法律意见书
国浩律师（银川）事务所
关于宝塔实业股份有限公司
法律意见书
地址：宁夏银川市金凤区北京中路 166 号德宁国际中心 28/29 层
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二〇二四年一月
法律意见书
国浩律师（银川）事务所
关于宝塔实业股份有限公司
法律意见书
GHFLYJS[2024]027 号
致：宝塔实业股份有限公司
国浩律师（银川）事务所（以下简称“本所”）受宝塔实业股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师杜涛、黄兴龙出席公
司于 2024 年 11 月 18 日 14:30 在宁夏银川市西夏区六盘山西路 388 号
（以下简称
“本次会议”
），
并对公司提供的与本次会议召开相关文件和事实进行审验后，根据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会
规则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等中国
现行法律、行政法规和其它规范性文件以及《宝塔实业股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会的召集、
召开、出席人员资格、审议事项、表决程序等相关事宜出具本法律意见
书。
本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议一起予以公告，
并依法对本法律意见书承担相应的责任。
一、本次会议的召集和召开
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经本所律师审查，本次会议由公司董事会召集。公司董事会于 2023
年 12 月 22 日以电子邮件形式发出董事会会议通知，2023 年 12 月 29 日
以现场及通讯方式召开了第九届董事会第二十七次会议，通过了《关于
召开 2024 年第一次临时股东大会》的议案，并于 2024 年 1 月 3 日在公
司信息披露指定媒体《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网上发布了
《宝塔实业股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》
（以下简称“《会议通知》”），《会议通知》对本次会议的召开时间、
召开方式、出席对象、召开地点、审议事项、现场股东大会登记办法、
参加网络投票的具体操作流程、会议表决方式等予以了明确规定。
本所律师认为：本次会议由公司董事会召集，本次会议召开通知已
提前 15 日以公告方式发出，《会议通知》内容及通知程序符合我国现行
相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定，会议召集程序及召
集人资格合法、有效。
根据《会议通知》，本次会议的股权登记日为 2024 年 1 月 12 日，
会议日期为 2024 年 1 月 18 日，股权登记日与会议日期之间的间隔不多
于 7 个工作日，符合《上市公司股东大会规则》股权登记日与会议日期
之间的间隔应当不多于 7 个工作日的规定；本次会议采取会议现场投票
和网络投票相结合的方式召开，现场会议于 2024 年 1 月 18 日 14:30 在
会议通知的地点召开，会议由公司董事长李昌盛先生主持，现场会议召
开时间、地点均符合《会议通知》规定；本次会议通过深圳证券交易所
交易系统的投票时间为 2024 年 1 月 18 日 9：15—9：25、9:30—11:30、
至 15:00 期间任意时间。
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本所律师认为：本次会议的召开符合我国现行相关法律、法规、规
范性文件以及《公司章程》之规定，会议的召开程序合法、有效。
二、出席本次会议人员的资格
出席本次会议的股东及股东代理人共 13 人，代表有效表决权的股份
股东及股东代理人 3 人，代表有效表决权的股份 334,343,620 股，占公
司股份总数的 29.3630％；通过网络投票的股东及股东代理人 10 人，代
表有效表决权的股份 609,600 股，占公司股份总数的 0.0535％。通过现
场和网络投票的中小股东及股东代理人 12 人，代表有效表决权的股份
监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外
的其他股东。
除股东或股东代理人出席本次会议外，公司董事、监事和董事会秘
书出席了本次股东大会，其他高级管理人员及本所见证律师列席本次股
东大会。
经本所律师审查，出席本次会议现场会议的股东或其代理人及参与
本次会议网络投票的股东均为本次会议股权登记日 2024 年 1 月 12 日下
午 15:00 交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记
在册的股东，出席本次会议现场会议及参与本次会议网络投票的股东均
有合法股东资格，出席会议现场会议的股东代理人也已取得委托股东合
法有效的授权。
本所律师认为：出席本次会议现场会议的人员和参与本次会议网络
投票人员的资格符合我国现行相关法律、法规、规范性文件以及《公司
章程》的规定，与会人员及参与网络投票人员资格合法、有效。
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三、本次会议审议事项
根据《会议通知》，本次会议的审议事项为：
议案 1：关于修订《董事、监事薪酬管理制度（2023 年修订）》的
议案
议案 2:关于调整公司独立董事津贴的议案
议案 3:关于修订《独立董事工作规则（2023 年 12 月修订）》的议
案
议案 4:关于换届提名第十届董事会非独立董事候选人的议案（作为
