证券代码：002204 证券简称：大连重工 公告编号：2024-006
大连华锐重工集团股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
（1）回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A 股）股票。
（2）回购用途：本次回购的股份拟用于股权激励计划。
（3）回购股份的总金额：本次回购总金额不低于人民币 5,000 万元（含）
且不超过人民币 10,000 万元（含）。
（4）回购价格：本次回购股份的价格为不超过人民币 5.5 元/股（含）
，
该回购股份价格上限不高于董事会通过回购股份决议前三十个交易日公司
股票交易均价的 150%。
（5）回购数量：回购股份价格不超过人民币 5.5 元/股（含）的条件下，
按回购金额上限 10,000 万元测算，预计回购股份数量约为 1,818.18 万股，约
占公司当前总股本的 0.94%；按回购金额下限 5,000 万元测算，预计回购股
份数量约为 909.09 万股，约占公司当前总股本的 0.47%。
（6）回购期限：自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。
（7）资金来源：自有资金。
截至本公告披露日，除公司控股股东大连重工装备集团有限公司（以下
简称“重工装备集团”）因其发行的可交换公司债券在换股期内（自 2024 年
的公司股份减少之外，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控
制人及其一致行动人、持股 5%以上股东及其一致行动人在回购期间及未来
六个月尚无明确的减持计划，前述主体若未来实施股份减持计划，公司将按
照相关规定及时履行信息披露义务。
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（1）本次回购存在回购期限内公司股票价格持续超出回购方案披露的
价格上限，导致回购方案无法实施或只能部分实施等不确定性风险。
（2）本次回购存在回购股份所需资金未能筹措到位，导致回购方案无
法实施或部分实施的风险。
（3）本次回购股份用于实施股权激励计划，可能存在因股权激励计划
未能经公司董事会、股东大会等决策机构审议通过、持股对象或激励对象放
弃认购等原因，导致已回购股份无法授出或无法全部授出而被注销的风险。
（4）本次回购尚存在因对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项
发生，或公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他因
素导致公司董事会决定终止本回购方案等原因而无法按计划实施的风险。
（5）本次回购方案不代表公司最终回购股份的实际执行情况，公司将
在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策，存在回购方案调整、变更或
终止的风险。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股份回
购规则》（以下简称“《回购规则》”）《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 9 号-回购股份》
（以下简称“《回购指引》”
）以及《大
连华锐重工集团股份有限公司章程》
（以下简称“
《公司章程》
”）等
相关规定，
公司于 2024 年 1 月 12 日召开第六届董事会第六次会议、
第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的
议案》，具体情况如下：
一、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的及用途
基于对未来发展的信心和对公司价值的认可，为维护广大投资
者利益，增强投资者信心，进一步建立健全公司长效激励机制，充
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分调动公司核心经营团队与业务骨干的积极性，吸引和留住优秀人
才，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，
促进公司高质量发展，在综合考虑公司经营情况、财务状况、盈利
能力及近期公司股票在二级市场表现等基础上，公司拟使用自有资
金通过二级市场以集中竞价方式回购公司部分股份，用于未来实施
股权激励计划的储备。
（二）回购股份符合相关条件的说明
公司本次回购符合《回购规则》第八条和《回购指引》第十条
规定的相关条件：
圳证券交易所（以下简称“深交所”
）规定的其他条件。
（三）回购股份的方式及价格区间
本次回购股份将通过深交所交易系统以集中竞价交易方式进行。
本次回购股份的价格为不超过人民币 5.5 元/股（含）
，该回购
股份价格上限不高于董事会通过回购股份决议前三十个交易日公
司股票交易均价的 150%，实际回购价格由公司在回购实施期间，
结合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。
如公司在回购股份期内实施了派发股利、送红股、资本公积转
增股本、配股等除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国
证监会和深交所的相关规定相应调整回购股份价格上限。
（四）回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及
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拟用于回购的资金总额
公司已发行的人民币普通股（A 股）股票。
本次回购的股份将用于实施股权激励计划，具体经公司董事会
和股东大会等依据有关法律法规决定实施方式。若公司未能自公告
本次回购实施完成之日起 36 个月内将已回购的股份用于前述用途
的，未使用部分回购的股份应予以注销。
金总额
公司本次拟以不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民币
过人民币 5.5 元/股（含）的条件下，按回购金额上限测算，预计回
购股份数量约为 1,818.18 万股，约占公司当前总股本的 0.94%；按
回购金额下限测算，预计回购股份数量约为 909.09 万股，约占公
司当前总股本的 0.47%。具体回购数量以回购期限届满时实际回购
的股份数量为准。
（五）回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司自有资金。
（六）回购股份的实施期限
案之日起 12 个月内，公司将在回购期限内根据市场情况择机作出
回购决策并予以实施。如果触及以下条件，则回购实施期限提前届
满：
（1）如在回购期限内，回购资金使用金额达到最高限额，则
回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满。
（2）如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事
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会决议终止本回购方案之日起提前届满。
得回购股份：
（1）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响
的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内。
（2）中国证监会和深交所规定的其他情形。
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格。
