尤洛卡精准信息工程股份有限公司 监事会议事规则
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目 录
尤洛卡精准信息工程股份有限公司 监事会议事规则
第一章 总 则
第一条 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促
使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据
《中华人民共和国公司法》
（以下简称“公司法”
）《中华人民共和国
证券法》
《 上市公司治理准则》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
及《深证证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《尤洛卡精准信息
工程股份有限公司章程》
（以下简称“公司章程”
）的有关规定，制定
本规则。
第二条 公司依法设立监事会，监事会对股东大会负责并报告工
作，对公司董事、高级管理人员履职情况及公司经营活动进行监督，
维护公司及股东的合法权益。
第三条 监事依法行驶监督权的活动受法律保护，任何单位和个
人呢不得干涉。
第二章 监事会的组成
第四条 监事会由 3 名监事组成，包括 2 名股东代表监事和 1 名
职工代表监事，其中一人出任监事会主席。
第五条监事会主席的任免，应当经全体监事的过半数表决通过。
公司董事、总经理及其他高级管理人员不得兼任公司监事。
第六条 监事每届任期 3 年。股东代表监事由股东大会选举和罢
免；职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他
形式民主选举和罢免。监事连选可以连任。
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最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不
得超过公司监事总数的二分之一。公司董事、高级管理人员在任期间
及其配偶和直系亲属不得担任公司监事。
监事离任后三年内，再次被提名为监事的，应当及时将聘任理由、
离任后买卖公司股票情况书面报告公司并对外披露。
第七条 监事应符合《公司法》、其他法律法规和《公司章程》规
定的任职资格。
第八条 监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应当向监
事会提交书面辞职报告。《公司章程》有关董事辞职的规定，适用于
监事，包括（但不限于）如因监事的辞职导致公司监事会低于法定最
低人数时，该监事的辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的缺
额后方能生效。
第三章 监事会的职责
第九条 监事会依法行使以下职权：
（一）检查公司财务，必要时以公司名义委托会计师事务所独立
审查公司财务；
（二）对公司董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、法
规或《公司章程》的行为进行监督；
（三）当公司董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要
求前述人员予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告；
（四）核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润
分配方案等财务资料，发现疑问的可以公司名义委托注册会计师、执
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业审计师帮助复审；
（五）可对公司聘用会计师事务所发表建议；
（六）提议召开临时股东大会，也可以在股东年会上提出临时提
案；
（七）提议召开临时董事会；
（八）列席董事会会议；
（九）向股东大会提出独立董事候选人；
（十）代表公司与董事交涉或对董事起诉；
（十一）监事会成员签字确认公司定期财务报告；
（十二）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》
规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会
（十三）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他
职权。
第十条 监事会应在股东年会上宣读工作报告，内容包括：
（一）公司财务的检查情况；
（二）公司董事、经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人
员执行有关法律、法规、
《公司章程》及股东大会决议的情况；
（三）监事会对公司董事、经理、财务负责人和董事会秘书等高
级管理人员执行公司职务时的诚信及勤勉尽责表现所作的评价；
（四）
监事会认为应当向股东大会报告的其他重大事件。
监事会认为有必要时，可以对股东大会审议的提案出具意见，并
提交独立报告。
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第十一条 监事会行使职权时聘请律师、注册会计师、执业审计
师等专业人员所发生的合理费用，由公司承担。
监事出席监事会会议发生的费用由公司支付。这些费用包括监事
所在地至会议地点的异地交通费，以及会议期间的食宿费。
第十二条 监事会主席行使以下职权：
（一）召集、主持监事会会议；
（二）组织履行监事会的职责；
（三）审定、签署监事会报告和其他重要文件；
（四）代表监事会向股东大会报告工作；
（五）依法或根据《公司章程》规定应该履行的其他职责。
监事会主席因故不能履行职权时，由其指定一名监事代行其职权。
第十三条 监事会在履行监督职责时，对公司财务存在违法违规
的问题和公司董事、经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员
存在违反法律、法规或《公司章程》的行为，可向董事会、股东大会
反映，也可直接向国务院证券监督管理机构和其他有关部门报告。
第十四条 监事应当遵守法律、法规和《公司章程》的规定，履
行诚信和勤勉义务。
第四章 监事会会议制度
第十五条 监事会会议分为：定期会议和临时会议。
监事会定期会议应当每年至少召开 2 次。出现下列情况之一的，
监事会应当在 10 日内召开临时会议：
（一）任何监事提议召开时；
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（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监
管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关
规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害
或者在市场中造成恶劣影响时；
（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚
或者被深圳证券交易所公开谴责时；
（六）证券监管部门要求召开时；
（七）
《公司章程》规定的其他情形。
第十六条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，董事会办公
室应当向全体监事征集会议提案。在征集提案时，董事会办公室应当
说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监
督而非公司经营管理的决策。
第十七条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过董事会办
公室或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提
议中应当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
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在董事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后 3 日内，
董事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。董事会办公室怠
