中国铝业股份有限公司监事会
关于第八届监事会第八次会议审议相关事项的核查意见
中 国铝 业 股 份 有 限公 司 (以 下简称 “公 司 ”)监 事 会依 据 《中华 人 民共和 国公 司
“
法 》 (以 下简称 《公 司法 》”)《 中华人 民共和 国证券法 》 (以 下简称 “《证 券法 》”)
《上 海 证 券 交 易所股 票 上 市规 则 》 《上 市公 司股权激励 管理办法 》 (以 下简称 “《管
理办法 》”) 《中央企 业 控股 上 市公 司实施股 权激励 工 作 指 引》和 《中 国铝 业 股份有
“
限公 司章程 》 (以 下简称 《公 司章程 》 ”)等 有 关规 定 ,对 公 司第 八届 监 事会 第 八
次会 议 审议 的 《关于公 司 2u1年 限制性股 票激励 计划调整 限制性股 票 回购价格 的议
案 》 《关 于 回购 注 销 部分激励 对 象 己获授但 尚未解 除 限售 的限制性股 票 的议案 》进
行 了核查 ,发 表核 查意见 如 下 :
一 、关于 公司 ⒛ 21年 限制性股 票激励计划 调整 限制 性股票 回购 价格 的核查 意见
由于公 司实施 了 ⒛ 21年 年度 权 益 分派及 ⒛” 年 年度 权 益 分派 ,根 据 《管 理 办
法 》 《中 国铝业股份 有 限公 司 ⒛ 21年 限制性股 票激励 计划 》 (以 下简称 “ 《激 励 计
”
戈刂》 )的 相 关规 定 ,应 对 限制性股 票 的 回购价格进行调整 ,首 次授 予 限制性股 票 回
购 价 格 由人 民 币 3,08元 /股 调整为人 民 币 3.01元 /股 ;预 留授 予 的 限制性股 票 回购 价
格 由人 民币 2。 21元 /股 调整 为人 民 币 2,17元 /股 。
上述 调整符 合 《管 理 办法 》等法 律 、法 规 、规 范性文件 以及 《激 励计 划 》 的规
定 ,不 存在 损 害公 司及全 体股 东尤 其是 中小股 东利 益 的情 形 。 因此 ,监 事 会 同意 限
制性股 票 回购价格 调整 事 宜 。
二 、关于 回购注销部分激励对象 已获授但 尚未解 除限售 的限制性股票 的核查意见
勺才目关规 定 ,鉴 于公 司本 次激励 计划 首 次授 予
根据 《管 理 办法 》 《激励 计划 》 自
的 4名 激 励对 象 因个人 原 因 已离职 9公 司决 定取 消其激 励 对 象资格 并 回购 注销 其 己
获授但 尚未解 除 限售 的全部 限制性股 票合计 胛 .49万 股 ,由 公司按调整后 的回购 价格
与 回购 时股 票 市场 价格 (审 议 回购 的董事会 决议 公告前 1个 交 易 日公 司标 的股 票交
易均价 ,下 同 )孰 低值 进行 回购 ;鉴 于激励 计划 首次授 予的 12名 激励对 象退休 且不
继续在 公 司或 下属 子公 司任 职 9公 司决定取 消其激励对 象资格 ,对 其满 足 业 绩考核期
和 任 职具体 时 限要 求条件 的限制性股 票 予 以解 除限售 ,其 剩 余未达 到 业 绩考核 期和
任职 具体 时 限要求条件 的限制性股 票合计 80。 佴 ” 万股 ,由 公 司按调整后 的 回购价格
加 上 同期银 行定期存款利 息进 行 回购 ;鉴 于激励 计划首次授 予 的 16名 激励对 象 因不
受个 人控 制 的工 作 调动等 客观 原 因与公 司解 除劳动 关 系 ,公 司决 定取消其激励 对 象
资格 ,对 其满 足 业 绩考核期和任 职具体 时限要求条件 的限制性股 票 予 以解 除 限售 ,其
剩余 未达 到 业 绩考核期和任 职具体 时 限要求条件 的限制性股 票合计 120.81⒛ 万股 ,
由公 司按 调整 后 的 回购 价格 加 上 同期银 行 定期存 款利 息进 行 回购 ;鉴 于激 励 计划 首
次授 予 的 2名 激励对 象 因死 亡 终止 劳动 关系 ,公 司决定取 消其激励对 象 资格 ,并 回
购注销其 己获授但 尚未解 除限售 的全 部 限制性股 票合计 23‘ 12万 股 ,由 公 司按 调整后
的 回购 价格 加 上 同期银 行 定期存 款利 息进 行 回购 ;鉴 于激励 计划 首次授 予的 1名 激
励 对 象发 生 负面情 形 ,公 司决 定取 消其激励 对 象 资格 ,并 回购 注 销其 己获授但 尚未
解 除限售 的全 部 限制性股 票合 计 17,85万 股 9由 公 司按 调整后 的 回购价格 与 回购 时公
司股 票市场价格 孰低值 回购 ;鉴 于激励 计划 首次授 予 的 3名 激励 对 象考评 结果为 “80
”
分》S≥ ⒛ 分 (当 期解 除限售标 准系数 为 0o,公 司决定按 照其对应 的标 准系数 回购
注销 其本 期计划解 除限售额 度 中未 能解 除限售 的限制性股 票合计 1。 乃 16万 股 ,由 公
司按 调整后 的 回购 价格 与 回购 时公 司股 票市场价格 孰低值 回购 。
根据 《管 理 办法 》 《激励 计划 》 的相关规 定 ,鉴 于本 次激励 计划 预 留授 予 的 2
名激励对 象 因个 人 原 因 己离职 ,公 司决 定取 消其激 励对 象 资格 并 回购注销 其 已获授
但 尚未解 除 限售 的全部 限制性股 票合 计 16.%万 股 ,由 公 司按调整后 的 回购价格 与 回
购 时股 票 市场价 格 孰低值进 行 回购 ;鉴 于激励 计划 预 留授 予 的 1名 激励对 象退休 且
不继续在 公 司或 下属 子公 司任 职 ,公 司决定取消其激励对 象资格 ,对 其满足 业 绩考核
期和 任职 具体 时 限要求条件 的限制性股 票 予 以解 除 限售 9其 剩 余 未达 到 业 绩考核期
和任 职具体 时 限要求条件 的限制性股 票合计 3。 8587万 股 ,由 公 司按 调整后 的 回购价
格加 上 同期银 行 定期存款利 息进 行 回购 :鉴 于激励 计划 预 留授 予 的 2名 激励 对 象 因
不受个 人控 制 的 工 作 调动等 客观 原 因与 公司解 除劳动关系 ,公 司决定取消 其激励 对
象资格 ,对 其满 足业 绩考核期和任 职具体 时 限要求条件 的限制性股 票 予 以解 除 限售 9
其剩 余未达 到 业 绩考核 期和 任职具体 时 限要求条件 的限制性股 票合 计 9.⒉ 25万 股 ,
由公 司按 调整后 的 回购 价格加 上 同期银 行定期存款利 息进 行 回购 。
综 上 ,监 事会 认为 上述 拟 回购 注销 部分 己授 予但 尚未解 除限售 的限制性股 票事
项符合法 律 、法 规 、规 范性 文件 及 公 司 《激励 计划 》等相 关 规 定 ,程 序 合法合 规 9
同意公司按规 定 回购 注销 上述 限制性股 票 。
(本 页无正文,为 核查意见之签字页)
监事签 字 :
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由J炫
林 妮
廴 /L觥
徐淑香 王金 琳
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