尤洛卡精准信息工程股份有限公司 内部问责制度
尤洛卡精准信息工程股份有限公司
内部问责制度
第一章 总则
第一条 尤洛卡精准信息工程股份有限公司（以下简称“公司”）
为了完善法人治理，健全内部约束机制和责任追究机制，促进公司管
理层恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高
效的治理团队，确保股东利益、公司利益不受侵犯。根据《中华人民
共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“证券法”）、
《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》
（以下简称“股票上市规则”）
《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运
作》《尤洛卡精准信息工程股份有限公司章程》及内部控制制度的规
定，特制定本制度。
第二条 公司董事会、监事会、高级管理人员应当按照《公司法》
《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法
规、部门规章及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设，
规范运作。
第三条 内部问责制是指对公司董事、监事及高级管理人员在其
所管辖的部门及工作职责范围内，因其故意或过失，不履行或者不作
为给公司造成不良影响和后果的行为，以致公司利益受损，而对其进
行责任追究的制度。
第四条 问责的对象为公司董事、监事和高级管理人员（即被问
责人）。纳入公司合并报表范围内的全资子公司和控股子公司（以下
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简称“子公司”）的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员参照
执行。
第五条 本内部问责制度坚持下列原则：
第二章 职责划分
第六条 公司设立“问责小组”，组长由公司董事长担任，副组长
由公司监事会主席担任，组员由总经理、独立董事、职工监事组成。
第七条 公司任何部门和个人均有权向公司“问责小组”举报被
问责人不履行或不作为的情况。“问责小组”核查确认后，按制度规
定提出相关方案，上报董事会、股东大会。
第八条 公司审计部负责公司高级管理人员、各子公司负责人的
离任审计工作，对其在任职期间对所在部门（子公司）财务收支的真
实性、合法性、效益性，以及相关经济活动应负的直接责任、主管责
任进行经济责任审计，出具审计报告上报公司董事会。出现本制度第
九条问责的范围事项时公司依据有关规定作出处理决定。
第三章 问责的范围
第九条 本制度所涉及的问责范围如下：
（一）不能履行董事、监事、高级管理人员职责。无故不出席会
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议，不执行股东大会、董事会、监事会决议及总经理办公会决议的；
（二）经公司董事会审议通过的工作计划中明确规定应由其承担
的工作任务及工作要求，因工作不力未完成的；
（三）未认真履行董事会决议、总经理办公会议决议及交办的工
作任务，影响公司整体工作计划的；
（四）董事、监事、高级管理人员因本人及直系亲属等原因，泄
露了公司商业、技术上等相关保密事项，从而造成公司损失的；
（五）未能认真履行其职责，管理松懈，措施不到位或不作为，
导致工作目标、工作任务不能完成，影响公司总体工作的；
（六）重大事项违反决策程序，主管盲目决策，造成重大经济损
失；重要建设工程项目存在严重质量问题，造成重大损失或恶劣影响
的；
（七）弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要事项的；
（八）管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法、
违纪行为， 造成严重后果或恶劣影响的；对下属部门或人员滥用职
权徇私舞弊等行为包庇、袒护、纵容的；
（九）违反公司信息披露相关规定，导致公司受到证监会、交易
所等监管机构处罚或损害公司形象的；
（十）发生重大质量事故、安全事故及其他事故的，给公司财产
和员工安全造成重大损失的；
（十一）在公司采购、招标、销售等经营活动中出现严重徇私舞
弊或渎职、失职行为的；
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（十二） 公司股东大会、董事会、监事会认为应当问责的情形；
（十三）依照《公司章程》及内部控制制度等公司规章制度规定
应问责的其他事项。
第四章 问责的形式
第十条 问责的形式
（一） 责令改正并做检讨；
（二） 通报批评；
（三） 留用察看；
（四） 调离岗位、停职、降职、撤职；
（五） 罢免、解除劳动合同；
（六）必要时，提起诉讼，涉及刑事犯罪的，移交公安机关处理；
（七）法律、法规规定的其他方式 。
第十一条 问责人出现问责范围内的事项时，公司在进行上述问
责形式的同时要求被问责人赔偿给公司造成的经济损失，赔偿金额由
董事会、股东大会、总经理办公会、监事会视事件情况进行具体确定。
第十二条 因故意造成经济损失的，被问责人承担全部经济责任。
第十三条 因过失造成经济损失的，视情节按比例承担经济责任。
第十四条 有下列情形之一者，可以从轻、减轻或免予追究：
（一）情节轻微，没有造成不良后果和影响的；
（二）主动承认错误并积极纠正，挽回全部或者大部分损失的；
（三）确因意外和自然因素造成的且未造成重大影响的；
（四）非主观因素且未造成重大影响的；
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（五）因行政干预或当事人确已向上级领导提出建议而未被采纳
的，不追究当事人责任，追究上级领导责任；
（六）董事会、监事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的
情形的。
第十五条 有下列情形之一的，应从严或加重处罚：
（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观
因素所致的；
（二）屡教不改且拒不承认错误的；
（三）事故发生后未及时采取补救措施，致使损失扩大的；
（四）造成重大经济损失且无法补救的；
（五）屡教不改且拒不承认错误的；
（六）打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查
的；
（七）不执行董事会、监事会、总裁办公会依法作出的处理决
定的；
（八）董事会、监事会认为其他应当从重或者加重处理的情形
的。
第五章 问责程序
第十六条 违反国家法律的交司法机关处理。
第十七条 对董事的问责由董事长提出；对董事长的问责，由二
分之一以上独立董事联名提出；对高级管理人员经营班子成员的问责
由总经理提出；对总经理的问责，由董事长提出。若发生上述问责，
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经公司“问责小组”研究同意，责成公司董事会办公室同有关部门限
期进行调查核实，并向公司“问责小组”报告调查结果，由问责小组
提出处理意见，并提交董事会审议，经会议表决作出责任追究处理决
定。根据《公司章程》规定需罢免由股东大会选举的董事、监事的，
应提交股东大会批准；罢免职工监事需要提交职工代表大会批准。
第十八条 被问责人出现过失后，要责成其做出产生过失的说明
及避免今后工作再发生过失的计划和应对措施，以防范类似问题的发
生。
第十九条 被问责人应当配合调查，提供真实情况，不得以任何
方式阻碍、干涉调查，也不得以任何形式打击报复检举、举报的单位
和个人。
第二十条 在问责程序中要充分保证被问责人的申辩和申诉权，
问责决定做出后，被问责人可享有申诉的权利。
第二十一条 被问责人对问责追究方式有异议，可以向“问责小
组”申请复核。
第六章 附则
第二十二条 公司相关制度中规定有问责方式的参照本制度执行，
凡与本制度相违，以本制度为准。
第二十三条 公司中层管理人员、一般管理人员的问责参照本制
度，由公司总经理负责。
第二十四条 公司控股子公司对相关人员的问责参照本制度，另
行制订制度实施。
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第二十五条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和规范性
文件及《公司章程》的规定执行。
第二十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起执行。
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