投票对象的子议案数为 2，需逐项表决）
子议案 4.01:关于提名李昌盛先生为第十届董事会内部董事的议案
子议案 4.02:关于提名李修勇先生为第十届董事会外部董事的议案
议案 5:关于换届提名第十届董事会独立董事候选人的议案（作为投
票对象的子议案数为 3，需逐项表决）
子议案 5.01:关于提名刘庆林先生为公司独立董事的议案
子议案 5.02:关于提名叶森先生为公司独立董事的议案
子议案 5.03:关于提名黄爱学先生为公司独立董事的议案
议案 6:关于换届提名第十届监事会股东代表监事的议案（作为投票
对象的子议案数为 2，需逐项表决）
子议案 6.01:关于提名张玉礼先生担任公司股东代表监事的议案
子议案 6.02:关于提名任振华先生担任公司股东代表监事的议案
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经本所律师核查，本次会议审议事项与《会议通知》规定内容相一
致，未对《会议通知》未列明的事项进行审议，会议审议事项符合我国
现行法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
四、本次会议的表决方式、表决程序及表决结果
本次会议的表决方式采取现场投票与网络投票相结合的方式进行，
其中：本次会议现场会议就《会议通知》中列明的审议事项以现场记名
投票方式进行了表决，并按规定程序进行清点、监票，当场公布了表决
结果；本次会议网络投票在《会议通知》规定的时间进行。具体表决结
果如下：
表决通过。同意 334,521,320 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.8711％；反对 431,900 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 0.1289％；弃权 0 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0％。
其中，中小股东同意 521,320 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 54.6904％；反对 431,900 股，占出席本次会议中
小股东所持有效表决权股份总数的 45.3096％；弃权 0 股，占出席本次
会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0％。
股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 99.8711％；反对 431,900
股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.1289％；弃权 0 股，占出
席本次会议有效表决权股份总数的 0％。
其中，中小股东同意 521,320 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 54.6904％；反对 431,900 股，占出席本次会议中
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小股东所持有效表决权股份总数的 45.3096％；弃权 0 股，占出席本次
会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0％。
决通过。同意 334,359,620 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的
其中，中小股东同意 359,620 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 37.7269％；反对 593,600 股，占出席本次会议中
小股东所持有效表决权股份总数的 62.2731％；弃权 0 股，占出席本次
会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0％。
票对象的子议案数为 2，表决结果如下：
子议案 4.01:关于提名李昌盛先生为第十届董事会内部董事的议案
以同意 334,507,932 股表决通过。其中，中小股东同意 507,932 股。
子议案 4.02:关于提名李修勇先生为第十届董事会外部董事的议案
以同意 334,507,932 股表决通过。其中，中小股东同意 507,932 股。
对象的子议案数为 3，表决结果如下：
子议案 5.01:关于提名刘庆林先生为公司独立董事的议案以同意
子议案 5.02:关于提名叶森先生为公司独立董事的议案 以同意
子议案 5.03:关于提名黄爱学先生为公司独立董事的议案以同意
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象的子议案数为 2，表决结果如下：
子议案 6.01:关于提名张玉礼先生担任公司股东代表监事的议案以
同意 334,507,931 股表决通过。其中，中小股东同意:507,931 股。
子议案 6.02:关于提名任振华先生担任公司股东代表监事的议案以
同意 334,507,931 股表决通过。其中，中小股东同意:507,931 股。
本次会议议案均为普通决议事项，以出席本次会议股东所持有的有
效表决权股份总数的二分之一以上同意获得通过。
本所律师认为：本次会议的表决方式和表决程序符合我国现行相关
法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
五、结论意见
综上，本所律师认为：公司本次会议的召集、召开程序，出席大会
人员、召集人资格及表决程序符合我国现行相关法律、法规、规范性文
件和《公司章程》的规定，表决结果和形成的会议决议合法有效。
（以下无正文）
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