国泰君安证券股份有限公司
关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司
核心技术人员离职的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称“哈铁科技”或“公司”）首次公
开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》等有
关法律法规和规范性文件的要求，对哈铁科技核心技术人员离职的事项进行了核
查，发表核查意见如下：
一、核心技术人员离职具体情况
公司近日收到核心技术人员赵连祥先生的书面辞职报告，赵连祥先生因工作
原因申请辞去在公司及下属企业担任的所有职务，辞职后赵连祥先生不再担任公
司及下属企业任何职务。
（一）赵连祥先生具体情况
赵连祥先生，出生于 1966 年 6 月，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究
生学位，正高级工程师。1986 年 8 月至 2017 年 11 月，历任哈尔滨铁路局减速顶
调速研究中心技术员、助理工程师、工程师、室主任、总工程师兼正高级工程师；
截至本公告披露日，赵连祥先生未直接或间接持有公司股份。
（二）参与的研发项目和专利技术情况
截至本公告披露日，赵连祥先生在公司任职期间主要负责减速顶技术研究相
关工作，现该部分研发任务已交接其他研发同事负责，赵连祥先生的离任不会对
原有项目的推进与实施构成影响。
赵连祥先生其在任职期间参与公司研发工作因履行职务产生的技术成果，相
应知识产权均属于公司，作为主要发明人之一参与授权的专利 10 项，均不存在
纠纷或潜在纠纷，其离职不影响公司知识产权权属的完整性。
（三）保密及竞业限制情况
根据公司与赵连祥先生签署的《保密及竞业限制协议》的具体要求，双方对
保密内容及相关权利义务内容进行了明确约定。赵连祥先生对其知悉的公司技术
信息和商业秘密负有保密义务。截至本公告披露日，公司未发现赵连祥先生有违
反保密协议和竞业限制事项的情况。
公司及董事会对赵连祥先生在任职期间为公司发展所作出的贡献表示衷心
感谢。
二、核心技术人员离任对公司的影响
公司注重研发人才培养，拥有专业的研发技术人才队伍，人才梯队健全。2022
年末、2023 年 6 月末，公司研发人员分别为 351 人、377 人，占公司总人数比例
分别为 26.6%、30.1%，公司研发人数保持稳定增长，不存在核心技术人员持续流
失的风险。公司研发团队结构完整，后备人员充足，不存在对特定及技术人员的
重要依赖。赵连祥先生的辞职不会对公司的研发实力、核心竞争力及持续经营能
力产生重大不利影响。截至本公告披露日，公司核心技术人员变动情况如下：
核心技术人员名单
刘金明、周振林、张瑜峰、赵连祥、张军、周永海、孟子诤、
本次变动前
任崇巍、季小川、马宏伟、苏玉东、吴春鹏
刘金明、周振林、张瑜峰、张军、周永海、孟子诤、任崇巍、
本次变动后
季小川、马宏伟、苏玉东、吴春鹏
三、公司采取的措施
截至本公告披露日，赵连祥先生已办理完毕离职手续，其负责的研发工作已
完成交接，公司生产经营及各项在研项目均正常推进，公司研发团队能够支持公
司现有及未来核心技术的持续研发。未来，公司将继续推进研发投入，加大研发
人员的引进和培养，不断提高技术创新能力。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司与赵连祥先生签署的《保密及竞业限制协议》，对其任职期间和离职后
的保密义务、竞业限制业务进行了约定。赵连祥先生在公司任职期间作为发明人
之一申请的专利均为职务成果，所有权均归属于公司，不存在涉及职务成果、知
识产权相关的纠纷或潜在纠纷的情形，不影响公司专利权的完整性。
截至本核查意见出具日，公司的技术研发工作和日常经营均正常进行，赵连
祥先生的辞职未对公司的研发实力、核心竞争力及持续经营能力产生重大不利影
响。
综上，保荐机构对哈铁科技本次核心技术人员辞职事项无异议。
(以下无正文)
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于哈尔滨国铁科技集团股份有
限公司核心技术人员离职的核查意见》之签章页）
保荐代表人签字：
赵 鑫 陈圳寅
国泰君安证券股份有限公司
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