海南钧达新能源科技股份有限公司
第一章总则
第一条 为规范海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的信
息披露行为，加强公司信息披露事务管理和提高信息披露质量，促进公司依法规
范运作，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交
易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《香港联合交易所有限公司证券上市
规则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，制定本管理制度。
第二条 本管理制度所指的“信息”，系指所有对公司股票价格可能产生重大
影响的信息以及公司股票上市地证券监管机构和证券交易所要求披露的信息；本
管理制度中的“披露”是指在规定的时间内、在公司股票上市地证券交易所网站、
符合股票上市地证券监管机构和证券交易所规定条件的媒体上、以规定的方式向
社会公众公布前述信息，并送达公司股票上市地证券监管部门和证券交易所。
第三条 公司的信息披露义务人为公司及其董事、监事、高级管理人员、股
东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重
组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机构
及其相关人员，以及法律法规规定的对上市、信息披露、停牌、复牌、退市等事
项承担相关义务的其他主体。
第二章信息披露的基本原则
第四条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、公司股票上市地证券监督管理机构及证券交易所的规定以及其他适
用的相关规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整，
简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。。
第五条 公司信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原则，信息
披露义务人应当同时向所有投资者真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第六条 公司除按照法律、法规和《公司章程》的规定披露信息外，应主动、
及时地披露所有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保
证所有股东有平等的机会获得信息。
第七条 公司依法披露信息时，应当将公告文稿和相关备查文件第一时间报
送公司股票上市地证券交易所，并在中国证监会、公司股票上市地证券交易所指
定的媒体发布。公司在境内外披露的信息须保持一致。
第八条 公司发布的公告文稿应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼
要、通俗易懂，突出事件实质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质
的词句。
公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻
发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告
形式代替应当履行的临时报告义务。
第九条 除依规需要披露的信息之外，公司及相关信息披露义务人可以自愿
披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相
冲突，不得误导投资者。公司及相关信息披露义务人自愿披露信息，应当真实、
准确、完整，遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性
披露。公司及相关信息披露义务人自愿披露信息，应当审慎、客观，不得利用该
等信息不当影响公司股票及其衍生品种交易价格、从事内幕交易或者其他违法违
规行为。
自愿披露具有一定预测性质信息的，应当明确预测的依据，以明确的警示性
文字，具体列明相关的风险因素，并提示投资者可能出现的不确定性和风险。
第十条 公司全体董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，
保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
公司应当在公告显要位置载明前述保证。董事、监事、高级管理人员不能保
证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第十一条 公司及相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露前，不得公
开或者泄漏未公开重大信息，不得进行内幕交易、买卖或者建议他人买卖公司股
票及其衍生品种，不得配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。公司通过
业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财
务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。公司一旦
知悉内幕消息，应当在合理切实可行的范围内尽快依照程序披露相关信息。
第十二条 相关信息披露义务人应当按照有关规定履行信息披露义务，积极
配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或拟发生的可能对公司股票及
其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。
公司应当协助相关信息披露义务人履行信息披露义务。
第十三条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，
或者本制度没有具体规定，但公司股票上市地证券交易所或公司董事会认为该事
件对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照本制度
的规定及时披露相关信息。
第十四条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘密
等，及时披露或者履行相关义务可能危害国家安全、损害公司利益或者导致违反
法律法规的，在符合公司上市地证券交易所相关规定的情况下，可以免于按照本
制度规定披露或者履行相关义务。
