世纪证券有限责任公司
关于昆明川金诺化工股份有限公司
向特定对象发行股票之限售股解禁上市流通的核查意见
世纪证券有限责任公司（以下简称“世纪证券”或“保荐机构”）作为昆明川
金诺化工股份有限公司（以下简称“川金诺”或“公司”）2022年度向特定对象发
行股票及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业
板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就公司向特定
对象发行股票限售股份上市流通事项进行了核查，并出具核查意见如下：
一、本次解除限售股份的基本情况
（一）本次解除限售股份的发行上市情况
向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1055号），同意公司向
特定对象发行股票的注册申请。公司向特定对象发行人民币普通股50,176,424
股，并于2023年7月28日在深圳证券交易所创业板上市，股票限售期为自新增股
份上市之日起6个月。本次发行后，公司总股本由224,691,099股变更274,867,523
股。
（二）本次解除限售股份发行上市后公司股本变动情况
自公司向特定对象发行股票上市完成后至本申请日，公司未发生股份增
发、回购注销、资本公积转增股本等情形，公司总股本未发生变动。
二、本次申请解除股份限售股东承诺履行情况
理有限公司、吕良丰、财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、昆明
顺隆能源有限公司、海南盛冠达私募基金管理有限公司-盛冠达弘盛10号私募证
券投资基金、国泰君安资产管理（亚洲）有限公司-国泰君安国际大中华专户1
号、兴证全球基金管理有限公司、厦门博芮东方投资管理有限公司-博芮东方价
值29号私募证券投资基金、泰康资产管理有限责任公司-泰康资产悦泰增享资产
管理产品、泰康资产管理有限责任公司-泰康养老-分红型保险专门投资组合
乙、薛小华。
上述13名股东承诺：获配股份自本次向特定对象发行股票发行结束之日起锁定
上述承诺，未发生违反承诺的情形。
用公司资金的情形，公司亦不存在对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
所持限售 本次解除
序
认购对象名称 证券账户名称 股份总数 限售数量
号
（股） （股）
海南盛冠达私募
海南盛冠达私募基金管理有限公司-盛冠达弘
盛 10 号私募证券投资基金
司
国泰君安资产管
国泰君安资产管理（亚洲）有限公司-国泰君
安国际大中华专户 1 号
公司
昆明顺隆能源有
限公司
厦门博芮东方投 厦门博芮东方投资管理有限公司-博芮东方价
资管理有限公司 值 29 号私募证券投资基金
兴证全球基金－兴银理财富利兴合汇融私享
全球－汇丰多策略 7 号单一资产管理计划
兴证全球基金－兴银理财富利兴合汇融私享
全球－汇丰多策略 6 号单一资产管理计划
兴证全球基金－浦发银行－兴全浦金集合资
产管理计划
中国建设银行股份有限公司－兴证全球安悦
兴证全球基金管
理有限公司
（FOF）
兴证全球基金－田伟萍－兴证全球－千禧 1
号 FOF 单一资产管理计划
兴证全球基金－兴业银行－兴证全球－承远 1
号集合资产管理计划
兴证全球基金－西部信托有限公司－兴证全
球－华盛 1 号单一资产管理计划
中国建设银行股份有限公司－兴全安泰稳健
（FOF）
华夏基金－光大银行－华夏基金阳光增盈 1
号集合资产管理计划
华夏基金－光大银行－华夏基金阳光增盈稳
健 3 号集合资产管理计划
华夏基金－中信银行－华夏基金－恒赢聚利 1
号集合资产管理计划
限公司
华夏基金－中泰资管 8131 号 FOF 单一资产管
计划
招商银行股份有限公司－华夏磐润两年定期
开放混合型证券投资基金
泰康资产管理有
限责任公司-泰康 泰康资管-农业银行-泰康资产悦泰增享资产管
资产悦泰增享资 理产品
产管理产品
泰康资产管理有 泰康养老保险股份有限公司-分红型保险专门
限责任公司-泰康 投资组合乙
养老-分红型保险
专门投资组合乙
财通基金－中国华电集团资本控股有限公司
－财通基金享盈 1 号单一资产管理计划
财通基金－平安银行－财通基金安鑫 2 号集
合资产管理计划
财通基金－平安银行－财通基金安鑫 3 号集
合资产管理计划
财通基金－联储证券有限责任公司－财通基
金玉泉合富 92 号单一资产管理计划
财通基金－平安银行－财通基金鼎盛定增量
化精选 1 号集合资产管理计划
财通基金-财达证券股份有限公司-财通基金财
达定增 1 号单一资产管理计划
财通基金－君宜庆礼私募证券投资基金－财
通基金君宜庆礼单一资产管理计划
限公司
财通基金－六禾嘉睿 10 号私募证券投资基金
－财通基金六禾嘉睿 10 号单一资产管理计划
财通基金-首创证券股份有限公司-财通基金汇
通 2 号单一资产管理计划
财通基金－林忠文－财通基金天禧定增国语 1
号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资 FOF1 号
单一资产管理计划
财通基金-中信证券股份有限公司-财通基金玉
泉合富 78 号单一资产管理计划
财通基金－东源投资定增盛世精选 5 期私募
资产管理计划
财通基金－东源投资定增盛世精选 3 期私募
