证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-015
三一重能股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 三一重能股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用超募资金以集中竞
价交易方式回购公司股份，主要内容如下：
次股份回购实施结果暨股份变动公告日后 3 年内使用完毕已回购股份，尚未使用
的回购股份将予以注销。如国家对相关政策作出调整，则本回购方案按调整后的
政策实行。
回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。
万元。
? 相关股东是否存在减持计划：截至本公告披露日，公司董监高、控股股
东、实际控制人、持股 5%以上股东未来 3 个月、未来 6 个月内暂无减持直接持
有公司股份的计划，如后续有相关减持股份计划，将严格按照中国证监会、上海
证券交易所有关法律、法规及规范性文件的相关规定及时告知公司并履行相关信
息披露义务。
? 相关风险提示：
则存在回购方案无法实施的风险；
终止本回购方案等事项发生，则存在回购方案无法顺利实施的风险；
可能根据规则变更或终止回购方案的风险；
工持股计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认
购股份等原因，导致已回购股份无法全部授出的风险，如出现上述无法授出的情
形，存在已回购未授出股份被注销的风险；
回购方案不符合新的监管规定与要求，从而无法实施或需要调整的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并将根据
回购事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、回购方案的审议及实施程序
（一）2024 年 1 月 16 日，公司召开第一届董事会第五十三次会议，审议通
过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席
会议，以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案，独立董事
已对本次回购事项发表了同意的独立意见。
（二）根据《三一重能股份有限公司章程》以下简称“《公司章程》”）第
二十五条及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》（以
下简称“《自律监管指引第 7 号》”）的相关规定，本次回购股份方案经三分之
二以上董事出席的董事会会议决议后即可实施，无需提交公司股东大会审议。
上述董事会审议时间、程序等均符合《自律监管指引第 7 号》等相关规定。
二、回购方案的主要内容
（一）公司本次回购股份的目的
基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，为完善公司长效
激励机制，充分调动公司员工积极性，提高凝聚力，有效地将股东利益、公司利
益和员工个人利益紧密结合在一起，促进公司稳定、健康、可持续发展，结合公
司经营情况及财务状况等因素，公司拟使用超募资金以集中竞价交易方式回购公
司已经发行的人民币普通股（A 股）股票，在未来适宜时机将前述回购股份用于
员工持股计划或股权激励并在发布回购结果暨股份变动公告日后 3 年内转让，若
公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后 3 年内使用完毕已回购股份，
尚未使用的已回购股份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按
调整后的政策实行。
（二）回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A 股）股票。
（三）拟回购股份的方式：集中竞价交易方式。
（四）回购股份的期限
自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。回购实施期间，
公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复
牌后顺延实施并及时披露。公司董事会将授权公司管理层在回购期限内根据市场
情况择机作出回购决策并予以实施。
（1）如果在回购期限内，回购资金使用金额达到上限最高限额，则回购方
案实施完毕，回购期限自该日起提前届满；
（2）如果在回购期限内，回购资金使用金额达到下限最低限额，则本次回
购方案可自公司管理层决定终止本回购方案之日起提前届满；
（3）如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本
回购方案之日起提前届满。
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项
发生之日或者在决策过程中至依法披露之日内；
（2）中国证监会规定的其他情形。
在回购期限内，若相关法律、法规、规范性文件对上述不得回购股份期间的
相关规定有变化的，则按照最新的法律、法规、规范性文件的要求相应调整不得
回购的期间。
（五）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例
本次回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励，公司
将按照相关法律法规的规定进行股份转让。若公司未能将本次回购的股份在股份
回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本
的程序，未转让股份将被注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整
后的政策实行。
以公司目前总股本 120,552.1015 万股为基础，按回购股份价格上限 33.00 元
/股进行测算如下：
回购资金总额下限 回购资金总额上限
回购用 拟回购 占公司总 拟回购资 拟回购 占公司总 拟回购资 回购实
途 数量（万 股本的比 金总额（万 数量（万 股本的比 金总额 施期限
股） 例（%） 元） 股） 例（%） （万元）
用 于 员
工 持 股
计 划 或 303.0303 0.2514 10,000 606.0606 0.5027 20,000 12 个月
股 权 激
励
具体回购股份数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购期满时实际回购
的股份数量为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红
利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照证监会及上海证券交易
所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。
（六）本次回购的价格
本次回购的价格不超过人民币 33.00 元/股，该价格不高于公司董事会通过回
购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购价格由公司董事
会授权公司管理层在回购实施期间，综合股票价格、财务状况和经营状况确定。
若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、
缩股或配股等除权除息事项，公司将按照证监会及上海证券交易所的相关规定，
对回购价格上限进行相应调整。
（七）本次回购的资金总额和资金来源
本次回购的资金总额为不低于人民币 10,000 万元，不超过人民币 20,000 万
元，资金来源为超募资金。
（八）预计回购后公司股权结构的变动情况
以公司目前总股本 120,552.1015 万股为基础，按照本次回购金额上限人民币
