尤洛卡精准信息工程股份有限公司 信息披露事务管理制度
尤洛卡精准信息工程股份有限公司
尤洛卡精准信息工程股份有限公司 信息披露事务管理制度
目 录
第八章 董事、监事、高级管理人员履职记录及信息披露相关文件资料的档
尤洛卡精准信息工程股份有限公司 信息披露事务管理制度
第一章 总则
第一条 为加强对尤洛卡精准信息工程股份有限公司（以下简称
“公司”）信息披露工作的管理，规范公司及信息披露义务人的信息
披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司信息披露管理办法》
《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（以下简称“上市规则”）等
有关法律、行政法规、规范性文件及《尤洛卡精准信息工程股份有限
公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，特制定本制度。
第二条 本制度所称“信息披露”是指将可能对公司股票及其衍
生品种交易价格产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息以及证
券监管部门要求披露的其他信息，在第一时间内，在符合中国证监会
规定条件的媒体（以下统称符合条件媒体）上公告信息。公司披露的
信息不得涉及国家秘密。
第三条 本制度所指信息主要包括：
告及季度报告；
董事会决议公告、监事会决议公告、收购和出售资产公告、关联交易
公告、补充公告、整改公告和其他重大事项公告等，以及中国证监会、
交易所认为需要披露的其他事项；
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送的可能对公司股票价格产生重大影响的报告和请示等文件。
第四条 依法披露的信息应当在符合中国证监会规定条件媒体或
深圳证券交易所的网站上发布。如变更指定报刊或网站，应在两个工
作日内向山东证监局及交易所报告并披露。
第五条 本制度所称信息披露义务人包括：
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）控股子公司
（三）公司股东、实际控制人；
（四）收购人；
（五）重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单
位及其相关人员；
（六）破产管理人及其成员；
（七）法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义
务的主体。
第六条 公司及其他信息披露义务人在履行信息披露义务时应当
按照本制度实施。
第二章 信息披露的基本原则
第七条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露
的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
(一) 真实，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以
客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，
不得有虚假记载和不实陈述。
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(二) 准确，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使
用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得含有宣传、
广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。公司披露预
测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、
谨慎、客观。
(三) 完整，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内
容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
第八条 信息披露应当体现公开、公正、公平对待所有投资者的
原则。信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得
提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息
的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。信息
披露义务人对依法需要披露但尚未披露的信息，不得向任何单位和个
人提供。
第九条 信息披露义务人在履行信息披露义务时要做到及时。
及时，是指公司及相关信息披露义务人应当在《上市规则》及本
制度规定的期限内披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能
产生较大影响的信息。
信息披露义务人应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大
事件的信息披露义务：
（一） 董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二） 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三） 董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报
告时。
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在上述规定的时点之前出现下列情形之一的，应当及时披露相关
事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第十条 自愿性信息披露：除法定信息披露外，信息披露义务人
可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得
与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。
自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当遵
守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当以影响公司证券
及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露以从事市场操纵等
违法违规行为。
第十一条 信息披露暂缓、豁免事项：
拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者交易所认
可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或误导投资者，且符合以
下条件的，可以向交易所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和
期限：
经交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一
般不超过两个月。暂缓披露申请未获交易所同意，暂缓披露的原因已
经消除或暂缓披露的期限届满的，应当及时披露。
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公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者交易所认可的其
他情况，按《股票上市规则》披露或履行相关义务可能导致其违反国
家有关保密法律法规规定或损害公司利益的，可以向交易所申请豁免
按《上市规则》披露或履行相关义务。
第十二条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息，按规定应
当将公告文稿和相关备查文件报送交易所和山东证监局，置备于公司
住所供投资者查阅。
第十三条 公司发生的或与之有关的但没有达到本制度规定的披
露标准，或者本制度没有做出具体规定的，但交易所或公司董事会认
为该事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公