公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密等，及时披露或者履
行相关义务可能引致不正当竞争、损害公司利益或者导致违反法律法规的，在符
合公司上市地证券交易所相关规定的情况下，可以暂缓或者免于按照本制度有关
规定披露或者履行相关义务。
公司及相关信息披露义务人暂缓披露临时性商业秘密的期限原则上不超过
两个月。
第十五条 公司及相关信息披露义务人依据前条规定暂缓披露、免于披露其
信息的，应当符合下列条件：
（一）相关信息未泄露；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
不符合本制度第十四条和前款要求，或者暂缓披露的期限届满的，公司及相
关信息披露义务人应当及时履行信息披露及相关义务。
暂缓、免于披露的原因已经消除的，公司及相关信息披露义务人应当及时披
露，并说明已履行的审议程序、已采取的保密措施等情况。
第三章信息披露的内容
第一节 信息披露的文件种类
第十六条 信息披露的文件种类主要包括：
告；
议公告、监事会决议公告、收购/出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整
改公告和其他重大事项公告，以及深圳证券交易所（简称“深交所”）认为需要
披露的其他事项；
股票上市公告书和发行可转债公告书等。
第二节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第十七条 公司编制的招股说明书、募集说明书与上市公告书应当符合上市
地证券监管机构及证券交易所的有关规定。
第十八条 公司董事、监事、高级管理人员应按有关规定对公司证券发行申
请文件签署书面确认意见，保证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、
准确、完整。监事会应按有关规定对其审核并提出书面审核意见。
董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件内容的真实性、准确性、
完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披
露。公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
第三节定期报告
第十九条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。凡是对投资者作出
价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的的会计师事务所审
计。
公司中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公司
应当审计：
（一）拟依据半年度财务数据派发股票股利、进行公积金转增股本或者弥补
亏损；
（二）中国证监会或上市地证券交易所认为应当进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但证监会或者上市地证券交易所另有
规定的除外。
第二十条 公司 A 股年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内完成
编制，并在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊上披露年度报告
摘要，同时在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊依法开办的网
站上披露其全文。中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起二个月内完
成编制并披露。季度报告应当于每个会计年度的第三个月、第九个月结束后的一
个月内完成编制并披露。第一季度报告的披露时间不得早于上一年度报告的披露
时间。
公司应按规定及时与深交所约定定期报告的披露时间，并按照交易所安排的
时间办理定期报告披露事宜。公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当
及时向深交所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期
限。
第二十一条 公司 H 股的定期报告包括年度报告及中期报告。公司应当在每
个会计年度结束之日起三个月内披露年度业绩的初步公告，并于每个会计年度结
束之日起四个月内且在召开股东大会召开日前二十一天编制完成年度报告并予
以披露。
公司 H 股定期报告披露：公司应当在每个会计年度的上半年结束之日起两
个月内披露中期业绩的初步公告，并在每个会计年度的上半年结束之日起三个月
内编制完成中期报告并予以披露。其他定期报告包括公司的股权变动月报表等，
公司应当在不迟于每月结束后的第五个营业日早市或任何开市前时段开始交易
（以较早者为准）之前 30 分钟披露月报表，载明股本证券、债务证券及任何其
他证券化工具（如适用）于月报表涉及期间内的变动。
第二十二条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通
过的定期报告不得披露。
定期报告未经董事会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成有关董事会
决议的，公司应当披露具体原因和存在的风险以及董事会的专项说明。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
公司监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见，监
事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董
事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和上市地证券交易所的规定，报
告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法
保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，公司应当披露。公司不予披露
的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十三条 年度报告、中期报告和季度报告的内容、格式及编制规则，严
格按照法律法规、证券监管机构和上市地证券交易所的相关规定进行披露。
第二十四条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
