关于中富通集团股份有限公司
预留授予价格调整
及预留授予部分第二个归属期归属条件成就
之
法律意见书
（2024）大成榕律字第16号
北京大成（福州）律师事务所
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关于中富通集团股份有限公司
及预留授予部分第二个归属期归属条件成就
之
法律意见书
致：中富通集团股份有限公司
北京大成（福州）律师事务所接受中富通集团股份有限公司（以下简称“中
富通”或“公司”，证券代码 300560）的委托，作为公司 2021 年限制性股票激
励计划（以下简称“本激励计划”）的专项法律顾问，就本激励计划预留授予价
格调整及预留授予部分第二个归属期归属条件成就事宜出具本法律意见书。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》以及《上
市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和《中富通集团股份有限公司章程》
的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本激励计
划预留授予价格调整及预留授予部分第二个归属期归属条件成就所涉及的有关
事实进行了检查和核验，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：
务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履
行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，就本激励计划预留授予价格调
整及预留授予部分第二个归属期归属条件成就所涉及的相关事项进行了充分的
核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性
意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应法律责
任。
法律问题做出任何评价。本法律意见书对有关会计报表、审计报告及本激励计划
中某些数据、结论的引述，并不意味着本所律师对该等数据、结论的真实性和准
确性做出任何明示或默示的保证。
的原始书面材料、副本材料或其他口头材料。中富通还保证上述文件真实、准确、
完整和有效；文件上所有签字与印章真实；复印件与原件一致。
所律师依赖有关政府部门、公司或其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见
书。
部分第二个归属期归属条件成就之目的而使用，不得用作任何其他目的。
留授予部分第二个归属期归属条件成就的必备文件之一，随其他材料一起公开披
露，并依法对本法律意见书承担相应的法律责任。本所同意公司在其为实施本激
励计划预留授予价格调整及预留授予部分第二个归属期归属条件成就相关文件
中依法引用本法律意见书的相关内容，但该引用不应采取任何可能导致对本所法
律意见的理解出现偏差的方式进行，否则本所有权对上述相关文件的相应内容进
行再次审阅并确认。
释 义
除非另有解释或特殊说明，以下词语在本法律意见书中具有以下含义：
名 词 含 义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
中富通、公司 指 中富通集团股份有限公司
本激励计划 指 中富通集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《激励计划(草 《中富通集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草
指
案)》 案）》
根据本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理
激励对象 指
人员、管理人员及骨干人员
根据本激励计划规定，公司向符合条件的激励对象首次授予限
首次授予 指
制性股票
根据本激励计划规定，公司向符合条件的激励对象预留授予限
预留授予 指
制性股票
本次价格调整 指 公司根据本激励计划规定调整预留授予价格
公司根据本激励计划规定，为本激励计划预留授予部分第二个
本次归属 指
归属期归属条件成就的激励对象办理限制性股票归属事宜
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
本所 指 北京大成（福州）律师事务所
本所律师 指 郭睿峥律师和吴乐飞律师
元 指 人民币单位元
正 文
一、本次价格调整与本次归属的批准与授权
经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，为实施本次价格调整与本次
归属事项，公司已履行如下批准和授权：
（一）2021年3月15日，公司召开第三届董事会第四十次会议，审议通过《关
于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。关联董事张军、陈守用作为本激励计
划的激励对象，回避了对上述议案的表决。公司独立董事就公司实施本激励计划
发表同意的独立意见。
（二）2021年3月15日，公司召开第三届监事会第十八次会议，审议通过了
《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司
<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司
<2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。
（三）2021年3月30日，公司披露了《中富通集团股份有限公司监事会关于
说明》，根据该说明，公司于2021年3月17日至2021年3月29日期间在公司内部对
拟激励对象的姓名和职务进行了公示；在公示的期限内，没有任何组织或个人提
出异议或不良反映，无反馈记录。
（四）2021年4月2日，公司召开2021年第二次临时股东大会，以特别决议审
议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关
于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
（五）2021年4月12日，公司召开第三届董事会第四十三次会议，审议通过
