国泰君安证券股份有限公司
关于江苏振江新能源装备股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐人”）作为江
苏振江新能源装备股份有限公司（以下简称“公司”）的保荐人，根据《证券发
行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11
号——持续督导》等法律法规及规范性文件的规定，对 2023 年持续督导期间公
司的规范运作情况进行了现场检查，核查情况及核查意见如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐人：国泰君安证券股份有限公司
（二）保荐代表人：黄飞、沈强
（三）现场检查时间：2024 年 1 月 11 日至 2024 年 1 月 12 日
（四）现场检查人员：黄飞、胡葭茜、张安然
（五）现场检查内容
况；
（六）现场检查方法
料。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了公司章程、三会议事规则及其他公司治理相关的制度和
文件，查阅了本持续督导期间的股东大会、董事会、监事会的会议通知、决议和
会议记录等资料，核对了公司相关公告并对高级管理人员进行了访谈。
经核查，保荐人认为：公司建立了较为完善的治理制度，相关制度得到有效
执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定履行职责。公司内控
环境良好，风险控制有效。
（二）公司信息披露情况
现场检查人员查阅了公司信息披露制度以及公司的三会文件、会议记录等信
息披露文件，并与公司公告进行对比和分析。
经核查，保荐人认为：本持续督导期内，公司制定了完整的信息披露制度，
公司及时、真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、
误导性陈述和重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况
现场检查人员实地查看了公司主要经营、管理场所，对公司与控股股东及其
他关联方的交易及资金往来情况进行了核查。
经核查，保荐人认为：本持续督导期内，公司资产完整，人员、机构、业务、
财务等方面保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。
（四）公司募集资金使用情况
现场检查人员核查了本持续督导期间募集资金账户的对账单、使用明细台账、
大额资金支付银行回单等相关支持性文件，查阅了公司关于募集资金的相关内部
控制制度及相关董事会决议、监事会决议、独立董事意见等资料。
经核查，保荐人认为:本持续督导期间，公司募集资金的存放和使用符合中
国证监会和交易所的相关规定及公司募集资金管理制度的规定，公司募集资金不
存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更
募集资金用途的情形。公司不存在法律法规禁止或违规使用募集资金的情况。
（五）公司关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司持续督导期内关于关联交易、对外担保、重大对外
投资情况的三会文件、关联交易事项的相关财务资料，并对公司高级管理人员进
行访谈，了解了公司关联交易、对外担保、重大对外投资等相关情况。
经核查，保荐人认为:本持续督导期间，公司不存在违规关联交易、对外担保
及重大对外投资等情形。
（六）公司经营情况
现场检查人员查阅了公司持续督导期内的重大业务合同和 2023 年财务数据，
对公司高级管理人员进行访谈，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营
情况，了解近期行业及市场变化情况。
经核查，保荐人认为：公司主要业务的市场前景、行业经营模式未发生重大
不利变化，公司业务运转正常，公司经营状况良好。
（七）保荐人认为应当现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
提请公司继续严格按照《公司法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司章程等规定，严格
履行信息披露义务，合法合规使用募集资金。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
无。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在现场核查过程中，公司相关人员能够积极配合现场访谈和资料查阅，并及
时提供检查所需资料，为现场检查提供必要的支持。
本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。
六、本次现场检查的结论
通过现场检查，保荐人认为：公司在公司治理、内部控制、信息披露等方面
制度健全并得到有效执行；公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面都保持
了独立性，不存在与控股股东、实际控制人及其他关联方违规资金往来的情况；
公司严格遵守募集资金使用相关制度，无违规使用募集资金的情况；公司在对外
担保、关联交易、重大对外投资等方面符合中国证监会、上海证券交易所的相关
要求。
(以下无正文)
首页
微信公众号
证券之星APP
