证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2024-001
山西焦煤能源集团股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易
之新增股份部分解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
“山西焦煤”）本次解除限售的股份股数量为 69,544,848 股，占公司股份总数
的 1.225%；
一、 本次解除限售股份基本情况
本次解除限售股份的上市类型为山西焦煤发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次重组”）中发
行股份购买资产部分新增股份的限售股上市流通。
（一）核准情况
山西焦煤能源集团股份有限公司向山西焦煤集团有限责任公司等发
行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2022〕3240
号），核准山西焦煤通过发行股份及支付现金的方式购买山西焦煤集
团有限责任公司持有的分立后存续的华晋焦煤 51%股权、
购买李金玉、
高建平合计持有的明珠煤业 49%股权，并非公开发行募集配套资金不
超过 44 亿元。
（二）股份登记情况
本次重组发行股份及支付现金购买资产之新增股份于 2023 年 1
月 12 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记
手续，登记新增股份合计 1,106,403,128 股（有限售条件的流通股），
上市时间为 2023 年 1 月 20 日。
本次重组募集配套资金之新增股份于 2023 年 5 月 4 日在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续，登记新增股
份合计 474,137,931 股（有限售条件的流通股），上市时间为 2023
年 5 月 15 日。
（三）锁定期安排
本次解除限售股份的锁定期安排如下：
序号 发行对象名称 股数（股） 锁定期
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司总股本的变化情况如下：本次重组山西
焦煤以非公开发行股份的方式募集配套资金 4,399,999,999.68 元，
新增股份数量为 474,137,931 股，发行价格为 9.28 元/股。该等募集
配套资金新增股份的上市日期为 2023 年 5 月 15 日，本次发行后山西
焦煤的总股本增加至 5,677,101,059 股。
截至本公告披露日，山西焦煤的总股本为 5,677,101,059 股。
三、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东做出的股份限售承诺
本次申请解除股份限售的股东为李金玉、高建平。以上股东在公
司本次重组新增股份发行时所作出的承诺如下：
承诺类型 承诺内容 承诺期限 履行情况
李金玉、高建平承诺在本次重组中
以资产认购取得的上市公司非公
开发行的股份，自发行结束之日起 2023 年 1 月 20 日至 2024
股份限售承诺 正常履行
括但不限于通过证券市场公开转
让或通过协议方式转让
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东在限售期间严
格履行了上述承诺。
（二）申请解除限售股份股东对上市公司的非经营资金占用、上
市公司对本次解除限售股份股东的违规担保等情况的说明
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营
性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保等损害公司利益行
为的情况。
四、本次限售股份上市流通情况
数的 1.225%。
单位：股
持有限售股份 本次可上市流 本次可上市流通股数 冻结的股
序号 股东名称
数量 通股数 占公司总股本的比例 份数量
合计 - 69,544,848 69,544,848 1.225% -
五、本次解除限售后上市公司的股本结构变化情况
本次解除限售前后的股本结构变动情况如下：
本次解除限售前 本次解除限售后
项目 变动数
数量（股） 占比 数量（股） 占比
非限售流通股 4,570,666,150 80.51% 69,544,848 4,640,210,998 81.74%
限售流通股 1,106,434,909 19.49% -69,544,848 1,036,890,061 18.26%
总股本 5,677,101,059 100.00% - 5,677,101,059 100.00%
六、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问中信证券股份有限公司认为：
公司本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《中华人
民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关
法律、法规和规范性文件的要求及限售承诺。截至本核查意见出具日，
本次解除限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。独立财务
顾问对公司本次限售股份上市流通申请无异议。
七、备查文件
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
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