股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2024-002
中国铝业股份有限公司
关于股权激励部分限制性股票回购注销实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 回购注销原因：鉴于中国铝业股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年限
制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）首次授予的 4 名激励对象因个人原因已
离职、12 名激励对象退休且不继续在公司或下属子公司任职、16 名激励对象因不受
个人控制的工作调动等客观原因与公司解除劳动关系、2 名激励对象因死亡终止劳动
关系、1 名激励对象发生负面情形、3 名激励对象考评结果为“80 分＞S≥70 分”（当
期解除限售标准系数为 0.9），预留授予的 2 名激励对象因个人原因已离职、1 名激
励对象退休且不继续在公司或下属子公司任职、2 名激励对象因不受个人控制的工作
调动等客观原因与公司解除劳动关系，公司本次拟对上述激励对象已获授但尚未解
除限售的全部或部分限制性股票合计 3,210,323 股进行回购注销。
? 本次注销股份的有关情况
回购股份数量（股） 注销股份数量（股） 注销日期
一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
八届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划调整
限制性股票回购价格的议案》及《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售
的限制性股票的议案》。因公司 2021 及 2022 年年度利润分配已实施完毕，故对限
制性股票的回购价格进行调整，调整后首次授予的限制性股票的回购价格为人民币
对相关议案发表了独立意见，监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。有关上
述 事 项 详 情 请 参 见 公 司 于 2023 年 10 月 26 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《中国铝业股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划调
整限制性股票回购价格的公告》（公告编号：临 2023-041）及《中国铝业股份有限
公司关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》
（公告
编号：临 2023-042）。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法律法规的
规定，公司已就本次股份回购注销事项履行通知债权人程序，有关上述事项详情请参
见公司于 2023 年 10 月 26 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中
国铝业股份有限公司关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公
告》（公告编号：临 2023-043）。至今公示期已满四十五天，公司未接到相关债权
人要求提前清偿或提供担保的要求。
二、本次限制性股票回购注销情况
（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
励计划》”）“第十三章公司、激励对象发生异动的处理”之“四、有效期内激励对
象个人情况发生变化”的规定：激励对象因劳动合同到期终止、主动离职解除劳动合
同，激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票，由公司按授予价格与
回购时股票市场价格（审议回购的董事会决议公告前 1 个交易日公司标的股票交易
均价，下同）孰低值进行回购。鉴于本次激励计划首次授予的 4 名激励对象因个人原
因已离职，公司决定取消其激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的全
部限制性股票合计 47.49 万股，由公司按调整后的回购价格与回购时股票市场价格
孰低值进行回购；鉴于本次激励计划预留授予的 2 名激励对象因个人原因已离职，
公司决定取消其激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股
票合计 16.96 万股，由公司按调整后的回购价格与回购时股票市场价格孰低值进行
回购。
期内激励对象个人情况发生变化”的规定：激励对象退休且不继续在公司或下属子
公司任职，或因不受个人控制的工作调动等客观原因与公司解除劳动关系的，激励对
象可根据业绩考核期和任职具体时限按约定条件解除限售。剩余已获授但尚未解除
限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格加上同期银行定期存款利息进
行回购处理。鉴于本次激励计划首次授予的 12 名激励对象退休且不继续在公司或下
属子公司任职，公司决定取消其激励对象资格,对其满足业绩考核期和任职具体时限
要求条件的限制性股票予以解除限售，其剩余未达到业绩考核期和任职具体时限要
求条件的限制性股票合计 80.4472 万股，由公司按调整后的回购价格加上同期银行
定期存款利息进行回购；鉴于本次激励计划预留授予的 1 名激励对象退休且不继续
在公司或下属子公司任职，公司决定取消其激励对象资格,对其满足业绩考核期和任
职具体时限要求条件的限制性股票予以解除限售，其剩余未达到业绩考核期和任职
具体时限要求条件的限制性股票合计 3.8587 万股，由公司按调整后的回购价格加上
同期银行定期存款利息进行回购。鉴于本次激励计划首次授予的 16 名激励对象因不
