证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-002
云鼎科技股份有限公司
关于 2023 年 A 股限制性股票激励计划内幕信息知情人
及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）于 2023 年 11 月 3 日召开第十一届董
事会第七次会议和第十一届监事会第七次会议，审议通过了《关于讨论审议
〈云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘
要的议案》等相关议案，并于 2023 年 11 月 4 日在《中国证券报》《上海证券
报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了相关公告。
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上市公
司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——
业务办理》等法律、法规及规范性文件的要求，公司针对 2023 年 A 股限制性
股票激励计划（“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次
激励计划内幕信息知情人进行了登记管理。公司就本次激励计划内幕信息知情
人及激励对象在激励计划草案公告前 6 个月内，即 2023 年 4 月 28 日至 2023 年
公司深圳分公司（“中登公司深圳分公司”）提交了自查申请，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
（一）核查对象为公司本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象（“核
查对象”）；
（二）本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记
表》；
（三）公司向中登公司深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情
况进行了查询确认，并由中登公司深圳分公司出具了查询证明。
二、核查对象买卖公司股票的情况说明
根据中登公司深圳分公司 2023 年 12 月 27 日出具的《信息披露义务人持股
及股份变更查询说明》《股东股份变更明细清单》，经核查，核查对象在自查
期间买卖公司股票情况具体如下：
（一）内幕信息知情人买卖公司股票的情况
本次激励计划内幕信息知情人在自查期间，共 2 名内幕信息知情人存在买
卖公司股票的行为。公司结合本次激励计划的进程对内幕信息知情人买卖公司
股票的情况进行审核后，其在自查期间进行的股票交易行为均系其基于自身对
二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本
次激励计划的相关信息，自知悉本次激励计划后未交易公司股票，不存在利用
内幕信息进行公司股票交易的情形。
（二）激励对象买卖公司股票的情况
本次激励计划激励对象在自查期间，共有 28 名激励对象存在股票交易行为。
公司结合本次激励计划的进程对激励对象买卖公司股票的情况进行审核后其在
自查期间进行的股票交易行为均系其基于自身对二级市场交易情况的独立判断
而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划的相关信息，亦未
通过其他内幕信息知情人获知本次激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息
进行公司股票交易的情形。
三、结论
综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息
披露及内幕信息管理的相关制度。公司本次激励计划筹划、论证、决策过程中
已按照上述规定采取相应的保密措施，限定内幕信息人员的接触范围，对接触
到内幕信息的相关人员及时进行了登记；在本次激励计划自查期间，未发现核
查对象利用本次激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为。
四、备查文件
（一）信息披露义务人持股及股份变更查询说明；
（二）股东股份变更明细清单。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