第二十五条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券
及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第二十六条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第四节 临时报告
第二十七条 除定期报告之外的其他公告为临时报告，临时报告的标准及要
求按照公司股票上市地证券监管机构及证券交易所的规定或《公司章程》的相关
规定执行。
第二十八条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
取足额坏账准备；
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或
者出现被强制过户风险；
权益或者经营成果产生重要影响；
关责令改正或者经董事会决定进行更正；
事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或
者受到其他有权机关重大行政处罚；
纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法
违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十九条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事件，可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公
地址和联系电话等，应当立即披露。
第三十条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事项的信息
披露义务：
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
第三十一条 公司披露重大事项后，已披露的事项出现可能对公司证券及其
衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化
情况、可能产生的影响。
第三十二条 因公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致
公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法
履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十三条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。
公司证券及其衍生品种交易被证监会或者证券交易所认定为异常交易的，公
司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第三十四条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地
告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或其他重大事件，并配合公司做
好信息披露工作。
第三十五条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上市地证券交易
所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的
影响因素，并及时披露。
第四章 信息披露事务管理
第一节 信息披露义务人与职责
第三十六条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是公司信
息披露工作的第一责任人，董事会秘书为公司信息披露工作的主要责任人，负责
管理信息披露事务，协调和组织公司信息披露工作的具体事宜；公司证券事务部
为公司信息披露事务管理部门，由董事会秘书直接领导，协助董事会秘书做好信
息披露工作。
公司各部门、分公司、子公司的负责人为本部门、分公司、子公司信息披露
事务管理第一责任人。
公司各部门、分公司、子公司负责人亦可指派专人负责信息披露具体事务管
理工作，信息披露具体事务管理负责人直接向公司各部门、分公司、子公司负责
人负责。
公司参股公司的有关信息披露工作由证券部负责，参股公司相关部门及人员
应予以配合。
第三十七条 公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本
制度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。任何机构及个人不得
干预董事会秘书按有关法律、法规及规则的要求披露信息。
第三十八条 董事会和董事在信息披露中的职责
秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供便利条件。
应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执行情况。
和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需
要的资料；关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限
内披露，并配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。
重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。
经公开披露过的信息。
权变化、重大合同、担保、资产出售、高层人事变动、以及涉及公司定期报告、
临时报告信息等情况及时、真实和完整地向公司董事会报告，并承担子公司应披
露信息报告的责任。
第三十九条 监事会和监事在信息披露中的职责
秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供便利条件。
定期报告、临时报告在规定期限内披露，并配合公司及其他信息披露义务人履行
信息披露义务。
监事会应当对定期报告出具的书面审核意见，说明编制和审核的程序是否符
合法律、行政法规、证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反
映公司的实际情况。
全体监事必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、严重误
导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程