受个人控制的工作调动等客观原因与公司解除劳动关系，公司决定取消其激励对象
资格,对其满足业绩考核期和任职具体时限要求条件的限制性股票予以解除限售，其
剩余未达到业绩考核期和任职具体时限要求条件的限制性股票合计 120.8123 万股，
由公司按调整后的回购价格加上同期银行定期存款利息进行回购；鉴于本次激励计
划预留授予的 2 名激励对象因不受个人控制的工作调动等客观原因与公司解除劳动
关系，公司决定取消其激励对象资格,对其满足业绩考核期和任职具体时限要求条件
的限制性股票予以解除限售，其剩余未达到业绩考核期和任职具体时限要求条件的
限制性股票合计 9.2425 万股，由公司按调整后的回购价格加上同期银行定期存款利
息进行回购。
期内激励对象个人情况发生变化”的规定：激励对象因死亡终止劳动关系时，其已获
授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格加上同期银行定
期存款利息进行回购处理。鉴于本次激励计划首次授予的 2 名激励对象因死亡终止
劳动关系，公司决定取消其激励对象资格，并回购注销其已获授但尚未解除限售的全
部限制性股票合计 23.12 万股，由公司按调整后回购价格加上同期银行定期存款利
息进行回购。
期内激励对象个人情况发生变化”的规定：激励对象出现负面情形的，激励对象应当
返还其因股权激励带来的收益，已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司回购处
理，回购价格为授予价格与回购时公司股票市场价格的孰低值。鉴于本次激励计划首
次授予的 1 名激励对象发生负面情形，公司决定取消其激励对象资格，并回购注销
其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 17.85 万股，由公司按调整后的回
购价格与回购时公司股票市场价格的孰低值回购。
划的解除限售条件”之“（四）激励对象个人层面考核”的规定:
激励对象个人考核按照《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法》（以下简称“《实施考核管理办法》”）分年进行，考评结果（S）
划分为 3 个等级。根据个人的绩效评价结果确定当年度的解除限售比例，个人当年
实际解除限售额度=标准系数×个人当年计划解除限售额度，个人考核中的特殊情况
由董事会裁定。具体见下表：
考评结果（S） S≥80 分 80 分>S≥70 分 S<70 分
标准系数 1.0 0.9 0
因公司层面业绩考核不达标或个人层面绩效考核导致当期解除限售的条件未成
就的，对应的限制性股票不得解除限售或递延至下期解除限售，由公司按授予价格与
回购时股票市场价格孰低值回购处理。
鉴于本次激励计划首次授予的 3 名激励对象考评结果为“80 分＞S≥70 分”（当
期解除限售标准系数为 0.9），公司决定按照其对应的标准系数回购注销其本期计划
解除限售额度中未能解除限售的限制性股票合计 1.2516 万股，由公司按调整后的回
购价格与回购时股票市场价格孰低值回购。
综上，公司本次回购注销的限制性股票数量合计为 321.0323 万股。
（二）本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销限制性股票涉及 43 人，合计拟回购注销限制性股票 3,210,323 股；
本次回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票 135,708,277 股。
（三）回购注销安排
公司已经在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上
海分公司”）开设了回购专用证券账户，并向中国结算上海分公司递交了本次回购注
销相关申请，预计本次限制性股票于 2024 年 1 月 26 日完成回购注销，公司后续将
依法办理相关工商变更登记手续。
三、回购注销限制性股票后公司股本结构变动情况
本次回购注销限制性股票完成后，公司股本结构变动情况如下：
单位：股
类别 变动前 本次变动 变动后
A 股股份 13,217,625,583 -3,210,323 13,214,415,260
其中：无限售条件股份 13,078,706,983 0 13,078,706,983
有限售条件股份 138,918,600 -3,210,323 135,708,277
H 股股份 3,943,965,968 0 3,943,965,968
总计 17,161,591,551 -3,210,323 17,158,381,228
四、说明及承诺
公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合
法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的规定
和公司股权激励计划、限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及
债权人利益的情形。
公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销
日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关
激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，
公司将自行承担由此产生的相关法律责任。
五、法律意见书的结论性意见
北京金诚同达律师事务所律师认为，公司已就本次回购价格调整、回购注销事项
取得必要的批准和授权。公司本次回购价格调整、回购注销符合《公司法》《中华人
民共和国证券法》《管理办法》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》等
法律法规、规范性文件以及《激励计划》的规定。
特此公告。
中国铝业股份有限公司董事会
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