尤洛卡精准信息工程股份有限公司 募集资金管理办法
尤洛卡精准信息工程股份有限公司
募集资金管理办法
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第一章 总则
第一条 为规范尤洛卡精准信息工程股份有限公司（以下简称“公
司”）募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管
理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简
称“上市规则”）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公
司实际，制定本办法。
第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括
首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行可分
离交易的可转换公司债券、发行权证等）募集的资金，以及公司股
票上市后非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金，但
不包括公司实施股权激励计划募集的资金。
第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证
券从业资格的会计师事务所审验并出具验资报告。
第四条 公司董事会应当确保本办法的有效实施。募集资金投资
项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的其他
企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法
的规定。
第五条 保荐机构按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规
定，对公司募集资金的管理和使用履行保荐职责，做好持续督导工
作。保荐机构至少每半年度对公司募集资金的存放与使用情况进行
一次现场核查。每个会计年度结束后，保荐机构对公司年度募集资
金存放与使用情况出具专项核查报告并披露。
第二章 募集资金专户存储
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第六条 公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户
（以下简称“专户”）集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其
他用途。
公司存在 2 次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。实际
募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应
当存放于募集资金专户管理。
第七条 公司应当在募集资金到账后 1 个月内与保荐机构、存放
募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议
（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：
（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；
（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金投资项目、
存放金额；
（三）公司一次或 12 个月内累计从专户支取的金额超过人民币
集资金净额”）的 20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或
独立财务顾问；
（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构
或独立财务顾问；
（五）保荐机构或独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户
资料；
（六）保荐机构或独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知
及配合职责、保荐机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
（七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、
义务及违约责任。
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（八）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或者通知专
户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情
形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投
项目的控股子公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签
署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。公司应
当在全部协议签订后及时公告协议主要内容。
上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之
日起 1 个月内与相关当事人签订新的协议，并及时公告。
第八条 公司财务部必须定期核对募集资金的存款余额，确保账
实相互一致。同时公司董事会授权保荐代表人可以随时到银行查询
募集资金专用帐户资料。
第三章 募集资金使用
第九条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的试用与招
股说明书或募集说明书的承诺一致，不得随意改变募集资金头像，
不得变相改变募集资金用途。
公司应当真实、准确完整地披露募集资金的实际使用情况。出
现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公
告。
第十条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。不得为持有交
易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财（现金
管理除外）等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证
券为主要业务的公司。
公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变
募集资金用途。
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第十一条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止
募集资金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募
投项目获取不正当利益。
第十二条 募集资金投资项目应按公司募集资金时董事会承诺的
计划进度实施，用款部门要细化具体工作进度，保证各项工作能按
计划进度完成，并每季度向董事会提供具体工作进度和汇报进展情
况。