了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首
次授予限制性股票的议案》，认为本激励计划的首次授予条件已经成就，同意以
董事张军、陈守用作为本激励计划的激励对象，回避了对上述议案的表决。公司
独立董事就首次授予的相关事项发表同意的独立意见。
（六）2021年4月12日，公司召开第三届监事会第十九次会议，审议通过了
《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首
次授予限制性股票的议案》，同意首次授予相关事项，认为本激励计划首次授予
的授予条件均已成就，激励对象的主体资格合法有效，公司以2021年4月12日为
首次授予日。公司监事会就首次授予的激励对象名单进行核实并发表核查意见。
（七）2021年12月20日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了
《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予
预留部分限制性股票的议案》，同意根据《管理办法》《激励计划(草案)》及公
司2020年年度权益分派情况，对本激励计划授予价格进行调整，即本激励计划限
制性股票（含预留授予）的授予价格由12.17元/股调整为11.993元/股；且认为
本激励计划预留部分的授予条件均已成就，以2021年12月20日为预留授予日，向
对上述议案的表决。公司独立董事就授予价格调整及预留授予的相关事项发表同
意的独立意见。
（八）2021年12月20日，公司召开第四届监事会第四次会议，审议通过了《关
于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留
部分限制性股票的议案》，同意本激励计划授予价格调整及预留授予事项，公司
以2021年12月20日为预留授予日。公司监事会就本激励计划预留授予部分激励对
象名单进行审核并发表核查意见。
（九）2022 年 12 月 2 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议，审议通
过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废 2021 年
限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
《关于公司 2021
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，董事
会同意本激励计划的授予价格由 11.993 元/股调整为 11.905 元/股；董事会认
为：（1）由于 61 名激励对象已离职，不具备激励对象资格，17 名激励对象因本
期个人层面绩效考核原因不能完全归属，上述激励对象已获授但尚未归属的限制
性股票共计 18.376 万股由公司作废；（2）2021 年限制性股票激励计划首次授
予部分第一个归属期规定的归属条件已成就，同意向符合归属条件的 200 名激励
对象归属 182.004 万股限制性股票。关联董事陈守用、柯宏晖回避了对上述议案
的表决。公司独立董事就上述事项发表同意的独立意见。
（十）2022年12月2日，公司召开第四届监事会第九次会议，审议通过《关
于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2021年限制性股
票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性
股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，监事会同意本
激励计划授予价格调整事项；监事会认为：（1）本次作废部分已授予尚未归属
的限制性股票符合有关法律、法规及公司《激励计划（草案）》的相关规定，不
存在损害股东利益的情况，同意公司本次作废部分限制性股票；（2）本激励计
划首次授予部分第一个归属期的归属条件已成就，同意向符合归属条件的200名
激励对象归属182.004万股限制性股票。监事会就本激励计划首次授予部分第一
个归属期归属名单进行审核并发表核查意见。
（十一）2023年6月2日，公司召开第四届董事会第二十七次会议，审议通过
《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议
案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件
成就的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期
归属条件成就的议案》。关联董事陈守用、柯宏晖回避了对上述议案的表决。公
司独立董事就上述事项发表同意的独立意见。
（十二）2023年6月2日，公司召开第四届监事会第十一次会议，审议通过《关
于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成
就的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归
属条件成就的议案》。监事会就本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授
予部分第一个归属期归属名单进行审核并发表核查意见。
（十三）2024年1月12日，公司召开第四届董事会第三十一次会议，审议通
过《关于调整2021年限制性股票激励计划预留授予价格的议案》《关于公司2021
年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》，董事
会同意本激励计划的预留授予价格由11.905元/股调整为11.862元/股；董事会认
为：预留授予部分第二个归属期规定的归属条件已成就，同意向符合归属条件的
决。公司独立董事就上述事项发表同意的独立意见。
（十四）2024年1月12日，公司召开第四届监事会第十四次会议，审议通过
《关于调整2021年限制性股票激励计划预留授予价格的议案》《关于公司2021年
限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》,监事会
同意本激励计划预留授予价格调整事项；监事会认为：本激励计划预留授予部分