序和信息披露义务。
信息披露事务管理制度进行监督，持续关注公司信息披露情况，对公司信息披露
事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当进行调查、提出处理
建议，并督促公司董事会改正，董事会不予改正的，应当立即向深交所报告。
监事会应当在监事会年度报告中披露对公司信息披露管理制度进行检查的
情况。
权范围内公司未经公开披露的信息。
监事会需要对外披露信息时，须将拟披露的监事会决议及说明披露事项的相
关附件，交由董事会秘书办理具体的披露事务。
第四十条 公司经营管理团队及高级管理人员在信息披露中的职责：
配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和信息披露事务管理部门履
行职责提供便利条件。
件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，并配合公司及其他
信息披露义务人履行信息披露义务；财务总监应当配合董事会秘书在财务信息披
露方面的工作，说明重大财务事项，并在提供的相关资料上签字。
悉公司重大信息。
公司全体高级管理人员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
投资、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况、已披露的事件的
进展或者变化情况及其他相关信息，分管总经理或指定负责的总监或部门经理必
须保证报告的真实、及时和完整，并承担相应责任。
经营管理团队有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告及
公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关资
料，承担相应责任。
围和内容，如有相关情况发生，相关信息披露义务人/信息报告人应在事发当日
报告公司董事长、董事会秘书或证券事务部，同时应在需披露事项发生当日将需
披露事项涉及的合同、协议等相关信息提交董事长、董事会秘书或证券事务部；
需要提供进一步的材料时，相关部门应当按照董事长、董事会秘书或证券事务部
要求的内容与时限提交。
公司各有关部门、分公司、子公司在作出重大决策之前，应当从信息披露角
度征询董事会秘书的意见，并随时报告进展情况，以便董事会秘书准确把握公司
各方面情况，确保公司信息披露的内容真实、准确、完整、及时。
公司或董事会对外发布公司未经公开披露过的信息。
联关系的说明；交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的
关联交易审议程序和信息披露义务。
保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。公司财务总监应当总体负责公
司财务的管理和会计核算工作，对公司财务数据进行内部控制及监督，并对其提
供的财务资料的真实性、准确性、完整性负有直接责任。
行情况进行定期或不定期的监督，并定期向审计委员会报告监督情况；具体监督
职责、监督范围和监督流程按照公司《内部审计制度》、内审部门的工作职责和
流程执行。
报告本部门、分公司、子公司经营、管理、对外投资、重大合同的签订、执行情
况、资金运用情况和盈亏情况(如有)，相关负责人必须保证报告的真实、及时和
完整，并对所提供的信息在未公开披露前承担保密责任及其他相应责任。
第四十一条 董事会秘书在信息披露中的职责：
公司股票上市地证券交易所要求的文件，组织完成证券监管机构布置的任务。
作的要求通知公司信息披露的义务人和相关工作人员。
公司信息披露的义务人和相关工作人员对于某事项是否涉及信息披露有疑
问时，应及时向董事会秘书咨询；董事会秘书也无法确定时，应主动向深交所咨
询。
访，回答投资者咨询，联系股东、董事，向投资者提供公司公开披露过的资料，
汇集公司应予披露的信息并报告董事会，在公司宣传文件对外发布前进行审核并
出具书面意见，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。5、负责
公司信息的保密工作，制订保密措施；内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以
解释和澄清，并报告深交所和深圳证监局。
应责任；证券事务代表负责公司报告的资料收集并协助董事会秘书做好信息披露
事务。
公司董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表履行董事会秘书职责，在
此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
第四十二条 公司股东、实际控制人在信息披露中的职责
并配合公司履行信息披露义务：
（1）本制度第二十八条所述的情形时；
（2）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（3）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（4）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（5）中国证监会及上市地证券监管机构和证券交易所规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
司向其提供内幕信息。
人，应当及时将委托情况告知公司，配合公司履行信息披露义务；
事会报送公司关联人名单及关联关系的说明；交易各方不得通过隐瞒关联关系或
者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第二节 重大信息
第四十三条 公司的股东、董事、监事、高级管理人员及各部门负责人等可
能获知公司内部重大信息的人应在知悉重大信息后履行报告义务。
公司重大信息的范围、重大信息报告义务人的范围、重大信息内部报告的程
序与管理等事项依照《海南钧达新能源科技股份有限公司重大信息内部报告制度》
的规定执行。
第三节 信息披露文件的编制与披露
第四十四条 定期报告的编制与披露程序
告草案，提交董事会审议。
公司各部门、分公司、子公司的负责人或指定人员负责向董事会秘书、财务
总监或总经理层的有关人员提供编制定期报告所需要的基础文件资料或数据。
形成审议稿。
报告审议稿进行审议。定期报告审议稿经董事会审议通过后，即成为定期报告（正
式稿）。
交易所上市规则等有关法律、法规和规范性文件的规定，组织对定期报告（正式
稿）的信息披露工作，将定期报告（正式稿）全文及摘要在指定媒体上刊登或公