第十三条 募集资金具体使用依照下列程序申请和审批：
（一）具体使用部门填写申请表；
（二）财务负责人签署意见；
（三）按公司资金核批权限，经财务总监、总经理等审批；
（四）财务部门执行。
第十四条 公司董事会应当持续关注募集资金实际管理和使用情
况，每半年全面核查募集资金投资项目的进展情况，出具半年度及
年度募集资金存放与使用情况专项报告，并于定期报告同时披露，
纸质募集资金使用完毕且报告期内不存在募集资金使用情况
募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募
集资金投资计划当年预计使用金额差异超过 30%的，公司应当调整
募集资金投资计划，并在募集资金年度存放与使用情况的专项报告
中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整
后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。
第十五条 募投项目应严格按照项目投资总额进行投入。因特殊
原因，必须调整项目投资总额时，按下列程序审批，结余资金应当
并按照本管理制度第六章执行，不足资金原则上由公司自筹资金解
决。
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（一）具体执行部门编制投资总额调整报告，详细说明调整原
因；
（二）调增或调减 30%以内（不含 30%）时，由总经理办公会
议批准；
（三）调增或调减 30%以上、50%以下（不含 50%）时，由董
事会批准。
（四）调增或调减 50%以上（含 50%），由股东大会决定。
第十六条 募投项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行
性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最
近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因，需要调
整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划：
（一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；
（二）募投项目搁置时间超过一年的；
（三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金
投入金额未达到相关计划金额 50%的；
（四）募投项目出现其他异常情形的。
公司应在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常
的原因以及调整后的募集资金投资计划（如有）。
第十七条 公司决定终止原募投项目的，应当及时、科学地选择
新的投资项目。
第十八条公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金
的，应当经公司董事会审议通过、会计师出具鉴证报告及独立董事、
监事会、保荐人发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施，
置换时间据募集资金到账时间不得超过 6 个月。
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公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自
筹资金且预先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。
第十九条 公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经
董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见
并披露，且应当符合以下条件：
（一）不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划
的正常进行；
（二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适
用）；
（三）单次补充流动资金时间不得超过十二个月。
闲置募集资金用于补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的
生产经营使用，不得直接或者间接安排用于新股配售、申购或者用
于股票及其衍生品种、可转债等的交易。
第二十条 公司用闲置募集资金补充流动资金事项的，应当经公
司董事会审议通过，并在二个交易日内公告以下内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金
额、募集资金净额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况、闲置情况及原因；
（三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；
（四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、
导致流动资金不足的原因、是否存在变相改变募集资金投向的行为
和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
（五）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见；
（六）深圳证券交易所要求的其他内容。
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补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集
资金专户，并在资金全部归还后二个交易日内公告。
公司预计无法按期将该部分资金归还至募集资金专户的，应当
在到期日前按照前款要求履行审议程序并及时公告，公告内容应当
包括资金去向、无法归还的原因、继续用于补充流动资金的原因及
期限等。
第二十一条 公司闲置募集资金（含超募资金）用于进行现金管
理的，其投资的产品须符合以下条件：
（一）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；
（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资
产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金
或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司及时报证
券交易所备案并公告。
使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过，
独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事
会会议后二个交易日内公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金
额、募集资金净额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改
变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