第二个归属期的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的3名激励对象归属
单进行审核并发表核查意见。
经核查，本所律师认为，本次价格调整及本次归属的相关事项已取得现阶段
必要的批准与授权，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。
二、本次价格调整相关情况
（一）本次价格调整事由
公司于2023年8月23日披露了《中富通集团股份有限公司2022年年度权益分
派实施公告》（公告编号：2023-045），以公司现有总股本229,743,622股为基
数，向全体股东每10股派0.426389元人民币现金（含税）。鉴于2022年年度权益
分派方案已经实施完毕，根据《激励计划（草案）》的相关规定，本激励计划公
告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股
票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行
相应的调整。
（二）本次价格调整结果
根据《激励计划（草案）》的相关规定，发生派息后，限制性股票授予价格
的调整方法为：P= P0-V；
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
经派息调整后，P仍须大于1。
因此，预留部分限制性股票授予价格=11.905-0.0426389≈11.862元/股。
经核查，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次价格调
整符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。
三、本次归属相关情况
（一）归属期
根据《激励计划(草案)》的相关规定，预留授予部分第二个归属期为相应
部分限制性股票授予之日起24个月后的首个交易日至相应部分限制性股票授予
之日起36个月内的最后一个交易日止。本激励计划预留授予日为2021年12月20
日，本激励计划预留授予部分第二个归属期为2023年12月20日至2024年12月19
日。
（二）归属条件及达成情况
根据《激励计划(草案)》及公司相关公告文件，本激励计划预留授予部分第
二个归属期的归属条件及达成情况如下：
归属条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
公司未发生前述情形，符合该
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
项归属条件。
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
归属条件 达成情况
章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
不适当人选；
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 合该项归属条件。
管理人员情形的；
(三)激励对象满足各归属期任职期限要求： 本激励计划预留授予的3名激
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满 励对象符合归属任职期限要
足12个月以上的任职期限。 求。
归属条件 达成情况
(四)公司层面业绩考核要求： 根据公司2021年年度报告、致
同审字（2022）第351A015115
本激励计划预留授予的限制性股票的考核年度为
号《中富通集团股份有限公司
二〇二一年度审计报告》、公
次，各年度业绩考核目标如下表所示：
司2022年年度报告、致同审字
归属期 业绩考核目标
（2023）第351A015356号《中
第一个归属期 2021年营业收入不低于9.50亿元
第二个归属期
低于20.00亿元
二二年度审计报告》，本激励
注：前述“营业收入”以公司经审计的合并报表数值为计算依据。 计划预留授予部分第二个归
属期公司层面业绩考核达标，
公司层面可归属比例为100%。
(五)个人层面绩效考核要求：
所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司制定的
考核办法，激励对象的绩效考核结果划分为优秀、
良好、合格、不合格四个档次，届时根据以下考核
本激励计划预留授予的3名激
评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的
励对象中：3名激励对象个人
实际归属的股份数量：
层面绩效考核结果为“A-优
考核结果 A-优秀 B-良好 C-合格 D-不合格 秀”，个人层面归属比例为
个人层面
归属比例
若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际归属
的限制性股票数量=个人当年计划归属的股票数量
×个人层面归属比例。
（三）归属情况
根据公司《激励计划（草案）》的规定及公司的公告文件，本激励计划预留
授予限制性股票第二个归属期的归属情况如下：
经核查，本所律师认为，本激励计划预留授予的限制性股票已于2023年12月
《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。
五、结论性意见
综上所述，本所律师认为：
（一）截至本法律意见书出具之日，公司本次价格调整与本次归属已经取得
现阶段必要的批准与授权；
（二）本次价格调整符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；
（三）本激励计划预留授予部分限制性股票于2023年12月20日进入第二个归
属期，第二个归属期的归属条件已成就；相关归属安排符合《管理办法》及《激
励计划（草案）》的相关规定。
本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖本所公章后生效。
（此页以下无正文）
（本页无正文，为《北京大成（福州）律师事务所关于中富通集团股份有限公司
属条件成就之法律意见书》之签署页）
北京大成（福州）律师事务所
负责人:
张 健
经办律师:
郭睿峥
经办律师：
吴乐飞
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