胜华新材料集团股份有限公司
子公司管理实施细则
一、目的与作用
为规范胜华新材料集团股份有限公司（以下简称“集团公司”）对各子公司的
管控模式，明确集团公司与子公司的权责，根据《胜华新材料集体股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）《子公司管理制度》等的规定，特制定本细则。
二、子公司管控模式
（一）集团公司对电解液及电解液材料、基础化学品等业务板块子公司采用运
营型管控模式：
（二）集团公司对氟苯业务板块子公司采用战略型管控模式：
（三）集团公司对锂电新材料业务板块子公司采用战略偏财务型管控模式：
（四）集团公司对参股子公司采用财务型管控模式。
三、权限划分
（一）集团公司的主要权限
集团公司作为子公司的决策中心、投资中心、财务中心和管理中心，在“三重
一大”事项以及投资融资、财务与稽查、管理、组织与人力资源、品牌与公共关系、
客户与供应商、质量、企业文化与社会责任、信息、经营计划与预算、党群组织、
审计、法务、采购与销售、研发等方面予以合理适当集权；以实现集团公司整体持
续价值最大化。
（二）子公司的主要权限
各子公司的主要权限制定原则是在不影响集团公司整体利益的前提下，按照子
公司章程依法独立行使职权，享有除集团公司《公司章程》《党委会议事规则》《子
公司管理制度》及本细则规定的由集团公司集权事项外的其它全部权利。
（三）说明
据所属公司章程的规定通过子公司治理机构履行相应的职责权限。本细则中列明但
附件清单中未列明的权限，根据集团公司《党委会议事规则》《子公司管理制度》
的规定执行。
公司章程规定的前提下，遵循精简高效原则，仅作必要流程节点设置。
置研究决策后，由子公司按照子公司章程的规定履行相应程序，进入子公司董事会
的子公司经理层成员在子公司董事会决策时，执行集团公司党委会研究的意见和建
议。
四、信息汇报与沟通机制
原则上，各子公司董事长（执行董事）、法定代表人、总经理、党组织负责人
由一人担任（分拆上市子公司除外）。集团公司依据《公司法》《公司章程》的规
定，建立子公司治理各条线的信息汇报与沟通机制，具体按下列治理条线执行。
（一）子公司董事长依据子公司章程主持董事会会议、股东会会议，在召开会
议前，子公司董事长应当与集团公司董事会秘书进行信息汇报与沟通，由集团公司
董事会办公室协助子公司董事长主持召开董事会会议、股东会会议；
（二）子公司党组织负责人按照集团公司党委要求与集团公司党委书记就子公
司党建、廉政建设等工作进行信息汇报与沟通；
（三）子公司总经理全面负责子公司的日常生产经营工作，与集团公司总经理
进行信息汇报与沟通；
（四）子公司董事长、法定代表人负责子公司的发展战略，以及与子公司股东
之间的关系协调，与集团公司董事长进行信息汇报与沟通。
五、其他
（一）营销中心、胜华研究院管理的全资子公司由所属业务单元进行全运营型
管控，除法定权责外，享有与所属业务单元下属部门同等权限。
（二）集团公司直接管理的非生产业务单元的子公司实行全运营型管控，按照
子公司章程的规定履行法定权责。
（三）集团公司各生产业务单元管理的下属公司由所属子公司根据其《公司章
程》的规定履行相应职责权限；除应依据其《公司章程》规定履行的权责外，具体
由所属子公司进行全运营型管控。
（四）本细则实施后，集团公司根据战略发展需要设立的、属于本细则适用范
围内的全资或控股子公司按照本细则执行。
六、附则
本细则与《子公司管理制度》共同构成集团公司对子公司的管理制度依据，自
集团公司董事会批准之日起生效，由集团公司董事会负责解释与修订。
附件：胜华新材料集团股份有限公司对全资及控股子公司权限清单。
附件：
胜华新材料集团股份有限公司对全资及控股子公司权限清单
一、电解液及电解液材料、基础化学品等业务板块子公司
序号 类别 集团权限事项
? 集团公司通过预算管理体系、资金计划管理体系和财务报告体系等对子公司进行财务监控；
财务与稽
查
? 根据集团公司决定，控股子公司进行内部账户之间的资金调拨。
