华泰联合证券有限责任公司
关于本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中
聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定之核查
意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“独立财务顾问”）接受委托，担任
思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“上市公司”） 发行可转
换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称“本次交易”）的独
立财务顾问。独立财务顾问按照《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第
三方等廉洁从业风险防控的意见》
（证监会公告[2018]22 号）
（以下简称“《廉洁
从业意见》”）的规定，就本次交易中聘请第三方情况进行了核查并出具本核查
意见。
一、上市公司聘请第三方情况
（一）聘请华泰联合证券有限责任公司作为本次交易的独立财务顾问；
（二）聘请国浩律师（上海）事务所作为本次交易的法律顾问；
（三）聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）作为本次交易的审计机构；
（四）聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）作为本次交易的审
阅机构；
（五）聘请中联资产评估集团有限公司作为本次交易的资产评估机构。
经核查，上述聘请行为合法合规，符合《关于加强证券公司在投资银行类业
务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》（证监会公告[2018]22 号）的相关
规定。
除上述聘请行为外，上市公司本次交易不存在直接或间接有偿聘请其他第三
方的行为。
二、独立财务顾问聘请第三方情况
经核查，本次交易中，独立财务顾问未直接或间接有偿聘请其他第三方机构
或个人，不存在未披露的聘请第三方机构或个人行为，符合《廉洁从业意见》的
规定。
综上，经核查，本独立财务顾问认为：上市公司在本次交易中除依法聘请独
立财务顾问、法律顾问、审计机构、审阅机构、资产评估机构外，不存在直接或
间接有偿聘请其他第三方的行为；本次交易中，独立财务顾问未直接或间接有偿
聘请其他第三方机构或个人，不存在未披露的聘请第三方机构或个人行为；上述
行为符合中国证监会《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁
从业风险防控的意见》的相关规定。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于本次交易符合<关于加强证
券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见>的相关规定
之核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：
张辉 郑哲 吴一凡
华泰联合证券有限责任公司
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