浙商证券股份有限公司
关于浙江英特科技股份有限公司
保荐机构名称：浙商证券股份有限公司 被保荐公司简称：英特科技
保荐代表人姓名：孙书利 联系电话：0571-8790 2576
保荐代表人姓名：廖晨 联系电话：0571-8790 2576
现场检查人员姓名：孙书利、廖晨
现场检查对应期间：2023年度
现场检查时间： 2024年1月12日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议， 核查
其执行情况；3. 现场查看公司主要管理场所；4. 对有关文件及其他资料或者客观状况进行
查阅、复制、记录。
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1.查阅内审部门的设置及相关制度；2.查看内审部门的运作情况；3、查阅
公司制定的各项内控制度；4.与公司管理层、内审部门人员进行沟通，了解公 司内 部控制
的有效性
√
门（如适用）
内部审计部门（如适用） √
√
（如适用）
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发 √
现的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） 底前提交）
√（2023年年度
报告披露前提
内部控制评价报告（如适用） 交）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查阅公司信息披露档案资料；2.查阅公司信息披露的相关支持文件如会
议决议、合同文本等
√
司信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1.查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公 司内 部的相
关规定；2.查看上市公司的主要管理场所；3. 对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状
况进行查阅、复制、记录。
√
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务等情形
的审批程序和披露义务 √
（五）募集资金使用
现场检查手段：1.查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；2.查阅募集
资金三方监管协议；3.核对募集资金专户银行对账单等资料；4.现场查看募集资金使用情
况。
形 √
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1.查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2.访谈公司相关 人员，
查看公司生产经营场所，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应对措 施；3.
查阅行业研究报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1.查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2.查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件
（八）其他重要事项
现场检查手段：1.查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2. 查阅公司信息
披露的相关资料；3.与公司相关人员进行沟通
风险 √
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无重大问题。
（以下无正文）
（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于浙江英特科技股份有限公司2023年
度持续督导现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
孙书利 廖 晨
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