中伟股份: 华泰联合证券有限责任公司关于中伟新材料股份有限公司2023年现场检查报告

来源:证券之星 2024-01-16 00:00:00
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                                                     现场检查报告
               华泰联合证券有限责任公司
   关于中伟新材料股份有限公司 2023 年现场检查报告
   根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求,华泰联合
证券有限责任公司作为中伟新材料股份有限公司(以下简称“中伟股份”或“公
司”)首次公开发行股票并在创业板上市、2021 年度和 2022 年度向特定对象发
行股票的保荐人,于 2024 年 1 月 8 日对中伟股份 2023 年有关情况进行了现场
检查,报告如下:
保荐人名称:华泰联合证券有限责任公司          被保荐公司简称:中伟股份
保荐代表人姓名:董瑞超                 联系电话:0755-82492010
保荐代表人姓名:贾光宇                 联系电话:0755-82492010
现场检查人员姓名:董瑞超、黄鹏
现场检查对应期间:2023 年度
现场检查时间:2024 年 1 月 8 日
一、现场检查事项                                  现场检查意见
(一)公司治理                                   是      否     不适用
现场检查手段:主要包括查阅公司章程以及其他管理制度、公司“三会”资料;核查董监高
变动资料及相关公告;核查股东持股情况;查看公司办公楼、厂房等主要生产经营场所;核
查控股股东及实际控制人、董监高的其他投资情况、董监高的兼职情况;查阅公司财产权属
证明、财务会计制度等。
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要件是否齐备,会议资料是否保存完整
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规则履行职责
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义务
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序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:主要包括查阅公司内部审计制度,查看公司内部审计部门运转情况,核查审
                                     现场检查报告
计部门人员资料;查阅内部审计计划、内部审计报告;对公司内部控制相关的文件、原始凭
证及其他资料进行了查阅、存档等。
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适用)
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部门(如适用)
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提交的工作计划和报告等(如适用)
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度、质量及发现的重大问题等(如适用)
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适      √
用)
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行一次审计(如适用)
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会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
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会提交年度内部审计工作报告(如适用)
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价报告(如适用)
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备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:主要包括查阅公司信息披露相关制度,查阅公司披露的相关公告及与公告相
关的会议记录、审批流程、用印记录,同时查阅深交所相关的信息披露网站等。
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露管理制度的相关规定
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刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:主要包括访谈公司高管、查阅内部控制相关制度、关联方清单,查阅公司三
会运作资料、获取银行对账单,核查公司大额资金往来等。
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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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占用上市公司资金或者其他资源的情形
                                    现场检查报告
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情形
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批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:主要包括查阅募集资金相关管理制度、募集资金三方监管协议、募集资金账
户明细表及银行对账单,募集资金专项报告,实地察看募投项目的实施情况等。
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流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银    √
行贷款的,公司是否未在承诺期间进行高风险投资
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否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:主要包括查阅公司财务报表、重要合同、业绩预告,与同行业上市公司的经
营情况进行了对比分析。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:主要包括查阅公司股东名册,股东出具的相关承诺,核查相关承诺的履行情
况等。
(八)其他重要事项
现场检查手段:主要包括核查现金分红的制度建立情况,查阅公司大额合同、大额资金往来、
支付凭证、相关审批手续,与管理层沟通了解公司生产经营情况等。
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予以整改
                                       现场检查报告
二、现场检查发现的问题及说明
份有限公司的监管关注函》     ,针对募集资金管理与使用、投资者关系管理相关问题提出改进
要求和建议,公司已按要求完成整改并报送整改报告。
保荐人提请公司继续严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》     《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的
要求,加强内部控制制度建设,严格执行相关管理要求和审批程序,持续规范运作。
  (以下无正文)
                                      现场检查报告
(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于中伟新材料股份有 限公司
  保荐代表人(签字):
                董瑞超        贾光宇
                          华泰联合证券有限责任公司

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