上海市锦天城律师事务所
关于苏州华亚智能科技股份有限公司
法律意见书
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上海市锦天城律师事务所
关于苏州华亚智能科技股份有限公司
法律意见书
案号：01G20210978
致：苏州华亚智能科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受苏州华亚智能科技股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2024 年第一次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称
“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及
《苏州华亚智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规
定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）
》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
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行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2024 年
（http://www.szse.cn）上刊登了《苏州华亚智能科技股份有限公司关于召开 2024
年第一次临时股东大会的通知》
（以下简称“《会议通知》”）。
《会议通知》载明了
本次股东大会的召开时间、会议地点、会议召开方式、出席对象、审议事项及登
《会议通知》公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15
记方法等内容，
日。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的
现场会议于 2024 年 1 月 26 日（星期五）下午 14:30 在苏州相城经济开发区漕湖
产业园春兴路 58 号公司会议室如期召开。通过深圳证券交易所交易系统进行网
络投票的具体时间为 2024 年 1 月 26 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-
日上午 9:15 至 2024 年 1 月 26 日下午 15:00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会
召集、召开程序符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他
规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 12 人，代表有表决权股
份为 51,633,760 股，占公司有表决权股份总数的 64.5417％，其中：
经核查，出席本次股东大会现场会议（含视频通讯方式出席）的股东及股
东代理人为 8 名，代表有表决权的股份数为 51,586,260 股，占公司有表决权股
份总数的 64.4823%。
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根据深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统统计并经公司确认，在网络
投票时间内通过网络系统进行投票的股东为 4 名，代表有表决权的股份数为
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深
圳证券信息有限公司验证其身份。
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 8 人，代表有表决权股
份 1,775,378 股，占公司有表决权股份总数的 2.2192%。
（注：中小投资者，是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合
计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，现场出席（含视频通讯方式出席）本次股东大会的其他
人员包括公司董事、监事、董事会秘书以及本所律师，公司高级管理人员列席
（含视频通讯方式列席）了本次股东大会现场。
鉴于网络投票股东资格及人数系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所
证券交易系统及深圳证券交易所互联网投票系统进行认证及统计，本所律师无
法对该等股东资格进行核查及确认，在该等参与本次股东大会网络投票的股东
资格均符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》规定的前提下，本所
律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大
会规则》和《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
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按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会采取现场投票和网络投
票相结合的方式，审议通过了如下议案：
（一）《关于修订<公司章程>的议案》
总表决情况：同意 51,625,560 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9841%；反对 8,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0159%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
中小投资者表决情况：同意 1,767,178 股，占出席会议中小投资者所持有效
表决权股份总数的 99.5381%；反对 8,200 股，占出席会议中小投资者所持有效表
决权股份总数的 0.4619%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股
份总数的 0%。
（二）《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
总表决情况：同意 51,586,260 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9080%；反对 47,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
中小投资者表决情况：同意 1,727,878 股，占出席会议中小投资者所持有效
表决权股份总数的 97.3245%；反对 47,500 股，占出席会议中小投资者所持有效
表决权股份总数的 2.6755%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权
股份总数的 0%。
（三）《关于修订<董事会议事规则>的议案》
总表决情况：同意 51,586,260 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9080%；反对 47,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
中小投资者表决情况：同意 1,727,878 股，占出席会议中小投资者所持有效表
决权股份总数的 97.3245%；反对 47,500 股，占出席会议中小投资者所持有效表
决权股份总数的 2.6755%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股
份总数的 0%。
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（四）《关于修订<监事会议事规则>的议案》
总表决情况：同意 51,586,260 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9080%；反对 47,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
中小投资者表决情况：同意 1,727,878 股，占出席会议中小投资者所持有效表
决权股份总数的 97.3245%；反对 47,500 股，占出席会议中小投资者所持有效表
决权股份总数的 2.6755%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股
份总数的 0%。
（五）《关于修订<独立董事议事规则>的议案》
总表决情况：同意 51,586,260 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9080%；反对 47,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
中小投资者表决情况：同意 1,727,878 股，占出席会议中小投资者所持有效
表决权股份总数的 97.3245%；反对 47,500 股，占出席会议中小投资者所持有效
表决权股份总数的 2.6755%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权
股份总数的 0%。
（六）《关于修订<关联交易决策制度>的议案》
总表决情况：同意 51,586,260 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9080%；反对 47,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
中小投资者表决情况：同意 1,727,878 股，占出席会议中小投资者所持有效
表决权股份总数的 97.3245%；反对 47,500 股，占出席会议中小投资者所持有效
表决权股份总数的 2.6755%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权
股份总数的 0%。
议案 1-4 属于特别决议事项，采用非累积投票制进行表决，取得出席股东大
会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过；议案 5、6 属
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于普通决议事项，采用非累积投票制进行表决，取得出席股东大会的股东（包括
股东代理人）所持有效表决权的二分之一以上通过。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》
《上
市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》
（以下简称“《网络投票实施细则》”）等法律、法规和其他规范性文件以及《公
司章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，苏州华亚智能科技股份有限公司 2024 年第一次
临时股东大会的召集和召开程序符合《公司法》
《证券法》
《上市公司股东大会规
则》
《网络投票实施细则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；
召集人资格、出席会议人员的资格合法有效；会议表决程序、表决结果及通过的
决议合法有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于苏州华亚智能科技股份有限公
司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
沈真鸣
负责人： 经办律师：
沈国权 林美辰
年 月 日
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