（四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
（五）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。
第四章 超募资金使用
第二十二条 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部
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分（以下简称“超募资金”），其管理与使用适用本章。第二十三条
超募资金管理基本要求
（一）超募资金应当存放于募集资金专户管理。
（二）超募资金原则上应当用于公司主营业务。超募资金不得
用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托
理财（现金管理除外）等财务性投资，不得用于开展证券投资、衍
生品投资等高风险投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券
为主要业务的公司。
（三）超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，
每十二个月内累计不得超过超募资金总额的30%。
（四）超募资金用于暂时补充流动资金，视同用闲置募集资金
暂时补充流动资金。
第二十四条 公司在实际使用超募资金前，应履行相应的董事会
或股东大会审议程序，并及时披露。
第二十五条 公司应当根据公司的发展规划及实际生产经营需求，
妥善安排超募资金使用计划，拟定超募资金使用项目，并根据《上
市规则》的相关规定，履行相应的董事会或者股东大会审议程序及
信息披露义务。
独立董事和保荐机构应当对超募资金的使用计划的合理性和必
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要性发表独立意见，与公司的相关公告同时披露。
第二十六条 公司计划使用超募资金偿还银行贷款或补充流动资
金的，除第二十三条及第二十五条的规定外，还应当符合以下要求
并在公告中披露：
（一）公司最近十二个月内未将自有资金用于持有交易性金融
资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财（现金管理除外）
等财务性投资或者从事证券投资、衍生品投资、创业投资等高风险
投资；
（二）公司承诺偿还银行贷款或者补充流动资金后十二个月内
不进行高风险投资（包括财务性投资）以及为他人提供财务资助。
（三）经董事会全体董事的三分之二以上和全体独立董事同意，
并经公司股东大会审议通过；
（四）保荐机构就本次超募资金使用计划是否符合前述条件进
行核查并明确表示同意。
第二十七条 除用于偿还银行贷款和补充流动资金外，公司单次
计划使用超募资金金额达到5000万元人民币且达到超募资金总额的
第二十八条 超募资金使用计划的披露内容应当包括：
（一）募集资金及超募资金基本情况，包括募集资金到账时间、
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金额、超募金额、超募资金已投入的项目名称及金额、累计已计划
的超募资金使用金额及实际使用金额；
（二）超募资金计划投入的项目介绍，逐项说明计划投入项目
的基本情况、是否涉及关联交易、可行性分析、经济效益分析、投
资进度计划、项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明及风险提
示（如适用）；
（三）偿还银行贷款或者补充流动资金的必要性，包括公司流
动资金短缺的原因，偿还银行贷款或者补充流动资金为公司节约的
财务费用，偿还银行贷款或者补充流动资金的详细计划及时间安排
（如适用）；
（四）董事会审议超募资金使用计划的程序及表决结果；
（五）独立董事和保荐机构关于超募资金使用计划合理性、合
规性和必要性的独立意见；
（六）该项目尚需提交股东大会审议通过的说明（如适用）；
（七）深圳证券交易所要求披露的其他内容。
第二十九条 公司披露超募资金使用计划之前需向交易所提交以
下文件：
（一）公告文稿；
（二）董事会决议；
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（三）在建项目及新项目的项目可行性分析报告；
（四）董事会关于偿还银行贷款或补充流动资金必要性的专项
说明（如适用）；
（五）股东大会通知（如适用）；
（六）交易所要求的其他文件。
第三十条 公司对超募资金进行现金管理的，与募集资金的现金
管理相同。
第三十一条 公司对超募资金进行现金管理的，应当经董事会审
议后两个交易日内披露以下内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金
额、募集资额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况及闲置原因；
（三）投资产品的名称、发行主体、类型、额度、期限、收益
分配方式、投资范围、预计的年化收益率（如有）、实现保本的风
险控制措施等；
（四）产品发行主体提供的保本承诺；
（五）董事会对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析
与说明；
（六）独立董事、监事会、保荐机构出具的明确同意的意见。
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第三十二条 公司可授权经营管理层在一定额度内对超募资金进
行现金管理，但经董事会审议后，应当披露前条第（一）、（二）、
（三）、（六）项内容，并按前条第（三）、（四）、（五）项规
定在定期报告中披露现金管理的进展和执行情况。
第三十三条 公司对超募资金进行现金管理的产品专用结算账户
不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结
算账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并公告。
第三十四条 超募资金使用进展情况
（一）公司超募资金拟实际投入项目与超募资金使用计划所列
项目发生变化，或者单个项目拟实际投入金额与计划金额差异超过
务。
（二）公司董事会关于募集资金存放及使用情况的年度和半年
度专项报告、注册会计师的鉴证报告以及保荐机构出具的跟踪报告
应当包含以下内容：
度的差异情况；
超募资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司
应当在专项报告中解释具体原因。报告期内存在使用超募资金暂时
进行现金管理的，公司还应当在专项报告中披露本报告期内的投资
产品的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等
信息。
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（三）公司使用闲置募集资金进行现金管理的，出现产品发行
主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公
司应当及时披露公告，提示风险，并披露为确保资金安全所采取的
风险控制措施。
第五章 募集资金用途变更
第三十五条 公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：
（一）取消原募集资金项目，实施新项目；
