华泰联合证券有限责任公司
关于神州数码集团股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐人”）作为神州数码集团股份
有限公司（以下简称“神州数码”、“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券
及进行持续督导的保荐人，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和
规范性文件的要求，对神州数码使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项
进行了审慎核查，并出具本核查意见。核查情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《
《关于同意神州数码集团股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2536 号），
公司于 2023 年 12 月 21 日向不特定对象发行了 1,338.9990 万张可转换公司债券，
发行价格为每张人民币 100 元，募集资金总额为人民币 133,899.90 万元，扣除各
项发行费用后，实际募集资金净额为 132,770.37 万元，上述款项已于 2023 年 12
月 27 日全部到位。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次募集资
金 到 位 情 况 进 行 了 验 证 ， 并 于 2023 年 12 月 27 日 出 具 了 《 验 资 报 告 》
（XYZH/2023BJAA1B0324）。公司已对上述募集资金进行了专户存储。
二、募集资金投资项目情况
本次向不特定对象发行可转换公司债券的募投项目及募集资金使用计划如
下：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金
序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金
合计 161,051.53 133,899.90
截至本核查意见出具日，公司已使用 38,299.37 万元募集资金用于补充流动
资金，募集资金专用账户的募集资金余额合计为 94,784.31 万元。
公司将按照募集资金使用计划，有序推进募投项目的进展。因募投项目的建
设需要一定的周期，根据募投项目的实际建设进度，现阶段募集资金在短期内出
现闲置。在不影响募投项目建设需要，且保证不影响公司正常生产经营及资金安
全的前提下，公司将合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使
用效率，以增加公司收益，为公司及股东获取更多的回报。
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
为提高资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前
提下，合理利用闲置的募集资金购买安全性高、流动性好《
（包括但不限于结构化
存款、大额存单、银行理财产品等）的投资产品，可以增加资金收益，为公司及
股东获取更多的回报。
公司使用闲置募集资金投资的品种为期限不超过 12 个月的结构性存款、大
额存单等安全性高的保本型产品。为控制风险，以上投资品种不涉及证券投资，
不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的及无担保债券为
投资标的的银行理财或信托产品。
根据公司当前的资金使用状况、募集资金投资项目建设进度并考虑保持充足
的流动性，公司拟使用总额不超过人民币 9.45 亿元的闲置募集资金进行现金管
理，在上述额度内，资金可以滚动使用，即任一时点公司现金管理的余额不超过
（含）人民币 9.45 亿元。
自董事会审议通过之日起 12 个月止。
暂时闲置的募集资金。
四、对公司的影响
公司使用闲置募集资金进行现金管理是在确保募集资金安全和公司日常运
营的前提下实施的，不影响公司募投项目投资进展，不会影响公司主营业务的正
常开展，有利于提高公司募集资金使用效率和收益，符合公司及全体股东的利益。
五、投资的风险及其控制措施
（1）政策风险：理财产品仅是针对当前有效的法律法规和政策所设计；如
国家宏观政策以及相关法律法规及相关政策发生变化，则其将有可能影响理财产
品的投资、兑付等行为的正常进行。
（2）市场风险：交易期内可能存在市场利率上升、但该产品的收益率不随
市场利率上升而提高的情形；受限于投资组合及具体策略的不同，理财产品收益
变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然的一致性。
（3）流动性风险：公司可能不享有提前终止权，则公司在产品到期日前无
法取得产品本金及产品收益。
（1）公司董事会授权公司财务负责人行使该项投资决策权并签署相关合同。
公司相关部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在
可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（2）低风险投资理财资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督，不定
期对资金使用情况进行审计、核实，充分评估投资风险并确保资金安全。
（3）公司独立董事可以对募投资金使用情况进行检查。独立董事在内部审
计部门核实的基础上，以董事会审计委员会核查为主，必要时有权聘任独立的外
部审计机构进行募投资金的专项审计。
（4）公司监事会可以对募投资金使用情况进行监督。
（5）公司将依据《
《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定要求，及
时披露公司现金管理的具体情况。
六、董事会意见
公司第十届董事会第三十七次会议审议通过了《
《关于使用闲置募集资金进行
现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过人民币 9.45 亿元的闲置募集资金进
行现金管理，投资于安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的结构性存款、
大额存单等安全性高的保本型产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起
《上市公司监管指引第 2 号——上市公
置募集资金进行现金管理的决策程序符合《
司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
《募集资金管理办法》
的规定。
七、监事会意见
公司第十届监事会第二十八次会议审议通过了《
《关于使用闲置募集资金进行
现金管理的议案》，监事会认为：公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不
影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，同意公司使用总额不超过人民
币 9.45 亿元的闲置募集资金进行现金管理，期限不超过 12 个月，在上述额度及
决议有效期内可循环滚动使用。
八、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
事项已经公司第十届董事会第三十七次会议、第十届监事会第二十八次会议审议
通过，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，不
存在变相改变募集资金用途的情况，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合
公司和全体股东的利益。
综上，保荐人对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于神州数码集团股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
崔彬彬 李 威
华泰联合证券有限责任公司
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