中国银河证券股份有限公司
关于广东三和管桩股份有限公司
保荐人名称：中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称：三和管桩（003037）
保荐代表人姓名：丁和伟 联系电话：010-80927095
保荐代表人姓名：付月芳 联系电话：010-80927009
现场检查人员姓名：丁和伟、杨雄
现场检查对应期间：2023年度
现场检查时间：2023年12月26-29日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）
：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、
凭证及其他资料等方式
是否齐备，会议资料是否保存完整
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列） ：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、
凭证及其他资料等方式
（如适用）
的工作计划和报告等（如适用）
质量及发现的重大问题等（如适用）
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
次审计（如适用）
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
交年度内部审计工作报告（如适用）
报告（如适用）
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）
：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、
凭证及其他资料等方式
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列） ：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、
凭证及其他资料等方式
占用上市公司资金或者其他资源的制度
上市公司资金或者其他资源的情形
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列） ：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、
凭证及其他资料等方式
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款
的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）
：现场查看、查阅和复制相关文件
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）
：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、
凭证及其他资料等方式
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）
：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、
凭证及其他资料等方式
整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（此页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于广东三和管桩股份有限公司 2023 年
度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
丁和伟 付月芳
中国银河证券股份有限公司
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