中国国际金融股份有限公司
关于凌云光技术股份有限公司
确认英才基金计划相关事项的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为凌云
光技术股份有限公司（以下简称“凌云光”或“公司”）首次公开发行股票并在科创
板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》
（上证发[2023]128 号）
《上海证券交易
所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》
（上证发[2023]127 号）
《科创板上市公司持
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
续监管办法（试行）》
规范运作（2023 年 8 月修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对凌云
光确认英才基金计划相关事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、英才基金的具体情况
（一）英才基金修订背景
为有效地吸引优秀人才，留住关键人才，持续激发人才和组织活力，公司对
原英才基金计划予以修订完善，以应对环境变化、房价波动等因素导致的购买力
膨胀。就英才基金计划相关事项，董事会、监事会、独立董事专门会议发表了同
意的意见。
（二）英才基金介绍
业高层次人才队伍的稳定，完善员工福利体系建设，有效地吸引优秀人才，留住
关键人才，持续激发人才和组织活力，特对原英才基金政策予以完善，为工作表
现优异的骨干员工提供低息借款，用途限于员工购房或家庭临时困难救助。
司自有资金。
考核结果及是否作出突出贡献等情况确认提供的基金额度，一般提供基金额度不
超过申请人年薪的两倍，提供期限不超过五年（含），具体期限以公司与员工签
订的协议约定为准。
年利率为 3%；期限三至五年的年利率为 3.5%。
劳动合同）的员工。员工在公司服务期限应不低于 3 年，且近 2 年的年度绩效考
核结果至少为 2 个 B 及以上；或为公司 20 级以上人员且迁往苏州安家购房的管
理层人员。
部门负责人推荐，部门人力资源委员会初步评审后，由人力总监、财务负责人、
集团总经理/集团人力资源委员会签批后执行。
二、2023 年度英才基金计划实施情况
元的英才基金，其中 5 人为公司核心骨干人员，1 人为公司董事会秘书兼财务负
责人顾宝兴先生。公司于 2023 年 10 月 30 日向顾宝兴先生提供人民币 300.00 万
元的英才基金用于购房，2023 年 12 月 26 日，顾宝兴先生按 3%的年利率将英才
基金本息合计人民币 301.4014 万元归还至公司，不存在将英才基金挪作他用情
形。
三、专项意见说明
（一）董事会意见
经审议，董事会认为：公司英才基金计划的设立及完善有利于加强员工福利
体系建设，激励员工工作积极性，吸引和留住关键岗位人才。英才基金政策充分
考虑了员工职级及履约能力等因素，同时公司亦参照同期银行借款利率收取了合
理的利息。2023 年度相关员工使用英才基金事项已履行了公司内部审批程序，
且顾宝兴先生已于 2023 年 12 月 26 日将本息全部归还公司，不存在将英才基金
挪作他用情形。英才基金相关事项不会影响公司正常生产经营，不存在损害公司
和股东的利益的情形，决策程序合法有效。我们一致同意该议案。
（二）独立董事专门会议意见
经核查，独立董事认为：公司在不影响正常经营的情况下使用部分自有资金
为员工提供英才基金，有利于更好地激励员工工作积极性。英才基金政策充分考
虑了员工职级及履约能力等因素，亦参照同期银行借款利率收取了合理的利息。
生已于 2023 年 12 月 26 日将本息全部归还公司，不存在将英才基金挪作他用情
形。英才基金相关事项不会影响公司正常生产经营，不存在损害公司和股东的利
益的情形。因此，我们一致同意本议案。
（三）监事会意见
经审议，监事会认为：公司英才基金计划为基于公司人力资源管理的基本战
略而设立及完善，有利于公司长远发展。2023 年度相关员工使用英才基金事项
已履行了公司内部审批程序，且顾宝兴先生已于 2023 年 12 月 26 日将本息全部
归还公司，不存在将英才基金挪作他用情形。公司英才基金相关事项不会影响公
司正常业务开展及资金使用，不存在损害公司和股东的利益的情形，决策程序合
法有效。我们一致同意该议案。
四、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为，公司英才基金政策充分考虑了员工职级及履约能
力等因素，参照同期银行借款利率收取了合理的利息，且该计划适用于公司全体
员工。公司于 2023 年 10 月 30 日向顾宝兴先生提供人民币 300.00 万元的英才基
金用于购房，2023 年 12 月 26 日，顾宝兴先生按 3%的年利率将英才基金本息合
计人民币 301.4014 万元归还至公司，相关员工及顾宝兴先生申请英才基金事项
已履行了公司内部必要的审批程序，不存在将英才基金挪作他用情形，不会影响
公司正常生产经营，不存在损害公司和股东的利益的情形。
综上，保荐机构对凌云光技术股份有限公司确认英才基金计划相关事项无异
议。
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于凌云光技术股份有限公司确
认英才基金计划相关事项的核查意见》之盖章页）
保荐代表人：
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张军锋 李剑平
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