兴业证券股份有限公司
关于宁波家联科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐人”）作为宁波家
联科技股份有限公司（以下简称“家联科技”、“公司”或“上市公司”）向不特
定对象发行可转换公司债券的保荐人及持续督导机构，根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要
求，就公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了审慎核查，并
出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
根据公司于 2022 年 12 月 22 日召开的第二届董事会 2022 年第七次临时董
事会和 2023 年 1 月 9 日召开的 2023 年第一次临时股东大会决议，并经中国证
券监督管理委员会《关于同意宁波家联科技股份有限公司向不特定对象发行可
转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕2602 号）同意注册，公司向不特定
对象发行可转换公司债券 7,500,000 张，发行价格为每张人民币 100 元，募集
资金总额为人民币 750,000,000.00 元，扣除各项发行费用（不含增值税进项税
额 ） 合 计 人 民 币 6,143,886.79 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
上述募集资金已于 2023 年 12 月 28 日划至公司指定账户。天职国际会计
师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的资
金到位情况进行了审验，并于 2023 年 12 月 28 日出具了天职业字[2023]54463
号《验资报告》。
募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐人、存放募
集资金的银行签署了募集资金专户存储监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据《宁波家联科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集
说明书》，本次募集资金拟投入以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金投入金额
年产 10 万吨甘蔗渣可降解环保材料制品项
目
合计 100,446.00 75,000.00
三、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
（一）闲置的情况及原因
公司根据募投项目建设进度和资金投入计划分步投入，因项目建设需要一
定的周期，为提高募集资金使用效率、满足公司生产经营对日常流动资金的需
要，促使公司股东利益最大化，在保证募投项目资金使用需求及保证募投项目
正常进行的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。
（二）闲置募集资金暂时补充流动资金的金额及期限
随着公司业务规模的不断扩大，公司需不断加大投入，对流动资金的需求
亦不断增加。为充分保障公司生产经营，提高闲置募集资金使用效率、降低财
务成本，在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正
常进行的前提下，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
公司拟使用闲置募集资金不超过 20,000.00 万元（含本数）暂时补充流动资金，
使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至公司募集资金
专户。
（三）本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的合理性、必要性
本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金有利于满足公司日常经营需要，
缓解公司流动资金的需求压力，提升公司发展速度，同时有助于提高募集资金
的使用效率，降低财务成本。
通过此次以部分闲置募集资金暂时补充流动资金，预计最高可为公司节约
财务费用 690 万元/年（按中国人民银行公布的一年期的贷款基准利率 3.45%测
算，仅为测算数据），能够解决暂时的流动资金需求，充分发挥募集资金使用效
益同时降低财务费用，符合公司及全体股东的利益。
如因募集资金投资项目需要，募集资金的使用进度加快，公司将及时提前
归还，以确保募集资金投资项目的正常运行。
四、使用闲置募集资金暂时补充流动资金的相关说明
户；
资金用途；
正常进行；若募集资金投资项目因实施进度需要使用，公司将及时归还资金至
募集资金专户，以确保募集资金投资项目的正常进行；
的生产经营使用，不直接或者间接将闲置募集资金用于证券投资、衍生品交易
等高风险投资；
五、履行的审议程序和相关意见
（一）董事会审议情况
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募投项目建设
资金需求和募投项目正常进行的前提下，使用不超过人民币 20,000.00 万元
（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，用于主营业务相关的生产经营使用，
使用期限自本次董事会审议批准该议案之日起不超过 12 个月，到期将归还至公
司募集资金专户。
（二）监事会审议情况
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，监事会认为：公司本次使用不超
过人民币 20,000.00 万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于
提高公司闲置募集资金使用效率，降低公司财务费用及资金成本，满足公司业
务增长对流动资金的需求，符合全体股东的长远利益。公司本次使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的计划，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，
不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有
关法律、法规和规范性文件的相关要求。监事会同意公司使用不超过
会审议通过之日起不超过 12 个月。
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：家联科技本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金已经公司董事会、监事会审议通过，决策程序合法合规，符合《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
等相关法律法规的规定。
综上，保荐人对家联科技本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事
项无异议。
（此页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于宁波家联科技股份有限公司使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》的签章页）
保荐代表人：
娄众志 许东宏
兴业证券股份有限公司
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