司应当按照本制度的规定及时进行披露。
第十四条 根据《上市规则》规定，控股子公司发生收购或出售
资产、关联交易及其他重大事件，视同上市公司行为，应当按照本制
度规定进行信息披露。公司的参股控股子公司按上述事项交易标的的
有关金额指标乘以参股比例后，适用本制度相关规定。
第十五条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本
的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧
义时，以中文文本为准。
第十六条 信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何
形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当
履行的临时报告义务。
第三章 信息披露的内容及披露标准
第一节 定期报告
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第十七条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告
和季度报告。定期报告编制和披露的内容和格式应当符合中国证监会
的相关规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当
在定期报告中披露。
年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格
的会计师事务所审计。公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审
计，但有下列情形之一的，公司应当审计：
（一） 拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除
外）、公积金转增股本或弥补亏损的；
（二） 中国证监会或深圳证券交易所认为应当进行审计的其他
情形。
公司季度报告中的财务资料无需审计，但中国证监会或深圳证券
交易所另有规定的除外。
第十八条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，
中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内。
公司可自愿披露季度报告，季度报告应当在每个会计年度第三个
月、第九个月结束后的一个月内编制完成并披露。季度报告应当在每
个会计年度第 3 个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。
第一季度报告的披露时间不得早于上年年度报告的披露时间。
第十九条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总
额、股东总数，公司前十大股东持股情况；
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（四）持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、
年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会及交易所规定的其他事项。
第二十条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大
股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会及交易所规定的其他事项。
第二十一条季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）交易所规定的其他事项。
第二十二条 定期报告内容应当经上市公司董事会审议通过。未
经董事会审议通过的定期报告不得披露。
公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意
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见，监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审
核意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中
国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市
公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核
意见。监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审
核意见，应当说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规
和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映
上市公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对
票或者弃权票，并应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司
应予以披露。。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审
慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不因
仅发表意见而当然免除。
第二十三条 公司预计年度净利润为负、净利润发生大幅变动、
扭亏为盈或期末净资产为负，应当及时进行预告。半年报、季报（如
公司已自愿披露）预计净利润大幅变动也应及时预告。大幅变动，是
指报告期净利润同比上升或下降 50%以上。
第二十四条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻
且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本
报告期相关财务数据。
第二十五条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，
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公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二十六条 年度报告、中期报告和季度报告的格式、内容及编
制规则，按照中国证监会和交易所的相关规定执行。
第二节 临时报告
第二十七条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较
大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当及时披露，说明事
件的起因、目前的状态和可能产生的影响；
本制度所称的“重大事件”包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产
超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质
押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可
能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事
长或者经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的
其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，
公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产
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程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依
法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际
