证券代码：605228 证券简称：神通科技 公告编号：2024-005
债券代码：111016 债券简称：神通转债
神通科技集团股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股 票上 市类 型为 首 发股 份； 股票 认购 方式为 网下 ，上 市股 数为
本次股票上市流通总数为 322,951,615 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 22 日。
一、 本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会《关于核准神通科技集团股份有限公司首次公
开发行股票的批复》
（证监许可〔2020〕3062 号）,神通科技集团股份有限公司（以
下简称“神通科技”或“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票
后，公司的总股本为 420,000,000 股，其中有限售条件流通股 340,000,000 股，占
公司总股本的 80.95%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及 4 名股东，分别
为宁波神通投资有限公司（以下简称“神通投资”）、宁波必恒投资合伙企业（有限
合伙）（以下简称“必恒投资”）、香港昱立实业有限公司（以下简称“香港昱立”）、
宁波神通仁华投资合伙企业（有限合伙）
（以下简称“仁华投资”）。上述股东锁定期
自公司股票上市之日起 36 个月，现锁定期即将届满，该部分限售股共计 322,951,615
股，将于 2024 年 1 月 22 日（周一）全部上市流通。
二、 本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
件流通股 340,000,000 股，占公司总股本的 80.95%；无限售条件流通股为 80,000,000
股，占公司总股本的 19.05%。
五次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司 2021
年限制性股票激励计划首次授予的 4,550,000 股限制性股票已于 2022 年 2 月 14 日
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。本次限制性股票授予完
成后，公司总股本由 420,000,000 股变更为 424,550,000 股。
会第十二次会议，审议通过《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预
留限制性股票的议案》。公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予的 450,000 股限
制性股票已于 2023 年 1 月 5 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成
登记。本次限制性股票授予完成后，公司总股本由 424,550,000 股变更为 425,000,000
股。
会第十二次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售
的限制性股票及调整回购价格的议案》。鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划首
次授予部分中有 2 名激励对象因个人原因已离职，公司对其已获授但尚未解除限
售的共计 120,000 股限制性股票进行回购注销。上述限制性股票已于 2023 年 3 月
事会第二十四次会议，审议通过《关于向 2023 年限制性股票与股票期权激励计划
激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。公司 2023 年限制性股票与股
票期权激励计划首次授予的 1,050,000 股限制性股票已于 2023 年 12 月 15 日在中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。本次限制性股票授予完成后，
公司总股本由 424,880,000 股变更为 425,930,000 股。
本次限售股份形成后至今，除上述事项导致公司股本数量变动外，未有其他
事项导致公司股本数量变动。截至本公告披露日，公司总股本为 425,930,000 股，
其中有限售条件流通股 327,552,615 股，占公司总股本的 76.90%；无限售条件流通
股为 98,377,385 股，占公司总股本的 23.10%。
三、 本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告
书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
控股股东神通投资、其他股东香港昱立、必恒投资、仁华投资承诺：自公司
股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接
持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
截至本公告日，上述股东严格履行承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限
售股上市流通的情况。
四、 控股股东及其关联方资金占用情况
截至本公告披露日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、 中介机构核查意见
经核查，保荐人认为：神通科技本次部分限售股上市流通符合《中华人民共
和国公司法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规
和规范性文件的要求；本次部分限售股解除限售数量、上市流通时间等均符合有
关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股股东均严
格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺。截至本核查意见出具日，
神通科技关于本次部分限售股上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对神通科技本次部分限售股上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 322,951,615 股；
本次限售股上市流通日期为 2024 年 1 月 22 日；
首发限售股上市流通明细清单：
单位：股
持有限售股占公 剩余限售
序号 股东名称 持有限售股数量 本次上市流通数量
司总股本比例 股数量
宁波必恒投资合伙企业
（有限合伙）
业（有限合伙）
合计 322,951,615 75.82% 322,951,615 0
注：1、股东神通投资持有的公司 70,000,000 股限售股处于质押状态，具体内容详见公司
于 2023 年 7 月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于控股股东部分股
份质押的公告》 ；
七、股本结构变动表
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件的流 2、境内自然人持有股份 4,601,000 0 4,601,000
通股份 3、境外法人持有股份 38,987,191 -38,987,191 0
有限售条件的流通股份合计 327,552,615 -322,951,615 4,601,000
无限售条件的流 A股 98,377,385 322,951,615 421,329,000
通股份 无限售条件的流通股份合计 98,377,385 322,951,615 421,329,000
股份总额 425,930,000 0 425,930,000
八、 备查文件
《浙商证券股份有限公司关于神通科技集团股份有限公司首次公开发行部分
限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
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