告，并送交公司股票上市地证券交易所等监管机构。定期报告披露前，董事会秘
书应当将定期报告文稿通报董事、监事、高级管理人员。
作的进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。
第四十五条 临时报告的编制与披露程序
通知、会议议案、会议决议及其公告等文件的准备和制作，董事会秘书负责审核。
及时将会议决议及其公告及上市地证券交易所要求的其他材料以电子邮件方式
送交上市地证券交易所，并按照《上市公司信息披露管理办法》及公司上市地证
券交易所上市规则等有关法律、法规和规范性文件的规定在指定媒体上公告有关
会议情况。
的内容涉及公司经营或财务有关问题的，则公司总经理层、财务总监及经营管理
团队有义务协助证券事务部编制相应部分内容。
临时报告需股东大会、董事会、监事会审议的，在经股东大会、董事会、监
事会审议通过后，董事会秘书应根据《上市公司信息披露管理办法》及公司上市
地证券交易所上市规则等有关法律、法规和规范性文件的规定，在指定媒体上刊
登或公告临时报告文件。
若临时报告不需要股东大会、董事会或监事会审议，董事会秘书应履行以下
审批手续后方可公开披露除股东大会决议、董事会决议、监事会决议以外的临时
报告：
(1)以董事会名义发布的临时报告应提交董事长审核；
(2)以监事会名义发布的临时报告应提交监事会主席审核；
(3)在董事会授权范围内，总经理有权审批的事项需公开披露的，该事项的
公告应提交总经理审核，再提交董事长审核批准，并以公司名义发布；
(4)控股子公司、参股公司的重大经营事项需公开披露的，该事项的公告应
先提交该控股公司的董事长或该参股公司董事审核后，提交公司总经理和公司董
事长审核批准，并以公司名义发布。
(5)公司向有关政府部门递交的报告、请示等文件和在新闻媒体上登载的涉
及公司重大决策和经济数据的宣传性信息文稿，应经董事会秘书书面确认后，提
交公司总经理或董事长最终签发。
第四十六条 所有信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、
高级管理人员，未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。
除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。
第四十七条 公司向证券监管部门报送的报告由证券事务部或董事会秘书指
定的其他部门负责草拟，董事会秘书负责审核。
公司应当加强宣传性文件的内部管理，防止在宣传文件中泄露公司重大信息，
公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意。
第四十八条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的
有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄
清公告。
第四节 监管部门文件的内部报告、通报
第四十九条 公司在收到监管部门相关文件时应当及时予以内部报告或通报。
第五十条 应当报告、通报的监管部门文件包括但不限于：监管部门新颁布
的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等相关业务规则；监管部门发
出的通报批评以上处分的决定文件；监管部门向公司发出的监管函、关注函、问
询函等任何函件等。
第五十一条 公司收到监管部门发出的相关文件，董事会秘书应第一时间向
董事长报告，除涉及国家机密、商业机密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘
书及时将收到的文件向所有董事、监事和高级管理人员通报。
第五节 信息披露文件的存档与管理
第五十二条 公司所有信息披露相关文件、资料交由证券事务部保存，文件
保存地点为公司的证券事务部，证券事务部指派专人负责档案管理事务，董事会
秘书作为信息披露相关文件、资料保存的第一责任人。董事、监事、高级管理人
员、各部门、分公司、子公司履行信息披露职责的相关文件和资料，由信息披露
义务人提交董事会秘书审核是否齐备后交由证券事务部应当妥善保管。
第五十三条 公司信息披露相关文件、资料应在相关信息刊登于指定报纸、
网站当日起两个工作日内及时归档保存，保存期限不得少于十年。公司相关人员
的履职文件应在证券事务部收到相关文件起两个工作日内及时归档保存，保存期
限不得少于十年。
第五十四条 公司董事、监事、高级管理人员或其他部门的员工需要借阅信
息披露相关文件、资料的，应到公司证券事务部办理相关借阅手续，并及时归还
所借文件。借阅人因保管不善致使文件遗失的应承担相应责任，公司应根据内部
规章制度给其一定处罚。
第五章 信息披露方式
第五十五条 公司应保证公众和信息使用者能够通过经济、便捷的方式（如
互联网）获得信息。
第五十六条 公司 A 股信息及 H 股信息披露的指定媒体分别按照上市地证券
监管机构和证券交易所的要求确定。所有需披露的信息均通过制定媒体公告。
第五十七条 公司也可通过其他媒体、内部网站、刊物等发布信息，但刊载
时间不得早于指定报纸和网站，且不得以此代替正式公告。
第六章 信息披露暂缓与豁免
第一节 信息披露暂缓、豁免的范围及条件
第五十八条 公司自行审慎判断应披露的信息是否符合公司股票上市地证券
交易所及其监管规则规定的免于披露、暂缓披露情形，不得随意扩大暂缓、豁免
事项范围，并采取有效措施防止免于披露及暂缓披露的信息泄露，接受深圳证券
交易所有关信息免于披露、暂缓披露事项的事后监管。
第五十九条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘
密，按照相关规则披露或者履行相关义务可能导致其违反法律法规或者危害国家
安全的，可以按照相关规定豁免披露。公司及相关信息披露义务人拟披露的信息
属于商业秘密、商业敏感信息，按照相关规则披露或者履行相关义务可能引致不
当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照相关规定暂缓或者
豁免披露该信息。
第六十条 本制度所称的“商业秘密”，是指根据《中华人民共和国反不正当
竞争法》等法律法规及部门规章等所确定的，不为公众所知悉、具有商业价值并
经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。本制度所称的“国家秘密”，是
指根据《中华人民共和国保守国家秘密法》等法律法规及部门规章等所确定的，
关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知
悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