控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司发生大额赔偿责任；
（十三）公司计提大额资产减值准备；
（十四）公司出现股东权益为负值；
（十五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司
对相应债权未提取足额坏账准备；
（十六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司
产生重大影响；
（十七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分
拆上市或者挂牌；
（十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持
公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或
者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（十九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（二十）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十一）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公
司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（二十二）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十三）会计政策、会计估计重大自主变更；
（二十四）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚
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假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十五）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者
受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（二十六）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措
施且影响其履行职责；
（二十七）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管
理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到
三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其
履行职责；
（二十八）中国证监会、交易所规定及公司认定的其他事项。
第二十八条 公司发行新股、向老股东配售股份、发行可转换公
司债券及其他证券衍生品种，属于重大事件，应当按照中国证监会、
交易所规定编制招股说明书、募集说明书、上市公告书等信息披露文
件，并按有关规定做好发行、上市等环节的信息披露工作。
公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对
象应当及时向上市公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第二十九条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资
本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第三十条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对
公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应
当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第三十一条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股
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份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，
信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十二条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易
情况及媒体关于本公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者
在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大
影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面
方式问询。
第三十三条 公司证券及其衍生品种的交易被中国证监会或者交
易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交
易异常波动的影响因素，并及时披露。
以上信息披露的时间、格式和内容按中国证监会有关法律、法规
及《上市规则》和相关临时公告格式指引执行。
公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露信
息相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求时，公司应平等予以
提供。
第四章 未公开信息传递、审核与披露流程
第三十四条 定期报告的草拟、审核、通报、发布程序：
（一）报告期结束后，公司总经理、财务负责人、董事会秘书及
经理层有关人员共同及时编制定期报告草案；董事会秘书初审后，交
由公司董事长及总经理对报告中所有涉秘信息进行审核，会同相关保
密人员对涉密信息进行脱密处理，准备提请董事会审议；
（二）董事会秘书负责送达董事审阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
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（四）监事会负责审核董事会编制的定期报告；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
第三十五条 临时报告的草拟、审核、通报程序：
（一）临时报告由董事会办公室负责草拟，董事会秘书负责审核
并负责协调相关内容脱密处理，交由董事长批准签发；
（二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事
项的，按《公司章程》及相关规定，分别提请公司相关决策机构审议；
经审议通过后，由董事会秘书负责信息披露。
（三）临时报告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。
第三十六条 重大事件报告、流转、审核、披露程序：
（一）董事、监事、高级管理人员获悉重大事件信息应在第一时
间报告公司董事长并同时通知董事会秘书，董事长应当立即向董事会
报告并督促董事会秘书做好相关信息披露工作；各部门和控股子公司
负责人应当在第一时间向董事会秘书报告与本部门、控股子公司相关
的重大信息；对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文
件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况
不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和信息
披露事务管理部门。
前述报告应以书面、电话、电子邮件、微信、口头等形式进行报
告，但董事会秘书认为必要时，报告应以书面形式递交并提供相关材
料，包括但不限于与该信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法