? 对子公司享有指导、考核、监督和控制权，协调各子公司之间的关系；
? 对不符合集团公司管理体系要求的行为有权进行指导、稽查和控制，以实现整体管理水平的提升；
? 通过经营例会、战略回顾会、董事长办公例会等会议进行关键问题分析，确定解决方案并监督执行；对
重大或突发经营事项，可随时召开经营会议。
? 对子公司实行薪酬总额控制，对非中高层管理岗位设置及岗位编制方案有建议权及监督检查权；
? 对招聘配置与选拔制度、岗位任职标准及员工行为规范有统一制定权；
力资源 ? 根据集团战略发展以及整体价值最大化需要，对跨业务单元的人员调整有最终决策权；
? 由集团公司人力资源部代为履行相应职能，遵从集团统一的人力资源管理政策；
? 对子公司人员招聘、晋升及任免过程中的制度外或例外事项有最终决策权。
? 品牌（公司品牌、产品品牌，下同）管理由集团公司集权，子公司没有品牌管理权限；对政府和行业部
品牌与公
共关系
行建立自己的品牌，不得擅自转让、授权他方使用集团公司的品牌。
? 集团公司制定统一的客户和供应商管理制度，建立统一的客户和供应商资源名录并动态管理；
客户与供
应商
外。
? 集团公司有统一的质量管理体系建设及管理权，包括：质量规划，方针目标，质量文化建设；质量体系
策划与推进；质量管理信息化系统/平台建设等；
? 有新产品质量管理权，包括：参与各基地新品项目，组织确定新品质量目标；组织项目阀点评审等；
? 对供应商质量管理有全生命周期的质量管理权；
? 对过程质量管理、制造过程有监督检查权、重大过程问题解决方案的最终决定权；
? 对售后质量有管理权，对接客户并处理客户投诉，有客户问题解决方案的最终决定权。
? 对子公司内部控制体系、合规体系、风险控制体系、经济责任、经营管理及财务收支等进行审计；
? 聘请并管理子公司工程造价咨询与审计机构，对子公司工程项目建设实施过程监督审核与全过程审计。
? 对全资子公司法律事务、合同及工商事项统一管理；
? 对控股子公司法律事务、合同及工商事项进行专业协助与监督检查。
采购与销
售
? 管理子公司包括核心数据、报告、技术方案、工艺包、研发成果等的研发技术资料；
? 管理子公司发明专利、实用新型专利、著作权、专有技术等知识产权的申报、使用、保护、许可、转让；
? 除各子公司与生产工艺、设备相关的研发外，有产品研发项目管理权，包括前期论证、立项、实施、结
项等全过程管理；
? 管理子公司与研发机构和高校的合作业务；
? 对各子公司应当列支的研发费用预算有审批及监督检查权。
二、氟苯业务板块子公司
序号 类别 集团权限事项
? 集团公司通过预算管理体系、资金计划管理体系和财务报告体系等对子公司进行财务监控；
财务与稽
查
? 根据集团公司决定，控股子公司进行内部账户之间的资金调拨。
? 对子公司享有指导、考核、监督和控制权，协调各子公司之间的关系；
? 对不符合集团公司管理体系要求的行为有权进行指导、稽查和控制，以实现整体管理水平的提升；
? 通过经营例会、战略回顾会、董事长办公例会等会议进行关键问题分析，确定解决方案并监督执行；对
重大或突发经营事项，可随时召开经营会议。
? 对子公司人力资源管理工作进行指导、监督；
? 对子公司实行薪酬总额控制，对子公司非中高层管理岗位设置及岗位编制方案有建议权及监督检查权；
? 对子公司招聘配置与选拔制度、岗位任职标准及员工行为规范有统一制定权；
? 对子公司财务人员有招聘、任免、岗位调整和考核权；
力资源
? 对子公司中层管理岗位人员业绩考核有监督检查权；
? 根据集团公司战略发展以及整体价值最大化需要，对跨业务单元的人员调整有最终决策权；
? 对子公司人员招聘、晋升及任免过程中的制度外或例外事项有最终决策权。
? 品牌（公司品牌、产品品牌，下同）管理由集团公司集权，子公司没有品牌管理权限；对政府和行业部
品牌与公
共关系
行建立自己的品牌，不得擅自转让、授权他方使用集团公司的品牌。
客户与供 ? 集团公司制定统一的客户和供应商管理制度，建立统一的客户和供应商资源名录并动态管理；
应商 ? 对子公司客户、供应商的开发、准入、评价及使用有监督、指导权。