（二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体由公司变为
全资子公司或者全资子公司变为公司的除外）；
（三）变更募集资金投资项目实施方式；
（四）深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
第三十六条 公司应当在召开董事会和股东大会审议通过变更募
集资金用途议案后，方可变更募集资金用途。
第三十七条 公司董事会应当审慎地进行拟变更后的新募集资金
投资项目的可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利
能力，能够有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。
公司变更后的募集资金用途应当投资于公司主营业务。
第三十八条 公司拟变更募集资金用途的，应当在提交董事会审
议通过后二个交易日内公告以下内容：
（一）原项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新项目的基本情况、可行性分析、经济效益分析和风险
提示；
（三）新项目的投资计划；
（四）新项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明（如适
用）；
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（五）独立董事、监事会、保荐机构对变更募集资金用途的意
见；
（六）变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；
（七）深圳证券交易所要求的其他内容。
新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相
关规则的规定进行披露。
第三十九条 公司变更募集资金用途用于收购控股股东或者实际
控制人资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业
竞争及减少关联交易。
公司应当披露与控股股东或者实际控制人进行交易的原因、关
联交易的定价政策及定价依据、关联交易对公司的影响以及相关问
题的解决措施。
第四十条 公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经董事
会审议通过，并在二个交易日内公告，说明改变情况、原因、对募
集资金投资项目实施造成的影响以及监事会、保荐机构或者独立财
务顾问出具的明确同意的意见。
第四十一条 公司拟将募投项目变更为合资经营的方式实施的，
应当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，
并且公司应当控股，确保对募投项目的有效控制。
第四十二条 公司拟将募投项目对外转让或置换的（募投项目在
公司实施重大资产重组中已全部对外转让或置换的除外），应当在
提交董事会审议后 2 个交易日内报告交易所并公告以下内容：
（一）对外转让或置换募投项目的具体原因；
（二）已使用募集资金投资该项目的金额；
（三）该项目完工程度和实现效益；
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（四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适
用）；
（五）转让或置换的定价依据及相关收益；
（六）独立董事、监事会、保荐人对转让或置换募投项目的意
见；
（七）转让或置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
（八）交易所要求的其他内容。
公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变
更情况及换入资产的持续运行情况。
第六章 节余募集资金的处理
第四十三条 单个或者全部募集资金投资项目完成后，公司将少
量节余资金（包括利息收入）用作其他用途应当经董事会审议通过、
保荐机构发表明确同意的意见后方可使用。
节余募集资金（包括利息收入）低于一百万元人民币或者低于
单个项目或者全部项目募集资金承诺投资额 1%的，可以豁免履行前
款程序，其使用情况应当在年度报告中披露。
公司节余募集资金（包括利息收入）超过单个或者全部募集资
金投资项目计划资金的 30%或者以上，需提交股东大会审议通过。
第七章 募集资金的管理与监督
第四十四条 公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，
详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。
公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情
况检查一次，并及时向董事会报告检查结果。
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第四十五条 公司当年存在募集资金运用的，董事会应当出具半
年度及年度募集资金的存放与使用情况专项报告，并聘请会计师事
务所对年度募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。
鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或者“无法提出结论”的，公
司董事会应当就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、
提出整改措施并在年度报告中披露；保荐机构应当就此认真分析，
并在其核查报告中提出明确核查意见。
第四十六条 公司配合保荐机构至少每半年对募集资金的存放和
使用情况进行一次现场检查。每个会计年度结束后，公司披露保荐
机构对公司年度募集资金存放和使用情况出具的专项核查报告。
第四十七条 公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产
或募集资金用于收购资产的，应当确保在新增股份上市前办理完毕
上述资产权属变更手续，同时至少在其后的连续三期的年度报告中
披露该资产运行情况及相关承诺履行情况。
该资产运行情况至少应当包括资产账面价值变化情况、生产经
营情况、效益贡献情况、是否达到盈利预测（如有）等内容。
相关承诺期限高于前述披露期间的，公司应在以后期间的年度
报告中持续披露承诺的履行情况，直至承诺履行完毕。
第四十八条 独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信
息披露情况是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独
立董事可以聘请注册会计师对募集资金使用情况出具鉴证报告。公
司应当予以积极配合，并承担必要的费用。
第八章 附则
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第四十九条 本办法自公司股东大会审议通过之日起生效实施。
第五十条 如有本办法未规定的，或本办法与国家及证券监管部
门颁布的法律、法规、规范性文件相抵触的，则按有关法律、法规、
规范性文件的规定执行。
第五十一条 本办法由公司董事会负责制定、修改和解释。
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