规、法院判决及情况介绍等。报告应对提交材料的真实性、准确性、
完整性负责。
（二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息
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披露义务的，应立即组织董事会办公室起草信息披露文件初稿交董事
长审定；需履行审批程序的，应尽快提交相关决策机构审议。
（三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件在指定媒体上公
开披露。
上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或
董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
第三十七条 未经董事会书面授权，公司董事、监事、高级管理
人员不得对外发布未披露信息。
第三十八条 未公开信息的内部传递、审核、披露流程：
公司未公开信息自其在重大事件发生之日或可能发生之日或应
当能够合理预见结果之日的任一时点最先发生时，即启动内部流转、
审核及披露流程。
未公开信息的内部流转、审核及披露流程包括以下内容：
（一）未公开信息应由负责该重大事件处理的主管职能部门在第
一时间组织汇报材料，就事件起因、目前状况、可能发生影响等形成
书面文件，交由部门负责人签字后通报董事会秘书，并同时知会证券
事务代表，董事会秘书应及时呈报董事长。董事长在接到报告后，应
当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作；
（二）董事会秘书或其授权证券事务代表根据收到的报送材料内
容按照公开披露信息文稿的格式要求草拟临时公告，经董事会批准后
履行信息披露义务；
（三）信息公开披露前，董事会应当就重大事件的真实性、概况、
发展及可能结果向主管负责人询问，在确认相关信息后授权信息披露
职能部门办理；
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（四）信息公开披露后，主办人员应当就办理临时公告的结果反
馈给董事、监事和高级管理人员；
（五）如公告中出现错误、遗漏或者可能误导的情况，公司将按
照有关法律法规及证券监管部门的要求，对公告作出说明并进行补充
和修改。
第三十九条 公司信息发布应当遵循以下流程：
（一）董事会办公室制定信息披露文件；
（二）董事会秘书及董事长对信息披露文件进行合规性审核；
（三）董事会秘书将信息披露文件报送交易所审核登记（如需）；
（四）在指定媒体上进行公告；
（五）根据规定，董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文
件报送公司山东证监局（如需），并置备于公司住所供投资者查阅；
（六）董事会办公室对信息披露文件及公告进行归档保存。
第四十条 收到监管部门相关文件的内部报告、通报的范围、方
式和流程：
公司应当报告、通报收到的监管部门的文件的范围包括但不限
于：
（一）监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指
引、通知等相关业务规则；
（二）监管部门发出的通报批评以上处分的决定文件；
（三）监管部门向本公司发出的监管函、关注函、问询函等任何
函件；
（四）法律、法规、规范性文件规定及监管部门要求报告或通报
的其他文件。
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公司收到上述文件时，董事会秘书应第一时间向董事长报告，除
涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘书及
时将收到的文件向所有董事、监事和高级管理人员通报。
董事会秘书接到证券监管部门或交易所的质询或查询通知后，应
及时报告公司董事长，并与涉及的相关部门（公司）联系、核实后，
如实向证券监管部门或交易所报告。如有必要，由董事会秘书组织起
草相关文件，提交董事长审定后，向证券监管部门或交易所进行回复。
报送报告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。
第四十一条 对外宣传文件的草拟、审核、通报流程：
公司在媒体刊登相关宣传信息时，应严格遵循宣传信息不能超越
公告内容的原则。公司应当加强内部刊物、网站及其他宣传性文件的
内部管理，防止在宣传性文件中泄露公司重大信息。公司相关部门草
拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，应当经董事会秘书审核后
方可对外发布。相关部门应及时将发布后的内部刊物、内部通讯及对
外宣传文件报送董事会办公室登记备案。
公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿等文
件。发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，
公司应及时发出澄清公告进行说明。发现其中涉及未公开重大信息的，
公司应立即报告交易所并公告。
第四十二条 公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，
必须向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的
信息，在召开业绩说明会、新闻发布会、路演及分析师会议等情形时，
不得私下提前向机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象单独披露、
透露或泄露。
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特定对象包括但不限于：
（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其
关联人；
（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
（四）公司或交易所认定的其他机构或个人。
第四十三条 公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象
签署承诺书，承诺书至少应包括以下内容：
（一）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经上市公司许可，
不与公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；
（二）承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取
的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；
（三）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测
和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资
料；
（四）承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用
前知会公司；
（五）明确违反承诺的责任。
公司以外的其他信息披露义务人员履行信息披露义务时参照法
律、行政法规及本章有关规定办理。
第五章 信息披露事务管理职责
第一节 信息披露事务管理部门及其负责人的职责
第四十四条 公司的信息披露工作由董事会统一领导。董事长是
尤洛卡精准信息工程股份有限公司 信息披露事务管理制度
公司信息披露的第一责任人，董事会秘书是直接责任人。董事会秘书
承担信息披露的具体工作，证券事务代表协助董事会秘书工作。
董事会办公室是公司信息披露事务的日常工作部门，在董事会秘
书的直接领导下，负责公司的信息披露事务。
董事会秘书负责管理、组织和协调公司信息披露事务，汇集公司
应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求
证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监
事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，
