核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于深圳市华宝新能源股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理
的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称“华宝新能”或“公司”）首次
公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——
保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定，华泰联合证券对华宝新能使用部
分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体
核查情况如下：
一、募集资金的情况概述
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市华宝新能源股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2022〕1175 号）同意注册，华宝新能向
社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 24,541,666 股，每股面值 1 元，每股发
行价格为人民币 237.50 元，募集资金总额为 5,828,645,675.00 元，减除发行费用
人民币 234,049,270.55 元后，募集资金净额为 5,594,596,404.45 元。上述募集资
金已于 2022 年 9 月 13 日全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）已进行
验资并出具了《验资报告》（天健验〔2022〕3-90 号）。
公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户中，并与保荐机构、存放募
集资金的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用
进行专户管理。
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二、募集资金使用情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司本次募集
资金投资项目及募集资金使用计划具体如下：
单位：万元
序号 募集资金投资项目 项目投资总额 拟用募集资金投入金额
品牌数据中心建设项目
（现更名为：品牌数字化建设项目）
合计 67,620.00 67,620.00
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募投项目及募集资金使用情况详见公司于 2023
年 8 月 19 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《深圳市华宝新能
源股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
会第二十次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目名称、调整部分募投项目
募集资金使用计划明细的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项
目“品牌数据中心建设项目”名称变更为“品牌数字化建设项目”（最终以公司
登记机关核准登记的为准），调整首次公开发行股票募集资金投资项目“便携储
能产品扩产项目”
“研发中心建设项目”
“品牌数据中心建设项目”
（更名后为“品
牌数字化建设项目”）募集资金使用计划明细。具体内容详见公司于 2023 年 9 月
称、调整部分募投项目募集资金使用计划明细的公告》。公司现已取得深圳市龙
华区发展和改革局发放的项目名称为“深圳市华宝新能源股份有限公司品牌数字
化建设项目”的深圳市社会投资项目备案证。
公司于 2023 年 10 月 26 日收到公司董事长、总经理孙中伟先生《关于提议
使用超募资金回购公司股份的函》，孙中伟先生提议公司使用部分超募资金通过
深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普
通股（A 股）股票。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 27 日披露于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《关于收到董事长提议回购公司股份的提示性公
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告》。
会第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金以集中竞价交易方式回
购公司股份方案的议案》，同意公司使用部分超募资金以集中竞价交易的方式回
购公司股份，用于后期实施员工持股计划或股权激励。本次用于回购的资金总额
不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 1 亿元（含），回购价格上限为
在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分超募资金以集中竞
价交易方式回购公司股份方案的公告》和《关于使用部分超募资金以集中竞价交
易方式回购公司股份方案的回购报告书》。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞
价交易方式回购公司股份 299,908 股，占公司当前总股本的 0.2403%，最高成交
价为 67.80 元/股，最低成交价为 65.00 元/股，成交总金额为人民币 20,000,572.10
元（不含交易费用）。具体内容详见公司于 2024 年 1 月 3 日披露于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《关于股份回购进展情况的公告》。
目前，公司按照募集资金使用情况，有序推进募集资金投资项目建设。鉴于
募集资金投资项目建设需要持续一定的实施周期，且相关超募资金计划投资项目
的研究、论证、立项及相关审批均需一定的时间，现阶段募集资金（含超募资金
及其孳息）在短期内将出现部分闲置的情况，为提高公司募集资金使用效率，在
确保募集资金安全、不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，公
司将合理、灵活利用闲置募集资金（含超募资金及其孳息）进行现金管理，以增
加投资收益，为公司和股东获取更多的投资回报。
三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）现金管理目的
本次使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金及其孳息）进行现金管理是在
确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司
正常运营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，为了提高资金使用效率和收
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益，公司结合实际经营情况，使用暂时闲置募集资金（含超募资金及其孳息）进
行现金管理，以增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。
（二）投资品种
公司将严格按照相关规定控制风险，对投资产品进行严格评估，将上述资金
投资于安全性高、流动性好、风险低且投资期限不超过12个月的产品（包括但不
限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。该等现金
管理产品不得用于质押、担保，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资
金或作其他用途。
（三）投资额度及期限
公司使用不超过21亿元的暂时闲置募集资金（含超募资金及其孳息）进行现
金管理，现金管理期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和
期限范围内，资金可循环滚动使用。
（四）投资决策与实施
上述事项在公司董事会及监事会审议通过后，尚需经公司2024年第一次临时
股东大会审议通过后方可实施，授权董事长或其指定授权对象，在上述额度和期
限范围内行使相关投资决策权并签署相关合同文件，负责办理公司使用暂时闲置
募集资金（含超募资金及其孳息）进行现金管理的相关事宜，具体事项由财务中
心负责组织实施。
（五）现金管理收益的分配
公司使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金及其孳息）进行现金管理所获
得的收益将严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金
监管措施的要求进行管理和使用。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规
范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文
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件的相关要求，及时履行信息披露义务。
（七）关联关系说明
公司拟向不存在关联关系的金融机构购买现金管理产品，本次使用部分暂时
闲置募集资金（含超募资金及其孳息）进行现金管理不会构成关联交易。
（八）其他
公司本次使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金及其孳息）进行现金管理
不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金投资项目的正常实施。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险分析
较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。
资的实际收益不可预期。
（二）公司采取的风险控制措施
保障资金安全的商业银行等金融机构所发行的产品，明确好现金管理产品的金额、
品种、期限以及双方的权利义务和法律责任等。
展情况，如发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制
投资风险。
必要时可以聘请专业机构进行审计。
时履行信息披露义务。
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金使用情况进行审计、核实。
五、对公司日常经营的影响
在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正
常进行和募集资金安全的前提下，公司使用暂时闲置募集资金（含超募资金及其
孳息）进行现金管理，购买期限不超过 12 个月的产品，不存在变相改变募集资
金用途的行为，不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展。通过现
金管理，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司和股东谋取
更多的投资回报。
六、公司履行的内部决策程序情况
（一）董事会审议情况
分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》，同意公司在确保募
集资金安全、不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，使用不超
过 21 亿元的暂时闲置募集资金（含超募资金及其孳息）进行现金管理，用于投
资安全性高、流动性好、风险低且投资期限不超过 12 个月的产品，现金管理期
限自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度和期限范围内，资金
可循环滚动使用。本事项尚需公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过后方可
实施。
（二）监事会审议情况
部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》，同意公司本次使
用部分暂时闲置募集资金（含超募资金及其孳息）进行现金管理。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：
公司本次使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金及其孳息）进行现金管理
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事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审议程序，尚需提交公司
股东大会审议，符合相关法律法规及深圳证券交易所规则的规定。公司本次使用
部分暂时闲置募集资金（含超募资金及其孳息）进行现金管理的事项符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，不存在
变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合公司
和全体股东的利益。
综上，保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金及其孳
息）进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
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