于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。
第十八条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不
能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举 1 名监事召
集和主持。
第十九条 召开监事会定期会议和临时会议，董事会办公室应当
分别提前 10 日和 3 日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接
送达、邮递、传真、电子邮件或公司章程规定的其他方式，提交全体
监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头
或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第二十条 书面会议通知应当至少包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）拟审议的事项（会议提案）；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（四）监事表决所必需的会议材料；
（五）监事应当亲自出席会议的要求；
（六）联系人和联系方式；
（七）发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、
（二）项内容，以及情况
紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
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第二十一条 监事会会议原则上以现场方式召开。
监事会会议在保障监事充分表达意见的前提下，经召集人、提议
人同意，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件等方式召开，也
可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。在非现场会议的情形
下，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在规定的时限内
传真至董事会办公室，在规定的表决时限结束后进行表决的，其表决
情况不予统计。
第二十二条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相
关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人
数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。
董事会秘书应当列席监事会会议。
第二十三条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确
的意见。
会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公
司其他员工或者相关中介机构业务人员列席监事会会议，对有关事项
做出必要的说明，并回答监事会关注的问题。
第二十四条 监事会会议的表决实行 1 人 1 票，以记名或书面方
式或举手表决等方式进行。
监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意
向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人
应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不
回而未做选择的，视为弃权。监事会形成决议应当全体监事过半数同
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意。
监事会决议应当经过与会监事签字确认。监事应当保证监事会决
议公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核
并提出书面审核意见。监事应当签署书面确认意见。监事应当保证公
司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。监事无
法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者
有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披
露。公司不予披露的，监事可以直接申请披露。
第二十五条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
第二十六条 董事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。
会议记录应当包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）会议出席情况；
（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要
意见、对提案的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、
弃权票数）
；
（七）与会监事认为应当记载的其他事项。
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对于通讯方式召开的监事会会议，董事会办公室应当参照上述规
定，整理会议记录。
第二十七条 与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会
议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及
时向监管部门报告，也可以发表公开声明。
监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面
说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录
的内容。
第二十八条 监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》等有关规定办理。
监事会决议公告应当包括下列内容：
（一）会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程规定的说明；
（二）委托他人出席和缺席的监事人数、姓名、缺席的理由和受
托监事姓名；
（三）每项议案获得的同意、反对、弃权票数，以及有关监事反
对或者弃权的理由；
（四）审议事项的具体内容和会议形成的决议。
第二十九条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主
席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
第三十条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签
到簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决
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议公告等，由监事会主席指定专人负责保管。
监事会会议资料的保存期限为 10 年。
第五章 附则
第三十一条 本规则未尽事宜，参照本公司《董事会议事规则》
有关规定执行。
第三十二条 在本规则中，除非上下文另有说明，“以上”、“以下”
均含本数；“超过”、“低于”均不含本数。
第三十三条 本规则由监事会制定自公司股东大会审议通过之日
生效并实施，修改时亦同。
第三十四条 本规则未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、
部门规章、其他规范性文件及《公司章程》的规定执行。
本规则与《公司章程》的规定有抵触时，以《公司章程》规定为
准。
第三十五条 本规则由监事会负责解释。
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