查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公
告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。
第四十五条 董事会秘书的责任：
（一）董事会秘书为公司与交易所的指定联络人，负责准备和递
交交易所要求的文件，组织完成监管机构布置的任务。
（二）负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，
及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告交易所和中国证监会。
（三）董事会秘书经董事会授权协调和组织信息披露事项，包括
建立信息披露的制度、负责与新闻媒体及投资者的联系、接待来访、
回答咨询、联系股东、董事，向投资者提供公司公开披露过的资料，
保证上市公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性。
第二节 董事和董事会、监事和监事会及高级管理人员的
信息披露职责
第四十六条 公司董事和董事会、监事和监事会，总经理、副总
经理、财务负责人等相关高级管理人员，应当配合董事会秘书信息披
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露相关工作，并为董事会秘书及其部门履行职责提供工作便利，董事
会、监事会和公司经营管理层应当确保董事会秘书能够第一时间获悉
公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
第四十七条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关
注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内
披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。
第四十八条 董事会应当于每季度结束后十个工作日内对公司实
施本制度的情况进行自查，发现问题的，应当及时改正；并在年度董
事会报告中披露公司对本制度的执行情况。
第四十九条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务
状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、
获取决策所需要的资料。
第五十条 董事的责任；
（一）公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、
完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
（二）未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或
董事会向股东和媒体发布、披露公司未经公开披露过的信息。
（三）就任控股子公司董事的公司董事有责任将涉及控股子公司
经营、对外投资、股权变化、重大合同、担保、资产出售、高层人事
变动、以及涉及公司定期报告、临时报告信息等情况以书面的形式及
时、真实和完整的向公司董事会报告。如果有两人以上公司董事就任
同一控股子公司董事的，必须确定一人为主要报告人，但所有就任同
一控股子公司董事的公司董事共同承担控股子公司应披露信息报告
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的责任。
第五十一条 独立董事和监事会负责对公司实施本制度的情况进
行监督。独立董事和监事会对公司信息披露事务管理的情况进行定期
检查，发现重大缺陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改
正，公司董事会不予改正的，应当立即向交易所报告。独立董事、监
事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告中披露对公司执
行本制度进行检查的情况。
第五十二条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露
职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违
法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的
程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。监事应当对定期报告
签署书面确认意见。
第五十三条 监事的责任:
（一）监事会需要通过媒体对外披露信息时，须将拟披露的监事
会决议及说明披露事项的相关附件交由董事会秘书办理具体的披露
事务。
（二）监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真
实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对信息
披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
（三）监事会以及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披
露（非监事会职权范围内）公司未经公开披露的信息。
（四）监事会对涉及检查公司的财务，对董事、总经理和其他高
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级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行对外
披露时，应提前以书面文件形式通知董事会。
（五）当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、总经
理和其他高级管理人员损害公司利益的行为时，应及时通知董事会，
并提供相关资料。
第五十四条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营
或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及
其他相关信息，同时知会董事会秘书。具体责任包括但不限于：
（一）及时以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）
向董事会报告公司经营、对外投资、重大合同的签订、执行情况、资
金运用情况和盈亏情况，高级管理人员必须保证这些报告的真实、及
时和完整，并在该书面报告上签名承担相应责任。
（二）有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报
告及公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质
询，提供有关资料，并承担相应责任。
（三）控股子公司总经理应当以书面形式定期或不定期（有关事
项发生的当日内）向公司董事会秘书报告控股子公司经营、管理、对
外投资、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况，控
股子公司总经理必须保证该报告的真实、及时和完整，并在该书面报
告上签名承担相应责任。控股子公司总经理对所提供的信息在未公开
披露前负有保密责任。
（四）高级管理人员提交董事会的报告和材料应履行相应的交接
手续，并由双方就交接的报告和材料情况和交接日期、时间等内容签
名认可。
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第五十五条 公司董事、监事、高级管理人员应当及时向公司董
事会报送关联人名单及关联关系的说明。
第五十六条 公司董事、监事和高级管理人员应当谨慎管理本人
及其配偶、父母、子女等近亲属的买卖公司股票及其衍生品种的行为，
切实按照《上市公司收购管理办法》及《上市公司信息披露管理办法》
等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露
等义务。
第六章 公司各部门和控股子公司信息披露事务管理与报告
制度
第五十七条 公司部门、控股子公司发生本制度第二十七条规定
的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，
