申港证券股份有限公司
关于山东道恩高分子材料股份有限公司
保荐机构名称：申港证券股份有限公司 被保荐公司简称：道恩股份
保荐代表人姓名：王东方 联系电话：021-20639666
保荐代表人姓名：叶华 联系电话：021-20639666
现场检查人员姓名：王东方
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 1 月 16 日至 2024 年 1 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：包括但不限于现场检查公司的三会资料、查阅公司内控制度、对公司部分核心
管理人员进行现场访谈。
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等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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性文件和本所相关业务规则履行职责
√
露义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：包括但不限于查阅内部审计工作资料、了解审计委员会构成并查阅审计委员会
执行工作资料。
√
(如适用)
√
计部门（如适用）
√
门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：包括但不限于查阅公司信息披露相关管理制度、检查信息披露文件并与现场检
查了解的情况进行比对验证、查阅公司内幕信息知情人登记表、查阅公司披露的投资者关系活
动记录表。
√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：包括但不限于查阅公司关于规范关联交易的内部控制制度、核查已发生关联交
易明细及履行的审批决策程序、查阅关联交易披露情况；查阅公司财务系统内控股股东、实际
控制人是否有侵占上市公司资源的记录；查阅公司公开的信息披露文件。
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
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等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：包括但不限于查阅募集资金专户开户资料、查阅募集资金三方监管协议、取得
募集资金专户银行对账单、查阅募集资金变动情况及其履行的审批程序、查阅公司关于募集资
金使用的公告文件并与现场检查结果进行比较分析。
√
形
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充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：包括但不限于查看公司定期财务报告、查阅行业研究报告、与同行业主要经营
数据进行对比并与公司核心管理人员进行沟通核查财务指标的合理性。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：包括但不限于查阅公司公开披露文件了解公司及股东公开承诺情况、现场核实
公司及股东承诺履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：包括但不限于查阅公司章程及相关文件中对分红政策的规定、核查公司实际分
红情况、现场抽阅公司大额资金往来凭证、通过公开资料及与核心管理人员访谈了解公司生产
经营环境变化情况。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明：无。
（本页无正文，为《申港证券股份有限公司关于山东道恩高分子材料股份有限公
司 2023 年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
王东方 叶 华
申港证券股份有限公司
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