（2）不得在开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌
幅限制的交易日内进行股份回购的委托。
（3）中国证监会和深交所规定的其他要求。
（七）预计回购后公司股本结构的变动情况
，回购价格上
限 5.5 元/股（含），且本次回购全部实施完毕进行测算，预计回购
数量约为 1,818.18 万股，约占公司总股本的 0.94%。若本次回购股
份全部用于股权激励计划并全部锁定，预计公司股本结构变化情况
如下：
回购前 回购后（预计）
类别
股份数量（股） 比例 股份数量（股） 比例
有限售条件股份 0 0.00% 18,181,818 0.94%
无限售条件股份 1,931,370,032 100.00% 1,913,188,214 99.06%
总股本 1,931,370,032 100.00% 1,931,370,032 100.00%
限 5.5 元/股（含），且本次回购全部实施完毕进行测算，预计回购
数量约为 909.09 万股，约占公司总股本的 0.47%。若本次回购股
份全部用于股权激励并全部锁定，预计公司股本结构变化如下：
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回购前 回购后（预计）
类别
股份数量（股） 比例 股份数量（股） 比例
有限售条件股份 0 0.00% 9,090,909 0.47%
无限售条件股份 1,931,370,032 100.00% 1,922,279,123 99.53%
总股本 1,931,370,032 100.00% 1,931,370,032 100.00%
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、盈利能力、财务、
研发、债务履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，
全体董事关于本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和
持续经营能力的承诺
行能力的影响
截至 2023 年 9 月 30 日（未经审计），公司合并总资产为
万元，流动资产为 1,812,613.19 万元，货币资金为 242,284.26 万
元；2023 年 1-9 月，公司实现营业收入为 922,718.30 万元，归属
于上市公司股东的净利润为 31,523.51 万元。本次回购的资金总额
上限 10,000 万元占公司总资产、归属于上市公司股东的净资产、
流动资产的比重分别为 0.44%、1.44%、0.55%，占比相对较小。公
司目前财务状况稳健，经营情况良好，公司管理层认为本次回购不
会对公司的经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力等产生重
大影响。
本次公司回购股份有利于增强公众投资者信心、维护公司股价
并提升公司的资本市场形象，为公司未来进一步发展创造良好条件。
本次回购股份后续用于实施股权激励计划，将进一步完善公司长效
激励机制，有效地将股东利益、公司利益和核心员工利益结合在一
起，充分调动公司核心经营团队与业务骨干的积极性，提高团队凝
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聚力和竞争力，有利于促进公司的长远发展，维护广大投资者合法
权益。
若按回购资金总额上限人民币 10,000 万元（含）
、回购价格上
限 5.5 元/股（含）
，回购股份数量约占公司目前总股本的 0.94%。
本次股份回购实施完成后，公司的股权结构不会出现重大变动，不
会导致公司控制权发生变化，股权分布情况仍然符合上市的条件，
不会改变公司的上市地位。
能力和持续经营能力的承诺
公司全体董事承诺：在本次回购股份事项中，将勤勉尽责地维
护公司利益和全体股东的合法权益，本次回购不会损害公司的债务
履行能力和持续经营能力。
（九）公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制
人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本
公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操
纵市场行为的说明，回购期间的增减持计划；持股 5%以上股东及
其一致行动人未来六个月的减持计划
控制人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内不
存在买卖本公司股票的行为；也不存在单独或者与他人联合进行内
幕交易及市场操纵的行为。
其一致行动人在公司回购期间内，尚未有明确的增减持计划，如拟
实施股份增减持计划，公司将及时履行披露程序。
在换股期内（自 2024 年 1 月 29 日至 2026 年 7 月 27 日止），可能
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会因投资者选择换股而导致其持有的公司股份减少之外，公司持股
月内拟实施股份减持计划，公司将及时履行披露程序。
（十）回购股份后依法注销或者转让的相关安排，以及防范侵
害债权人利益的相关安排
本次回购股份不会影响公司的正常持续经营，不会导致公司发
生资不抵债的情况。本次公司回购的股份将用于实施股权激励计划。
若所回购股份未能或未能全部在相关法律法规规定的期限内实施上
述用途，未使用部分股份将依法予以注销，公司注册资本将相应减
少，届时公司将在股东大会作出回购股份注销的决议后，依照《公
司法》等有关法律法规的规定，就注销股份及减少注册资本事宜履
行通知债权人等法律程序及披露义务，充分保障债权人的合法权益。
（十一）办理本次股份回购事宜的具体授权
为保证本次回购股份的顺利实施，提请董事会授权管理层在本
次回购公司股份过程中办理回购相关事项，包括但不限于：设立回
购专用证券账户及办理其他相关事务；根据回购方案在回购期内择
机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等；办理与股份回购有
关的其他事宜。本授权自公司董事会审议通过之日起至上述授权事
项办理完毕之日止。
二、本次回购股份的审议程序
公司于 2024 年 1 月 12 日召开第六届董事会第六次会议、第六
届监事会第五次会议决议，审议通过了《关于回购公司股份方案的
议案》。
公司本次回购的股份将用于股权激励或员工持股计划，根据
《公司章程》第二十五条、第二十七条、第一百零八条第（八）款
的规定，公司本次回购股份事项属于董事会审批权限范围，无需提
交股东大会审议。
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三、回购方案的风险提示
披露的价格上限，导致回购方案无法实施或只能部分实施等不确定
性风险。
案无法实施或部分实施的风险。
计划未能经公司董事会、股东大会等决策机构审议通过、持股对象
或激励对象放弃认购等原因，导致已回购股份无法授出或无法全部
授出而被注销的风险。
大事项发生，或公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大
变化，或其他因素导致公司董事会决定终止本回购方案等原因而无
法按计划实施的风险。
司将在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策，存在回购方案
调整、变更或终止的风险。
上述风险可能导致本次回购计划无法顺利实施，回购方案实施
过程中出现前述情形的，公司将及时履行信息披露义务并说明拟采
取的应对措施，敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
特此公告。
大连华锐重工集团股份有限公司
董 事 会
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