应按照本制度的要求向公司董事会秘书报告，公司董事会秘书负责信
息披露。
公司参股子公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产
生较大影响的事件的，公司应当按照本制度的规定履行信息披露义务。
第五十八条 公司各部门、控股子公司的负责人为履行信息报告
义务的第一责任人，各部门、控股子公司的财务负责人为履行信息报
告义务的联络人，未设置财务机构的部门，应指定专人为联络人。
第五十九条 公司各部门及下属公司研究、决定涉及信息披露事
项时，应通知董事会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需的资料。
对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会秘书咨询。
董事会秘书和董事会办公室向各部门和控股子公司收集相关信
息时，各部门、控股子公司应当按时提交相关文件、资料并积极给予
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配合。
第七章 持股 5%以上股东、实际控制人的信息披露事务
第六十条 公司的股东、实际控制人及其一致行动人发生以下事
件时，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公
司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依
法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会、交易所规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司
证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人及其他
相关人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准
确地公告。
第六十一条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及
时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他
重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第六十二条 公司建立向持股 5%以上股东、实际控制人的信息问
询制度，由公司董事会办公室按照本节的规定向其进行信息问询。
第六十三条 公司董事会办公室应于每季度结束后的五日内以书
面形式向持股 5%以上股东、实际控制人进行信息问询。公司董事会
办公室问询的信息范围包括但不限于股东、实际控制人的下列情况：
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（一）对公司拟进行重大资产或债务重组的计划；
（二）对公司进行的重大资产或债务重组的进展情况（如有）；
（三）持股或控制公司的情况是否已发生或拟发生较大变化；
（四）持有、控制公司 5%以上股份是否存在被质押、冻结、司
法拍卖、托管、设置信托或被依法限制表决权的情形；
（五）控股股东和实际控制人自身财产状况是否发生恶化；
（六）是否存在对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的
其他情形。
第六十四条 持股 5%以上股东、实际控制人应当积极配合董事会
办公室的工作，在董事会办公室要求的时间内及时回复相关问题，并
保证相关信息和资料的真实、准确和完整。应当披露的信息依法披露
前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异
常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报
告，并配合公司及时、准确和完整地公告。公司的股东、实际控制人
不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第六十五条 相关股东、实际控制人应以书面形式答复公司董事
会办公室的问询。若存在相关事项，应如实陈述事件事实，并按公司
董事会办公室的要求提供相关材料；若不存在相关事项，则应注明“没
有”或“不存在”等字样。
第六十六条 相关股东、实际控制人超过公司董事会办公室规定
的答复期限未做任何回答的，视为不存在相关信息，公司董事会办公
室应对有关情况进行书面记录。
第六十七条 股东、实际控制人的答复意见应由相关股东、实际
控制人的签字或盖章，一式三份，其中一份由股东、实际控制人保存，
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另外两份送交公司董事会办公室保存。在法律、法规、规范性文件有
规定或监管部门有要求时，公司董事会办公室有权将股东、实际控制
人的书面答复意见及其他材料提交给监管部门。
第六十八条 公司董事会办公室应对股东、实际控制人的书面答
复意见进行整理、分析和研究，涉及信息披露的，应按照有关法律、
法规、规范性文件及本制度的有关规定履行信息披露义务。
第六十九条 公司董事会办公室应对与股东、实际控制人进行信
息问询所涉及的相关书面材料予以归档并保存，保存期限不得少于十
年。
第七十条 持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当
及时向公司董事会报送关联人名单及关联关系的说明。
第七十一条 相关股东、实际控制人不回答或不如实回答公司董
事会办公室的信息问询或不配合公司董事会办公室的信息披露工作，
给公司及投资者造成损失的，应承担相应法律或经济责任。
第八章 董事、监事、高级管理人员履职记录及信息披露相
关文件资料的档案管理
第七十二条 董事会办公室负责公司董事、监事、高级管理人员
履职记录及信息披露文件、资料的档案管理，董事会秘书是第一负责
人，董事会办公室指派专门人员负责保存和管理信息披露文件的具体
工作。
第七十三条 董事会办公室保管招股说明书、上市公告书、定期
报告、临时报告以及相关的合同、协议、股东大会决议和记录、董事
会决议和记录、监事会决议和记录等资料原件，保管期限不少于 10 年。
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若法律、法规或规范性文件另有规定的，从其规定。
第七十四条 董事、监事和高级管理人员履行职责的记录包括：
（一）董事、监事和高级管理人员在公司招股说明书、债券募集
说明书及其他证券或相关衍生产品募集说明书等文件上的签字；
（二）董事、监事和高级管理人员在公司定期报告确认文件上的
签字；
（三）董事、监事和高级管理人员在公司临时报告上的签字；
（四）独立董事在述职报告上的签字；
（五）董事、监事和高级管理人员在本章规定的履行职责特别说
明上的签字。
第七十五条 董事、监事和高级管理人员履行职责记录是董事、
监事和高级管理人员已按有关法律、法规、规范性文件及本制度的规
定履行信息披露义务职责的证明。
董事、监事和高级管理人员应保证其签字是真实、有效的，并对
其后果承担相应的法律责任。
第七十六条 公司董事、监事、高级管理人员或其他部门、控股
子公司的有关人员需要借阅信息披露文件的，应到公司董事会办公室
办理相关借阅手续，所借文件应当及时归还。若董事会秘书认为必要，
可随时要求归还所借文件。借阅人不按时归还所借文件或因保管不善
致使文件遗失的应承担相应责任，公司应根据内部规章制度给其一定
的处罚。
第九章 未公开信息的保密
第七十七条 信息知情人对本制度第三章所列信息没有公告前，
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对其知晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三
人透露，也不得利用该等内幕信息买卖或者建议他人买卖公司的证券。
公司制订专门的《内幕信息知情人登记管理制度》对未公开信息及内
幕知情人范围进行定义，规定保密措施并明确责任追究机制。
第七十八条 公司应与信息知情人签署保密协议，约定对其了解
和掌握的公司未披露信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之
前向第三人透露。
