证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2024-004
可转债代码：113055 可转债简称：成银转债
成都银行股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数
为 737,720 股。
本次股票上市流通总数为 737,720 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 31 日。
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”
）《关于核准
成都银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕
、“成都
银行”
）向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 361,225,134
股，并于 2018 年 1 月 31 日在上海证券交易所挂牌上市。首次公开发
行后，本公司总股本为 3,612,251,334 股，其中有限售条件流通股
本次上市流通的限售股为本公司首次公开发行限售股，共计
个月，该部分限售股将于 2024 年 1 月 31 日锁定期届满并上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准成都银行股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》
（证监许可〔2021〕4075 号）核准，本
公司于 2022 年 3 月 3 日公开发行 8,000 万张 A 股可转换公司债券（以
下简称“成银转债”
），每张面值 100 元，发行总额 8,000,000,000 元。
根据有关规定和《成都银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债
券募集说明书》的约定，成银转债自 2022 年 9 月 9 日起可转换为本公
司 A 股普通股股票。截至 2024 年 1 月 24 日，累计已有人民币
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本公司首次公开发行 A 股股票前，持有本公司股票的时任董事、
监事、高级管理人员承诺：自成都银行股票在证券交易所上市交易之日
起 3 年内，不转让其所持成都银行股份；前述 3 年期限届满后，每年
转让的股份不超过其所持有成都银行股份总数的 15%，5 年内转让的股
份总数不超过其所持有成都银行股份总数的 50%；在离职后半年内，不
转让其所持有的成都银行股份。
本公司首次公开发行 A 股股票前，持有本公司股票的时任董事、
监事、高级管理人员近亲属以及其他持有本公司股份超过 5 万股的职
工承诺：自成都银行股票在证券交易所上市交易之日起 3 年内,不转让
其所持成都银行股份；前述 3 年期限届满后，每年转让的股份不超过
其所持有成都银行股份总数的 15%，5 年内转让的股份总数不超过其所
持有成都银行股份总数的 50%。
截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未
履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
本公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
保荐机构中信建投证券股份有限公司核查后认为：
成都银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市
规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上
市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东
承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做
出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，成都银行关于本次限售
股份相关的信息披露真实、准确、完整。中信建投证券对成都银行本次
限售股份解禁上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 737,720 股，占本公司股本总数的
本次限售股上市流通日期为 2024 年 1 月 31 日；
首发限售股上市流通明细清单：
单位：股
持有限售股占
持有限售股 本次上市流通 剩余限售股数
股东名称 公司总股本比
数量 数量 量
例
公司首次公开发行 A 股股
票前,时任董事、监事、
高级管理人员及其近亲 8,114,878 0.21% 737,720 7,377,158
属，其他持有本公司股份
超过 5 万股的职工
注：公司首次公开发行A股股票前,时任董事、监事、高级管理人员及其近亲属，其
他持有本公司股份超过5万股的职工人数众多，为便于投资者阅读公告，不逐一列
示。
七、股本变动结构表
单位：股
本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条
件 的 流 通 3.境内自然人持有股份 8,114,878 -737,720 7,377,158
股份
有限售条件的流通股份合
计
无 限 售 条A 股 3,805,818,117 737,720 3,806,555,837
件的流通
无限售条件的流通股份合
股份 3,805,818,117 737,720 3,806,555,837
计
股份总额 3,813,932,995 0 3,813,932,995
八、上网公告附件
《中信建投证券股份有限公司关于成都银行股份有限公司首次公
开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见》
。
特此公告。
成都银行股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