第六十一条 公司依据本制度规定暂缓披露、免于披露其信息的，应当符合
下列条件：
（一）相关信息未泄露；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动；
（四）公司股票上市地监管机构要求的其他条件。
不符合本制度要求，公司应当及时履行信息披露及相关义务。
暂缓、免于披露的原因已经消除的，公司及相关信息披露义务人应当及时披
露，并说明已履行的审议程序、已采取的保密措施等情况。
第二节 信息披露暂缓、豁免的管理程序
第六十二条 公司相关部门、子公司在发生本制度规定的免于披露事项时不
用申请审批，发生可以暂缓、豁免事项时，应及时向公司证券部提交书面申请并
（详见附件 1，以下简称《审批表》）。
填写《信息披露暂缓与豁免业务登记审批表》
书面申请材料内容包括但不限于：
（一）暂缓或豁免披露的事项、内容及情况说明；
（二）申请事项符合暂缓、豁免披露条件的原因、依据；
（三）建议暂缓披露的期限；
（四）已登记的暂缓或豁免事项内幕信息知情人名单；
（五）相关内幕人士已做出书面保密承诺的情况；
（六）已采取的保密措施；
（七）其他必要的依据材料，包括但不限于该等信息相关的协议或合同、政
府批文、法律法规、法院判决等。
提出申请的相关部门负责人、子公司负责人在《审批表》签字，并对申请材
料的真实性、准确性、完整性负责。
第六十三条 证券部对申请拟暂缓、豁免披露的信息是否符合暂缓、豁免披
露的条件进行审核，部门负责人在《审批表》中签署处理建议，必要时可由相关
部门会签同意后，提交公司董事会秘书审核，报董事长审批。
第六十四条 涉及国家秘密、商业秘密的暂缓或豁免事项《审批表》由相关
部门负责人、子公司负责人直接提交证券部负责人，报董事会秘书审核，董事长
审批。
第六十五条 暂缓或豁免披露申请未获董事会秘书审核通过或董事长审批的，
公司应当及时披露相关信息。
第六十六条 董事会秘书负责登记、收集并归档暂缓、豁免信息披露的相关
文件，文件内容包括但不限于：
（一）暂缓或豁免披露的事项内容；
（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（三）暂缓披露的期限；
（四）暂缓或豁免事项的知情人名单；
（五）相关内幕信息知情人的书面保密承诺；
（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
第六十七条 公司各部门、子公司及其他相关人员在获悉拟暂缓、豁免披露
的信息后，应严格按照有关内幕信息知情人登记制度做好内幕信息知情人登记工
作，切实履行信息保密义务，防止信息泄密，不得进行内幕交易或者配合他人操
纵公司股票及其衍生品种的交易价格。
第六十八条 公司各部门、子公司应密切关注、持续追踪并及时报告相关暂
缓与豁免信息披露事项的进展及有关情况、市场传闻。
第六十九条 已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，公司应
当及时核实相关情况并对外披露。
暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告相关信
息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。
第七章 保密措施
第七十条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露
信息的工作人员，负有保密义务。
第七十一条 公司董事会全体成员及其他知情人员应采取必要的措施，在公
司的信息公开披露前，将信息的知情者控制在最小范围内；
未公开披露的重大信息涉及的相关合同、协议、备忘等文件属于公司机密级
文件，在报告过程中，应由信息报告人直接向董事长或董事会秘书本人报告，在
相关文件内部流转过程中，由报告人直接报送董事长或董事会秘书本人，董事长
或董事会秘书自行或指定证券事务部专人进行内部报送和保管。
未公开披露的其他一般信息涉及的相关合同、协议、备忘等文件属于公司一
般密级文件，在报告过程中，信息报告人或其指定的专人可向董事长、董事会秘
书或证券事务部报告，在相关文件流转过程中，由报告人或其指定专人向证券事
务部进行报送，证券事务部指定专人进行内部报送和保管。
第七十二条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公
司信息，给公司造成损失的，公司保留追究责任的权利。
第七十三条 当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，
或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即按照《上市公司信息
披露管理办法》及公司股票上市地证券交易所上市规则和本制度的规定披露相关
信息。
第七十四条 由于有关人员失职或违反本制度规定导致信息披露违规，给公
司造成严重影响或损失时，公司应对该责任人给予通报、警告直至解除其职务的
处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。
第八章 附则
第七十五条 本制度未尽事宜或与有关法律、法规、公司股票上市地证券监
管机构和证券交易所的相关监管规则及《公司章程》规定不一致的，依照有关法
律、法规、公司股票上市地证券监管机构和证券交易所的相关监管规则和《公司
章程》的规定执行；如与日后颁布的法律、法规、公司股票上市地证券监管机构
和证券交易所的相关监管规则或《公司章程》相抵触时，以法律、法规、公司股
票上市地证券监管机构和证券交易所的相关监管规则和《公司章程》的规定为准。
第七十六条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。
第七十七条 本制度自董事会审议通过之日生效并实施，其中有关 H 股的事
项，自公司发行境外上市外资股（H 股）并在香港联合交易所有限公司挂牌上市
之日起实施。本制度实施之日起，公司原《信息披露管理制度》自动失效。
海南钧达新能源科技股份有限公司
二零二四年一月
附件 1：
信息披露暂缓与豁免业务登记审批表
申请时间： 登记人：
申请部门： 申请人：
事项申请披露类型 □暂缓披露 □豁免披露
暂缓/豁免披露
事项描述
暂缓/豁免披露原因
和依据
暂缓披露的期限
是否已填报暂缓或
□是
豁免事项的内幕信
□否
息知情人登记表
相 关 内 幕 人 士 是 否 □是
出具书面保密承诺 □否
申请部门/单位负责
人审核意见
公司证券部审查及
相关部门会签意见
董事会秘书审核意
见
董事长审批情况
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