第七十九条 可能对公司证券及其衍生产品市场价格产生重大影
响的信息（包括但不限于公司的资本运作计划、重大合同的签订或履
行、重大投融资计划）为一级保密信息，其他信息为二级保密信息。
第八十条 公司董事会应采取必要的措施，在保密信息公开披露
之前，将保密信息知情者控制在最小范围内。一级保密信息应指定专
人报送和保管，除董事长、董事会秘书及主管高管人员外，一级保密
信息在履行内部决策程序前，不应透露给其他任何人。
公司根据需要，将保密信息透露给所聘请的专业机构不视为违反
保密责任，但公司应采取必要措施保证所聘请的专业机构履行保密义
务。
第八十一条 董事长、总经理作为公司保密工作的第一责任人，
副总经理及其他高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责
任人，各部门和控股子公司负责人作为各部门（控股子公司）保密工
作第一责任人。
各层次的保密工作第一责任人应当与公司董事会签署责任书，获
悉保密信息的知情人员应与公司签署保密协议或保密责任承诺书。
第八十二条 当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密，或者
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已经泄露，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立
即将该信息披露。
第八十三条 获悉保密信息的知情人员不履行保密义务致使保密
信息提前泄露并因此给公司及投资者造成损失的，相关责任人员应对
承担相应赔偿责任。
第八十四条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊
情况确实需要向对方提供未公开重大信息的，公司应要求对方签署保
密协议，保证不对外泄露有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖
该公司证券。一旦出现泄露、市场传闻或证券交易异常，公司应及时
采取措施、报告深圳证券交易所并立即公告。
第八十五条 公司在以下情形下与特定对象进行相关信息交流
时，一旦出现信息泄露，公司应立即报告深圳证券交易所并公告：（一）
与律师、会计师、保荐代表人、保荐机构等进行的相关信息交流；（二）
与税务部门、统计部门等进行的相关信息交流。
第八十六条 公司其他部门或个人向外界披露的信息必须是已
经公开过的信息或是不会对公司股票价格产生影响的信息；如是未曾
公开过的可能会对公司股票价格会产生影响的信息则必须在公司公
开披露后才能对外引用，不得早于公司在中国证监会指定信息披露的
报刊或网站上披露的时间。
第八十七条 公司确需向控股股东、实际控制人以及其他内幕信
息知情人员提供未公开信息的，应在提供之前经董事会办公室备案，
并确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺，并
及时进行相关登记。对控股股东、实际控制人没有合理理由要求公司
提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。
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第十章 财务管理和会计核算的内部控制与监督机制
第八十八条 公司建立有效的财务管理和会计核算内部控制制度，
确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
第八十九条 公司财务负责人是财务信息披露工作的第一负责人，
应依照有关法律、法规、规范性文件及本制度的规定，确保本人及财
务部门人员履行财务信息的报告和保密义务。
第九十条 公司内审部对公司财务管理和会计核算内部控制制度
的建立和执行情况进行定期或不定期的监督检查，并定期向监事会、
董事会审计委员会报告监督检查情况。内审部的监督职责、监督范围
和监督流程按公司内部审计制度规定执行。
第九十一条 内部审计的工作人员对于在内部审计过程中接触到
的公司（控股子公司）财务信息及本制度规定的其他重大信息，在该
等信息未公开披露前应承担保密责任。
内部审计工作人员未遵守前款规定的保密义务致使公司遭受损
失的，应向公司承担赔偿责任；其因泄密而所得收益由董事会没收并
归公司所有。
第十一章 责任追究机制
第九十二条 公司董事、监事、高级管理人员应对公司信息披露
的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表
明其已履行勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披
露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应当对公司财务会计报告的真
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实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第九十三条 由于公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致
信息披露违规，给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人
相应的批评、警告、解除其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔
偿要求。
第九十四条 公司各部门、控股子公司发生需要进行信息披露事
项而未及时报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信
息披露不及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，
公司董事会秘书有权建议董事会对相关责任人给予行政及经济处罚。
第九十五条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机
构、交易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露
管理制度及其实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的
责任人及时进行处罚。
第九十六条 公司以外的其他信息披露义务人未履行法定信息披
露义务或履行不当，对公司及投资者造成重大经济损失、产生恶劣影
响的，应当按照《证券法》等相关规定追究其经济和法律责任。
第十二章 信息披露常设机构与联系方式
第九十七条 公司董事会办公室为公司信息披露的常设机构和投
资者来访接待机构。
第九十八条 公司董事会办公室地址：山东省泰安市南部高新区
凤祥路
邮编：271000
董事会秘书电话：0538-8926155
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第十三章 附则
第九十九条 本制度与有关法律、法规、规范性文件、
《上市规则》、
《披露办法》有冲突时，按有关法律、法规、规范性文件、《上市规
则》、《披露办法》的规定执行。
若《上市规则》等有关法律、法规、规范性文件作出修订，则本
制度根据实际情况予以相应修改。在本制度修改之前，按照修订后的
《上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定执行。
第一百条 公司董事、监事、高级管理人员及其他有关责任人员
违反本制度的规定，除依据本制度及公司的其他规章制度承担责任外，
公司还将依据有关规定将违法情况向监管部门进行报告。
第一百零一条 本制度所称的“第一时间”是指与应披露信息有
关事项发生的当日。本制度所称的“及时”是指自起算日起或触及《上
市规则》《披露办法》和/或本制度披露时点的两个交易日内。
第一百零二条 本制度所称关联人适用《披露办法》第六章第六
十二条第（四）款规定。
第一百零三条 本制度所称“以上、以下”含本数，
“少于”不含
本数。
第一百零四条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第一百零五条 本制度自公司董事会审议通过之日生效并实施。
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