现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于中伟新材料股份有限公司 2023 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为中伟新材料股份有限公司（以下简称“中伟股份”或“公
司”）首次公开发行股票并在创业板上市、2021 年度和 2022 年度向特定对象发
行股票的保荐人，于 2024 年 1 月 8 日对中伟股份 2023 年有关情况进行了现场
检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：中伟股份
保荐代表人姓名：董瑞超 联系电话：0755-82492010
保荐代表人姓名：贾光宇 联系电话：0755-82492010
现场检查人员姓名：董瑞超、黄鹏
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 1 月 8 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：主要包括查阅公司章程以及其他管理制度、公司“三会”资料；核查董监高
变动资料及相关公告；核查股东持股情况；查看公司办公楼、厂房等主要生产经营场所；核
查控股股东及实际控制人、董监高的其他投资情况、董监高的兼职情况；查阅公司财产权属
证明、财务会计制度等。
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要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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规则履行职责
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义务
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序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：主要包括查阅公司内部审计制度，查看公司内部审计部门运转情况，核查审
现场检查报告
计部门人员资料；查阅内部审计计划、内部审计报告；对公司内部控制相关的文件、原始凭
证及其他资料进行了查阅、存档等。
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适用）
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部门（如适用）
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提交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
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行一次审计（如适用）
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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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价报告（如适用）
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：主要包括查阅公司信息披露相关制度，查阅公司披露的相关公告及与公告相
关的会议记录、审批流程、用印记录，同时查阅深交所相关的信息披露网站等。
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露管理制度的相关规定
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刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：主要包括访谈公司高管、查阅内部控制相关制度、关联方清单，查阅公司三
会运作资料、获取银行对账单，核查公司大额资金往来等。
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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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占用上市公司资金或者其他资源的情形
现场检查报告
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情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：主要包括查阅募集资金相关管理制度、募集资金三方监管协议、募集资金账
户明细表及银行对账单，募集资金专项报告，实地察看募投项目的实施情况等。
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流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银 √
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
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否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：主要包括查阅公司财务报表、重要合同、业绩预告，与同行业上市公司的经
营情况进行了对比分析。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：主要包括查阅公司股东名册，股东出具的相关承诺，核查相关承诺的履行情
况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：主要包括核查现金分红的制度建立情况，查阅公司大额合同、大额资金往来、
支付凭证、相关审批手续，与管理层沟通了解公司生产经营情况等。
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险
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予以整改
现场检查报告
二、现场检查发现的问题及说明
份有限公司的监管关注函》 ，针对募集资金管理与使用、投资者关系管理相关问题提出改进
要求和建议，公司已按要求完成整改并报送整改报告。
保荐人提请公司继续严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的
要求，加强内部控制制度建设，严格执行相关管理要求和审批程序，持续规范运作。
（以下无正文）
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于中伟新材料股份有 限公司
保荐代表人（签字）：
董瑞超 贾光宇
华泰联合证券有限责任公司
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