资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资 FOF2 号
单一资产管理计划
财通基金－平安银行－财通基金安鑫 1 号集
合资产管理计划
财通基金－东源投资定增盛世精选 4 期私募
资产管理计划
财通基金－中信银行－财通基金全盈象定增
量化对冲 1 号集合资产管理计划
财通基金－浙商银行 2023 年涌益增利尊享 4
对冲 2 号单一资产管理计划
财通基金－长城证券股份有限公司－财通基
金天禧定增 56 号单一资产管理计划
财通基金－贵山丰利定增 9 号私募证券投资
管理计划
财通基金-黄聿成-财通基金理享 1 号单一资产
管理计划
财通基金-久银鑫增 16 号私募证券投资基金-
财通基金君享尚鼎 1 号单一资产管理计划
财通基金－久银鑫增 1 号私募证券投资基金
－财通基金君享尚鼎 7 号单一资产管理计划
财通基金－盈阳资产盈创一号私募证券投资
管理计划
财通基金－四时之言 7 号私募证券投资基金
－财通基金开赢 2 号单一资产管理计划
财通基金－任黄河－财通基金创赢 1 号单一
资产管理计划
财通基金－建信期货－善建东源 FOF2 号集合
资产管理计划
财通基金－建信期货－善建东源 FOF2 号集合
资产管理计划
财通基金-中兵资产富兵 5 号私募证券投资基
金-财通基金磐恒金汇 1 号单一资产管理计划
财通基金－张忠义－财通基金天禧定增 98 号
单一资产管理计划
财通基金－谢金兰－财通基金天禧定增 41 号
单一资产管理计划
财通基金－高彩娥－财通基金天禧定增 6 号
单一资产管理计划
财通基金-陈灵霞-财通基金天禧定增 60 号单
一资产管理计划
财通基金－郭玉玲－财通基金玉赢 1 号单一
资产管理计划
财通基金-广发证券股份有限公司-财通基金定
增量化对冲 23 号单一资产管理计划
财通基金－申万宏源证券有限公司－财通基
金君享永铭单一资产管理计划
财通基金－东源投资臻享 1 号私募证券投资
计划
财通基金－南京银行－财通基金定增量化套
利 32 号集合资产管理计划
财通基金－东源投资元亨 1 号私募证券投资
计划
财通基金-交银国际信托有限公司-财通基金定
增量化对冲 7 号单一资产管理计划
财通基金－陆家嘴信托－启元量化 2 号集合
管理计划
中国邮政储蓄银行股份有限公司－财通稳进
回报 6 个月持有期混合型证券投资基金
财通基金－南京银行－财通基金定增量化创
新 1 号集合资产管理计划
财通基金－浙商银行－财通基金浙通定增量
化对冲 3 号集合资产管理计划
财通基金－东源再融资主题精选 6 号私募证
产管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资 FOF3 号
单一资产管理计划
财通基金－北京风炎鑫泓 2 号私募证券投资
基金－财通基金风炎 1 号单一资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金定增量化套
利 33 号集合资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对
冲 35 号集合资产管理计划
财通基金－中航证券有限公司－财通基金中
航盈风 2 号定增量化对冲单一资产管理计划
财通基金－浙商银行－财通基金浙通定增量
化对冲 1 号集合资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金定增量化套
利 56 号集合资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金定增量化套
利 52 号集合资产管理计划
财通基金－倪力鸣－财通基金征程 2 号单一
资产管理计划
财通基金－海通证券股份有限公司－财通基
金君享润熙单一资产管理计划
财通基金-海通证券股份有限公司-财通基金君
享佳胜单一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量化套
利 2 号集合资产管理计划
财通基金-中建投信托股份有限公司-财通基金
定增量化对冲 6 号单一资产管理计划
财通基金－广发证券股份有限公司－财通基
金天禧广定单一资产管理计划
财通基金－悬铃增强 21 号私募证券投资基金
－财通基金悬铃 1 号单一资产管理计划
财通基金-东源投资鸣森定增 1 号私募证券投
计划
财通基金－金泉山金金源一号私募证券投资
基金－财通基金安泰 6 号单一资产管理计划
财通基金－欢乐港湾长虹 1 号私募证券投资
划
财通基金－国新证券股份有限公司－财通基
金玉泉合富 97 号单一资产管理计划
财通基金－维科控股集团股份有限公司－财
通基金天禧定增甬科 1 号单一资产管理计划
财通基金－谢浩－财通基金上南金牛单一资
产管理计划
诺德基金－申万宏源证券有限公司－诺德基
金浦江 89 号单一资产管理计划
诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德基
金浦江 120 号单一资产管理计划
诺德基金－中平飞龙贰号私募证券投资基金
－诺德基金浦江 116 号单一资产管理计划
诺德基金－中国银河证券股份有限公司－诺
德基金浦江 107 号单一资产管理计划
诺德基金管理有
诺德基金－中平中证 500 指数增强私募证券
