甬兴证券有限公司
关于金字火腿股份有限公司
保荐人名称：甬兴证券有限公司 被保荐公司简称：金字火腿
保荐代表人姓名：陈晨 联系电话：0574-89265162
保荐代表人姓名：赵江宁 联系电话：0574-89265162
现场检查人员姓名：陈晨、应怀涵、金泽、吴春晓
现场检查对应期间：2023年8月26日-2023年12月29日
现场检查时间：2023年12月29日-2024年1月5日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）查阅公司章程、公司治理的相关规章制度、三会会议资料及信息披露文件等资料；
（2）核查董事会秘书、独立董事培训记录；
（3）核查相关承诺说明函；
（4）对公司管理层进行访谈。
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
责
义务
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度；
（2）查阅公司内部审计部门提交的报告、内控评价报告等相关资料；
（3）对公司管理层进行访谈。
用）
部门（如适用）
提交的工作计划和报告等（如适用）
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适
用）
行一次审计（如适用）
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
评价报告（如适用）
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）对公司管理层进行访谈；
（2）查阅公司章程、公司治理的相关规章制度、三会会议资料及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料。
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）取得公司防止控股股东及其关联方资金占用专项制度、关联交易管理制度、对外担
保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅董事会、监事会、独立董事等相关决策文件及信息披露文件；
（3）对公司管理层进行访谈。
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
占用上市公司资金或者其他资源的情形
不适用主要系本次现场检查对应期间内，发行人不存在需履行审议程序的关联交易。
情形
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）取得公司募集资金管理制度、三方监管协议；
（2）查阅了募集资金专户对账单，抽查募集资金支付凭证及原始文件等材料。
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）查阅公司与可比公司披露的定期报告，查阅了相关行业数据，了解公司业绩情况；
（2）与公司管理人员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）查阅公司披露的定期报告；
（2）对公司管理层进行访谈；
（3）查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）对公司管理层进行访谈；
（2）查阅并核查公司现金分红制度及其执行情况；
（3）查阅公司关于重大合同、大额资金往来相关资料、信息披露文件等资料；
（4）查阅行业发展状况等资料，了解行业经营环境变化情况。
险
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《甬兴证券有限公司关于金字火腿股份有限公司 2023 年下半
年持续督导工作定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
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陈晨 赵江宁
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