918,700,000 股，发行后总股本为 3,243,000,000
股。
本次申请上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，锁定期为自公司股
票上市之日起 12 个月，本次申请上市流通的限售股股东情况如下：
限售股数量及占公司股本比例
股东名称 锁定期
股数（股） 比例
中泰创业投资（上海）有限公司 140,000,000 4.32% 12 个月
中天金投有限公司 60,000,000 1.85% 12 个月
武汉昊天光电有限公司 60,000,000 1.85% 12 个月
限售股数量及占公司股本比例
股东名称 锁定期
股数（股） 比例
深圳市前海园区运营有限公司 50,000,000 1.54% 12 个月
永信国际投资（集团）有限公司 40,000,000 1.23% 12 个月
中海信托股份有限公司 15,300,000 0.47% 12 个月
中国中材集团有限公司 2,000,000 0.06% 12 个月
合计 367,300,000 11.33% -
二、本次限售股形成后至今信达证券股本变化情况
信达证券首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 3,243,000,000 股，其中
无限售条件流通股为 324,300,000 股，有限售条件流通股为 2,918,700,000 股。本
次限售股形成后，截至本核查意见出具日，信达证券总股本未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况
（一）本次限售股上市流通的有关承诺
公司本次申请上市流通的限售股股东中泰创业投资（上海）有限公司、中天
金投有限公司、武汉昊天光电有限公司、深圳市前海园区运营有限公司、永信国
际投资（集团）有限公司承诺：
“本公司作为信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）的股东，将
严格遵守相关法律、法规、规范性文件的规定，根据孰长的原则确定本公司持有
信达证券股份的持股期限：
或者委托他人管理本公司在信达证券首次公开发行 A 股股票前已直接或间接持
有的股份，也不由信达证券回购该部分股份；
转让或者委托他人管理本公司在信达证券首次公开发行 A 股股票前已直接或间
接持有的股份，也不由信达证券回购该部分股份。
如监管部门对发行人股东持股期限有其他要求，以监管部门的意见为准。
本公司如违反上述承诺、擅自减持信达证券股份的，本公司承诺违规减持信
达证券股票所得收益（以下简称“违规减持所得”）归信达证券所有，如本公司
未将违规减持所得上交信达证券，则信达证券有权按照本公司应上交信达证券的
违规减持所得金额相应扣留应付本公司现金分红。”
公司本次申请上市流通的限售股股东中海信托股份有限公司、中国中材集团
有限公司承诺：
“本公司作为信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）的股东，就
信达证券上市后股份流通限制和自愿锁定股份承诺如下：
自信达证券 A 股股票在证券交易所上市交易之日起 12 个月内，不转让或
者委托他人管理本公司在信达证券首次公开发行 A 股股票前已直接或间接持
有的股份，也不由信达证券回购该部分股份。
如监管部门对发行人股东持股期限有其他要求，以监管部门的意见为准。
本公司如违反上述承诺、擅自减持信达证券股份的，本公司承诺违规减持信
达证券股票所得收益（以下简称“违规减持所得”）归信达证券所有，如本公司未
将违规减持所得上交信达证券，则信达证券有权按照本公司应上交信达证券的违
规减持所得金额相应扣留应付本公司现金分红。”
（二）本次限售股上市流通的有关承诺履行情况
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行了上述股
份锁定的承诺。
四、本次限售股解禁并上市流通的安排
本次限售股上市流通数量为 367,300,000 股，占信达证券总股本的 11.33%，
上市流通日期为 2024 年 2 月 1 日。本次限售股上市流通具体情况如下：
限售股数量及占公司股本比例 本次申请上市 剩余限售股
股东名称
股数（股） 比例 流通股（股） 数量（股）
中泰创业投资（上
海）有限公司
中天金投有限公司 60,000,000 1.85% 60,000,000 -
武汉昊天光电有限
公司
深圳市前海园区运
营有限公司
永信国际投资（集
团）有限公司
中海信托股份有限
公司
中国中材集团有限
公司
合计 367,300,000 11.33% 367,300,000 -
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 - 367,300,000 -
五、本次限售股上市流通后公司股本结构的变动情况
单位：股 本次变动前 变动数 本次变动后
有限售条件的流通股 2,918,700,000 -367,300,000 2,551,400,000
无限售条件的流通股 324,300,000 367,300,000 691,600,000
股份总额 3,243,000,000 0 3,243,000,000
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：信达证券本次限售股份上市流通符合《中华人民共
和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所股票上市规则》等有关
法律法规和规范性文件的要求，信达证券本次限售股份解除限售数量、上市流通
时间等符合有关法律法规、规范性文件和股东承诺；信达证券本次解除限售股份
股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见
出具日，信达证券与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保
荐机构对信达证券本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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