限公司
产管理计划
诺德基金－中平稳健收益私募证券投资基金
划
诺德基金－恒睿保睿套利 1 号私募证券投资
划
诺德基金－银河电子集团投资有限公司－诺
德基金浦江 383 号单一资产管理计划
诺德基金－胡吉阳－诺德基金浦江 505 号单
一资产管理计划
诺德基金－东源投资臻享 1 号私募证券投资
划
诺德基金－般胜优选 7 号私募证券投资基金
－诺德基金浦江 526 号单一资产管理计划
诺德基金－通怡东风 10 号私募证券投资基金
－诺德基金浦江 624 号单一资产管理计划
诺德基金－偕沣华二号私募证券投资基金－
诺德基金浦江 760 号单一资产管理计划
诺德基金－广发证券股份有限公司－诺德基
金浦江 588 号单一资产管理计划
诺德基金－浙商云行成长私募证券投资基金
－诺德基金浦江 710 号单一资产管理计划
诺德基金－中信证券股份有限公司－诺德基
金浦江 688 号单一资产管理计划
诺德基金－蓝墨专享 1 号私募投资基金－诺
德基金浦江 787 号单一资产管理计划
诺德基金－弈熠增高 7 号私募证券投资基金
－诺德基金浦江 792 号单一资产管理计划
诺德基金－兴业银行－诺德基金滨江拾叁号
集合资产管理计划
诺德基金－长城证券股份有限公司－诺德基
金浦江 668 号单一资产管理计划
诺德基金－嘉懿晴阳私募证券投资基金－诺
德基金浦江 824 号单一资产管理计划
诺德基金－财达证券股份有限公司－诺德基
金浦江 922 号单一资产管理计划
诺德基金－中信证券股份有限公司－诺德基
金浦江 699 号单一资产管理计划
诺德基金－量利元启 23 号私募证券投资基金
－诺德基金浦江 942 号单一资产管理计划
诺德基金－浙商证券股份有限公司－诺德基
金浦江 929 号单一资产管理计划
诺德基金－长城证券股份有限公司－诺德基
金浦江 987 号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资汇智 1 号私募证券投资
划
诺德基金－施慧璐－诺德基金创新定增量化
对冲 9 号单一资产管理计划
诺德基金－余建平－诺德基金浦江 1023 号单
一资产管理计划
诺德基金－江苏苏豪投资集团有限公司－诺
德基金苏豪多元均衡 4 号单一资产管理计划
诺德基金－弈熠涵金 8 号私募证券投资基金
－诺德基金浦江 1055 号单一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF3 号
一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF2 号
一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF1 号
一资产管理计划
诺德基金－华安证券增赢 5 号 FOF 集合资产
理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF2 号
一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF3 号
一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF1 号
一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF2 号
一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF1 号
一资产管理计划
诺德基金－常瑜安享对冲 1 号私募证券投资
划
诺德基金－建信基金东源投资再融资 FOF3 号
一资产管理计划
诺德基金－光大银行－诺德基金滨江拾贰号
集合资产管理计划
诺德基金－MIAO HUBERT HUI JUN－诺德
划
合计 50,176,424 50,176,424
四、本次解除限售前后公司股本结构表
本次解除限售前 本次变动 本次解除限售后
股份性质 股份数量 增加 减少 股份数量
占比 占比
（股） （股） （股） （股）
一、无限售
条件流通股
二、有限售
条件流通股
三、总股本 274,867,523 100.00% 274,867,523 100.00%
五、中介机构核查意见
经核查，保荐机构世纪证券有限责任公司认为：公司本次向特定对象发行
股票限售股份上市流通事项符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业
板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定。截至本核查意
见出具之日，本次申请解除限售股份的股东严格履行了其在认购公司向特定对
象发行股票时所做出的相关承诺。公司与本次向特定对象发行股票限售股份上
市流通事项相关的信息披露真实、准确、完整。综上所述，保荐机构对公司本
次向特定对象发行股票限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限
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保荐代表人：
高俊琴 刘建宏
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