? 集团公司有质量管理体系建设及管理权，包括：质量规划，方针目标，质量文化建设；质量体系策划与
推进；质量管理信息化系统/平台建设等。
? 对子公司内部控制体系、合规体系、风险控制体系、经济责任、经营管理及财务收支等进行审计；
? 聘请并管理子公司工程造价咨询与审计机构，对子公司工程项目建设实施过程监督审核与全过程审计。
? 对全资子公司法律事务、合同及工商事项统一管理；
? 对控股子公司法律事务、合同及工商事项进行专业协助与监督检查。
采购与销 ? 对子公司原辅料采购及产品销售有监督检查权；
售 ? 对物资采购实行集采。
? 管理子公司包括核心数据、报告、技术方案、工艺包、研发成果等的研发技术资料；
? 管理子公司发明专利、实用新型专利、著作权、专有技术等知识产权的申报、使用、保护、许可、转让；
? 除各子公司与生产工艺、设备相关的研发外，有产品研发项目管理权，包括前期论证、立项、实施、结
项等全过程管理；
? 管理子公司与研发机构和高校的合作业务；
? 对各子公司应当列支的研发费用预算有审批及监督检查权。
三、锂电新材料业务板块子公司
序号 类别 集团权限事项
? 集团公司通过预算管理体系、资金计划管理体系和财务报告体系等对子公司进行财务监控；
财务与稽 ? 根据集团公司决定，控股子公司进行内部账户之间的资金调拨；
查 ? 根据所属公司章程的规定，接受集团公司委派的财务负责人；其财务管理机构的运行情况接受集团公司
的监督、指导。
? 对子公司享有指导、考核、监督和控制权；协调各子公司之间的关系；
? 对不符合集团公司管理体系要求的行为有权进行指导、稽查和控制，以实现整体管理水平的提升；
? 通过经营例会、战略回顾会、董事长办公例会等会议进行关键问题分析，确定解决方案并监督执行；对
重大或突发经营事项，可随时召开经营会议。
? 对子公司人力资源管理工作进行指导、监督；
? 对财务人员有招聘、任免、岗位调整和考核权；
? 对子公司实行薪酬总额控制，对子公司非中高层管理岗位设置及岗位编制方案有建议权及监督检查权；
? 对子公司招聘配置与选拔制度、岗位任职标准及员工行为规范有统一制定权；
力资源
? 对子公司中层管理岗位人员业绩考核有监督检查权；
? 根据集团公司战略发展以及整体价值最大化需要，对跨业务单元的人员调整有最终决策权；
? 对子公司人员招聘、晋升及任免过程中的制度外或例外事项有最终决策权。
? 品牌（公司品牌、产品品牌，下同）管理由集团公司集权，子公司没有品牌管理权限；对政府和行业部
品牌与公
共关系
行建立自己的品牌，不得擅自转让、授权他方使用集团公司的品牌。
客户与供 ? 集团公司制定统一的客户和供应商管理制度，建立统一的客户和供应商资源名录并动态管理；
应商 ? 对子公司客户、供应商的开发、准入、评价及使用有监督、指导权。
? 集团公司有质量管理体系建设及管理权，包括：质量规划，方针目标，质量文化建设；质量体系策划与
推进；质量管理信息化系统/平台建设等。
? 对子公司内部控制体系、合规体系、风险控制体系、经济责任、经营管理及财务收支等进行审计；
? 聘请并管理子公司工程造价咨询与审计机构，对子公司工程项目建设实施过程监督审核与全过程审计。
采购与销
售
? 管理子公司包括核心数据、报告、技术方案、工艺包、研发成果等的研发技术资料；
? 管理子公司发明专利、实用新型专利、著作权、专有技术等知识产权的申报、使用、保护、许可、转让；
? 除各子公司与生产工艺、设备相关的研发外，有产品研发项目管理权，包括前期论证、立项、实施、结
项等全过程管理；
? 管理子公司与研发机构和高校的合作业务；
? 对各子公司应当列支的研发费用预算有审批及监督检查权。
说明：除依据集团公司《公司章程》《党委会议事规则》应由集团公司决定或前置决
策的事项外，集团公司依据《子公司管理制度》及本细则的规定对本清单范围内需决策的
子公司事项进行前置研究决策。
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