尤洛卡精准信息工程股份有限公司 重大信息内部报告制度
尤洛卡精准信息工程股份有限公司
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目 录
尤洛卡精准信息工程股份有限公司 重大信息内部报告制度
第一章 总则
第一条 为规范尤洛卡精准信息工程股份有限公司（以下简称“公
司”）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、
归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者
的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》
《上市公司信息披露管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市
公司规范运作》等法律法规以及《尤洛卡精准信息工程股份有限公司
章程》
（以下简称“公司章程”）等有关规定，结合公司实际，制定本
制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发
生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事
件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一
时间将相关信息向董事长和董事会秘书报告的制度。
当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员
应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求
提供相关资料。
第三条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括：
（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；
（二）公司控股子公司、分支机构负责人；
（三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；
（四）公司控股股东和实际控制人；
（五）持有公司 5%以上股份的其他股东；
（六）公司及各分、子公司的档案和印章管理人员、会议记录人
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员、科研技术人员、财务会计人员、计划统计人员、法律事务人员、
信息披露人员、销售人员；
（七）参加各类经营会议、参与业务洽谈、合同草拟签订、计划
制订、信息披露、财务报表等各项涉密工作，或者接触、调用涉密文
档的其他人员；
（八）公司临时聘用的接触涉密工作及文档的人员，如技术顾问、
财务顾问等；
（九）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。
第四条 本制度适用于公司、公司各部门、各下属分支机构、全
资子公司、控股子公司及参股公司。
第二章 重大信息的范围
第五条 公司重大信息指根据法律、行政法规、部门规章、规范
性文件、
《上市规则》
《创业板上市公司规范运作》和深圳证券交易所
其他相关规定应当披露的，所有对公司股票及其衍生品种交易价格或
者投资决策已经或可能产生较大影响的信息。公司重大信息包括但不
限于公司及公司下属分支机构或全资子公司、控股子公司、参股子公
司出现、发生或即将发生的以下内容及其持续变更进程：
（一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项。
（二）各子公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召开
股东大会日期的通知）并作出决议的事项。
（三）公司各部门或各子公司发生或拟发生以下重大交易事项，
包括：
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联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到
期投资等）；
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售
产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售
此类资产的，仍包含在内。
公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作
为计算数据；
占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的 10％以上，且绝对
金额超过 500 万元；
最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100
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万元；
计净资产的 10％以上，且绝对金额超过 500 万元；
以上，且绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（四）关联交易事项：
发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。
（五）诉讼和仲裁事项：
绝对金额超过 500 万元的重大诉讼、仲裁事项；
款所述标准的，适用该条规定。
（六）其它重大事件：
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（七）重大风险事项：
偿，金额达 100 万元以上；
万元以上；
未提取足额坏账准备；
重要资产或技术的取得或使用存在重大不利变化；
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大影响的人员辞职或者发生较大变动；
的风险；
处罚；
调查或采取强制措施而无法履行职责，或因身体、工作安排等其他原
因无法正常履行职责达到或预计达到 3 个月以上的；
（八）重大变更事项：
办公地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公
司章程在符合条件媒体披露；
发行新股或其他再融资申请提出相应的审核意见；
司的情况发生或拟发生较大变化；
分之一以上的监事提出辞职或发生变动；
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品价格、原材料采购、销售方式发生重大变化等）；
产生重大影响；
能对公司经营产生重大影响；
托管、设定信托或被依法限制表决权；
权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
第六条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控
股股东应在就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事长、董事
会秘书，并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东
转让其持有的公司股份情形时，公司控股股东应在收到法院裁定后及
时将该信息报告公司董事长和董事会秘书。
第七条 持有公司 5%以上股份的股东在其持有的公司股份出现被
质押、冻结、司法拍卖、托管或设定信托的情形时，该股东应及时将
有关信息报告公司董事长和董事会秘书。
第三章 重大信息内部报告程序
第八条 公司各部门及各下属公司应在重大事件最先触及下列任
一时点后，及时向公司董事会秘书预报本部门负责范围内或本下属公
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司可能发生的重大信息：
（一）部门或下属公司拟将该重大事项提交董事会或者监事会审
议时；
（二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；
（三）部门、分公司负责人或者子公司董事、监事、高级管理人
员知道或应当知道该重大事项时。
（四）筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍
生品种交易异常波动时。
第九条 公司各部门及各子公司应按照下述规定向公司董事会秘
书报告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况；
（一）董事会、监事会或股东大会就重大事件做出决议的，应当
及时报告决议情况；
（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议
的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内
容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应当及时报告变更
或者被解除、终止的情况和原因；
（三）重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批
准或否决情况；
（四）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的
原因和相关付款安排；
（五）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告
有关交付或过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交
付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完
成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或
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过户；
（六）重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生
较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。
第十条 按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在
知悉本制度第二章所述重大信息的第一时间立即以面谈或电话方式
向公司董事长和董事会秘书报告，并在 24 小时内将与重大信息有关
的书面文件直接递交或以其他形式给公司董事会秘书，必要时应将原
件以特快专递形式送达。
第十一条 董事会秘书应按照相关法律法规、
《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》等规范性文件及公司章程的有关规定，对上报的
重大信息进行分析和判断，如需履行信息披露义务时，董事会秘书应
立即向公司董事会、监事会进行汇报，提请公司董事会、监事会履行
相应程序，并按照相关规定予以公开披露。
第十二条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材
料，包括但不限于：
（一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对
公司经营的影响等；
（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；
（五）公司内部对重大事项审批的意见。
第四章 重大信息内部报告的管理和责任
第十三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各下
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属分支机构、各控股子公司及参股公司出现、发生或即将发生第二章
情形时，负有报告义务的人员应将有关信息向公司董事长和董事会秘
书报告，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述
或重大遗漏。
第十四条 公司董事会秘书和董事会办公室具体负责公司应披露
的定期报告，包括年度报告、中期报告、季度报告。所涉及的内容资
料，公司各部门及各下属公司应及时、准确、真实、完整的报送董事
会办公室。
第十五条 公司内部信息报告义务人也即内部信息报告义务的第
一责任人，应根据其任职单位或部门的实际情况，制定相应的内部信
息报告制度，并指定熟悉相关业务和法规的人员为信息报告联络人
（各部门联络人以部门负责人为宜，下属公司根据实际情况，联络人
以财务负责人或其他合适人员为宜），负责本部门或本公司重大信息
的收集、整理及与公司董事会秘书、证券事务代表的联络工作。相应
的内部信息报告制度和指定的信息报告联络人应报公司董事会办公
室备案。重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可报送董事长和
董事会秘书。
第十六条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时
常敦促公司各部门、各下属分支机构、公司控股公司、参股公司对重
大信息的收集、整理、报告工作。
第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解到
公司应披露信息的其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将
该信息的知情者控制在最小范围内，对相关信息严格保密，不得泄漏
公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品
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种交易价格。
第十八条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定
期地对公司负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及
信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时
和准确。
第十九条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追
究第一责任人、联络人及其他负有报告义务人员的责任；如因此导致
信息披露违规，由负有报告义务的有关人员承担责任；给公司造成严
重影响或损失的，可给予负有报告义务的有关人员处分，包括但不限
于给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承
担损害赔偿责任。
第五章 附则
第二十条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规和规范性文
件及《公司章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、行
政法规和规范性文件或修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法
律、行政法规和规范性文件及《公司章程》的规定执行，并及时修订
本制度报股东大会审议通过。
第二十一条 本制度解释权属于公司董事会。
第二十二条 本制度于董事会审议批准之日起生效并执行。
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