中国国际金融股份有限公司
关于上海泰胜风能装备股份有限公司
保荐人名称：中国国际金融股份有限 被保荐公司简称：泰胜风能
公司
保荐代表人姓名：田加力 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：朱宏印 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：朱宏印、莫芷晴
现场检查对应期间：2023 年度（“核查期间”）
现场检查时间：2024 年 1 月 12 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件；查
阅股东大会、董事会、监事会会议决议及会议记录、独立董事和董事会专门委
员会的履职记录；取得公司最新组织结构图等。
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
认
√
务规则履行职责
√
和信息披露义务
√
行了相应程序和信息披露义务
√
立
√
争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司最新现行的内部审计制度；取得公司内部审计部门人
员及审计委员会人员构成情况；查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告、
内部控制评价报告、内部审计部门关于募集资金的存放与使用相关工作记录
等。
√
审计部门（如适用）
√
设立内部审计部门（如适用）
√
（如适用）
√
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √
用）
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等（如适用）
√
与使用情况进行一次审计（如适用）
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √
（如适用）
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
√
次内部控制评价报告（如适用）
√
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文
件及投资者关系活动记录表，与公司股东大会、董事会及其专门委员会、监事
会决议文件进行核实比对等。
√
要进展
√
公司信息披露管理制度的相关规定
√
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、关联交易、对外担保等相关制
度；获取公司最新的关联方清单、往来科目明细，检查关联交易的情况；查阅
与关联交易、对外担保相关的三会文件、合同、信息披露文件等。
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 √
制度
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
息披露义务
√（本
核查期
间内，
除对子
公司及
控股子
公司的
披露义务
担保之
外，公
司不存
在对外
担保的
情形）
√（本
核查期
间内，
除对子
公司及
控股子
公司的
担保债务等情形
担保之
外，公
司不存
在对外
担保的
情形）
√（本
核查期
间内，
了相应的审批程序和披露义务
除对子
公司及
控股子
公司的
担保之
外，公
司不存
在对外
担保的
情形）
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司最新现行的募集资金管理制度、募集资金管理制度有
关的三会文件；查阅公司募集资金账户三方监管协议、对账单；查阅公司定期
报告、募集资金存放与使用情况报告；查阅与部分募投项目新增实施地点、部
分募投项目延期的会议决议、信息披露文件等；查阅与募集资金购买理财产品
的产品说明书或协议。
√（本
核查期
间未发
议
生前述
情形）
√
理财等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 √
点等情形
√（本
核查期
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金
间未发
补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在
生前述
承诺期间进行高风险投资
情形）
√
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；访谈高级管理人员了解公司财务状
况；查阅同行业上市公司的定期报告等。
√
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；访谈高级管理人员
了解公司及公司股东履行相关承诺的情况；查阅信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、股东分红回报规划、与现金分
红相关的三会决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及
相关凭证等。
√（本
核查期
间内，
不存在
对外财
务资助
的情
形）
√
因
√
大变化或者风险
√（前
期现场
否已按相关要求予以整改 发现需
整改问
题）
二、现场检查发现的问题及说明
事项 问题、措施与建议
公司治理和内部控制情况 无
信息披露情况 无
侵害公司利益行为情况 无
募集资金管理和使用情况 无
公司及股东承诺履行情况 无
前期存在问题的整改情况 不适用
其他 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于上海泰胜风能装备股份有
限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
田加力 朱宏印
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