万股，回购股份比例占公司总股本的 0.5027%；按照本次回购金额下限人民币
万股，回购股份比例占公司总股本的 0.2514%。假设本次回购股份全部用于员工
持股计划或股权激励并全部予以锁定，预计公司股本结构变动情况如下：
回购前 回购资金总额下限 回购资金总额上限
股份类 占公司总 占公司总 占公司总
别 数量（万股） 股本的比 数量（万股） 股本的比 数量（万股） 股本的比
例（%） 例（%） 例（%）
有 限 售
条 件 流 101,955.75 84.57 102,258.78 84.83 102,561.81 85.08
通股
无 限 售
条 件 流 18,596.35 15.43 18,293.32 15.17 17,990.29 14.92
通股
总股本 120,552.10 100 120,552.10 100 120,552.10 100
（九）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行
能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
公司股东的净资产为 1,177,773.93 万元，流动资产 2,035,627.52 万元。按照本次
回购资金上限人民币 20,000 万元测算，占上述财务数据的比重分别为 0.64%、
公司的日常经营、财务、研发和未来发展产生重大影响。
来源于公司超募资金，对公司偿债能力不会产生重大影响。同时，本次回购股份
将用于公司员工持股计划或股权激励，有利于提升团队凝聚力、研发能力和公司
核心竞争力，有利于提升未来公司经营业绩，促进公司长期、健康、可持续发展。
布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
（十）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行性
等相关事项的意见
券法》《上市公司股份回购规则》《自律监管指引第 7 号》等法律法规、部门规
章、规范性文件以及《公司章程》的要求，公司董事会会议表决程序符合法律法
规和《公司章程》的相关规定。
善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，有利于提高公司员工的凝聚
力，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起。
本次回购不会对公司的日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力和未来
发展产生重大影响。本次回购方案的实施不会导致公司控制权发生变化，不会影
响公司的上市地位，不会导致公司的股权分布不符合上市条件。公司本次回购股
份方案具有合理性和可行性。
东、特别是中小股东利益的情形。
综上，全体独立董事一致认为公司本次回购方案合法合规，具有必要性、合
理性和可行性，符合公司和股东的利益，一致同意公司本次回购股份相关事项。
（十一）上市公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会做出回购股份
决议前 6 个月内是否买卖本公司股份，是否与本次回购方案存在利益冲突、是
否存在内幕交易及市场操纵，及其在回购期间是否存在增减持计划的情况说明
公司董监高、控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会做出回购股份
决议前 6 个月内不存在买卖本公司股份的情况，不存在与本次回购方案存在利益
冲突、不存在内幕交易及市场操纵的行为。上述人员在本次回购期间暂无增减持
计划，如后续有相关增减持股份计划，将按照法律、法规、规范性文件及承诺事
项的要求及时配合公司履行信息披露义务。
（十二）上市公司向董监高、控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东
问询未来 3 个月、未来 6 个月等是否存在减持计划的具体情况
近日，公司向董监高、控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东发出问
询函，问询其未来 3 个月、未来 6 个月等是否存在减持计划。公司董监高、控股
股东、实际控制人、持股 5%以上股东未来 3 个月、未来 6 个月内暂无减持直接
持有公司股份的计划，如后续有相关减持股份计划，将严格按照中国证监会、上
海证券交易所有关法律、法规及规范性文件的相关规定及时告知公司并履行相关
信息披露义务。
（十三）回购股份后依法注销或者转让的相关安排
本次回购的股份拟全部用于员工持股计划或股权激励，公司将按照相关法律
法规的规定进行股份转让。若未能如期实施该计划，未使用部分将依法予以注销。
若发生注销情形，公司注册资本将相应减少。本次回购的股份应当在披露回
购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让或者注销，公司届时将根据具体实施
情况及时履行信息披露义务。
（十四）公司防范侵害债权人利益的相关安排
本次回购的股份拟全部用于员工持股计划或股权激励，不会损害公司的债务
履行能力和持续经营能力。若发生注销情形，公司将依照《中华人民共和国公司
法》等相关规定，履行通知债权人等法定程序，充分保障债权人的合法权益。
（十五）办理本次回购股份事宜的具体授权安排
为顺利、高效、有序地完成公司本次回购股份事项的相关工作，公司董事会
授权公司管理层具体办理本次回购股份的相关事宜，授权内容及范围包括但不限
于：
和数量等；在公司回购股份金额达到下限时，决定是否终止本次回购；
场的具体情况，制定及调整本次回购的具体实施方案，包括但不限于回购时机、
回购价格、回购数量等与本次回购有关的各项事宜；
成与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等；根据实际回购情况，
对《公司章程》以及其他可能涉及变动的资料及文件条款进行修改，办理《公司
章程》修改及工商变更登记等事宜；
有关法律、法规及《公司章程》规定必须由股东大会或董事会重新表决的事项外，
授权公司管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；
但为本次股份回购所必需的事宜。
上述授权自公司董事会审议通过回购方案之日起至上述授权事项办理完毕
之日止。
三、回购方案的不确定性风险
回购方案可能面临如下不确定性风险：
（一）若本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，
则存在回购方案无法实施的风险；
（二）如对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公司董事会决
定终止本回购方案等事项发生，则存在回购方案无法顺利实施的风险；
（三）因公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化等原因，存
在可能根据规则变更或终止回购方案的风险；
（四）本次回购股份拟用于员工持股计划或股权激励，存在因员工持股计划
或者股权激励未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃
认购股份等原因，导致已回购股份无法全部授出的风险，如出现上述无法授出的
情形，存在已回购未授出股份被注销的风险；
（五）存在后续监管部门对于上市公司股份回购颁布新的规定与要求，导致
本回购方案不符合新的监管规定与要求，从而无法实施或需要调整的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回
购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
三一重能股份有限公司董事会
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