关于四川福蓉科技股份公司
“福蓉转债”2024 年第一次债券持有人会议的
法 律 意 见 书
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关于四川福蓉科技股份公司“福蓉转债”
闽理非诉字〔2024〕第 014 号
致：四川福蓉科技股份公司
福建至理律师事务所（以下简称本所）接受四川福蓉科技股份公司（以下简
称公司）之委托，指派蒋浩、韩叙律师出席公司“福蓉转债”2024 年第一次债券
持有人会议（以下简称本次会议），并依据《中华人民共和国公司法》
（以下简称
《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《公司债券发行
与交易管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 222 号）等有关法律、法规、
规范性文件以及《四川福蓉科技股份公司向不特定对象发行可转换公司债券募集
说明书》
（以下简称《募集说明书》）、
《四川福蓉科技股份公司可转换公司债券持
有人会议规则》（以下简称《债券持有人会议规则》）之规定出具法律意见。
对于本法律意见书，本所特作如下声明：
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。
不限于公司第三届董事会第九次会议决议及公告、第三届监事会第九次会议决议
及公告、
《关于召开“福蓉转债”2024 年第一次债券持有人会议的通知》、本次会
议债权登记日的债券持有人名册、
《募集说明书》
《债券持有人会议规则》等）的
真实性、完整性和有效性负责。
时向公司出示的身份证件、营业执照、授权委托书、证券账户证明等材料，其真
实性、有效性应当由出席会议的债券持有人（或其代理人）自行负责，本所律师
的责任是核对债券持有人姓名（或名称）及其持有债券数额与债券持有人名册中
登记的债券持有人姓名（或名称）及其持有债券数额是否一致。
次会议的召集、召开程序、本次会议召集人及出席会议人员的资格、本次会议的
表决程序及表决结果发表法律意见。本所律师并不对本次会议审议的各项议案内
容及其所涉及事实或数据的真实性、准确性、合法性发表意见。
基于上述声明，根据《债券持有人会议规则》第十七条的要求，按照律师行
业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师现出具法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
公司第三届董事会第九次会议于 2024 年 1 月 3 日作出了关于召开本次会议
的决议，公司董事会于 2024 年 1 月 4 日分别在《中国证券报》
《上海证券报》
《证
券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站上刊登了《关于召开“福蓉转债”
本次会议采用现场会议结合通讯方式召开。本次会议的现场会议于 2024 年
次会议召集人公司董事会委派公司董事长张景忠先生主持。公司债券持有人选择
通讯方式行使表决权的，应于 2024 年 1 月 18 日 16 时前，将表决票、授权委托
书及其他相关材料通过邮寄或电子邮件方式送达至公司证券部。
本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合《募集说明书》和《债券持
有人会议规则》的规定。
二、本次会议召集人及出席会议人员的资格
(一)本次会议由公司董事会召集。本所律师认为，本次会议召集人的资格合
法有效。
(二)关于出席本次会议人员的资格
理人，下同）共 3 人，代表未清偿“福蓉转债”548,040 张，占公司未清偿“福
蓉转债”6,400,000 张的比例为 8.5631%。出席本次会议有表决权的债券持有人
共 2 人，代表有表决权的未清偿“福蓉转债”6,090 张（根据《债券持有人会议
规则》，持有公司 5%以上股份的股东持有的“福蓉转债”没有表决权，不计入出
席张数，因此，公司股东成都兴蜀投资开发有限责任公司持有的“福蓉转债”
清偿“福蓉转债”6,400,000 张的比例为 0.0952%。
本所律师认为，上述出席会议人员的资格合法有效。
三、本次会议的表决程序及表决结果
本次会议以现场记名投票和通讯表决相结合的表决方式表决通过了《关于变
更部分募集资金投资项目及项目延期的议案》，表决结果如下：
出席会议的有表决权债券持有人的表决情况
表决意见
张数 占出席会议有表决权的未清偿“福蓉转债”张数的比例
同意 6,090 100.0000%
反对 0 0.0000%
弃权 0 0.0000%
本所律师认为，根据《募集说明书》和《债券持有人会议规则》的规定，本
次会议的表决程序及表决结果均合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合《募集说明书》
和《债券持有人会议规则》的规定，本次会议召集人和出席会议人员均具有合法
资格，本次会议的表决程序及表决结果均合法有效。
本法律意见书经本所盖章及本所负责人、经办律师签字后生效。本法律意见
书正本叁份，副本若干份，具有同等法律效力。
特此致书！
（本页以下无正文）
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