国海证券股份有限公司
关于天阳宏业科技股份有限公司拟进行证券投资事项的
核查意见
国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“保荐机构”）作为天阳
宏业科技股份有限公司（以下简称“天阳科技”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市和向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的相关
规定，对天阳科技本次拟进行证券投资事项进行了审慎核查，并出具本核查意见：
一、公司拟进行证券投资的基本情况
北京首都在线科技股份有限公司（以下简称“首都在线”）为创业板上市公司，
证券代码：300846，拟向特定对象发行A股股票。公司拟使用自有资金不超过1亿
元参与认购，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。
公司本次对外证券投资不构成关联交易，也不构成重大资产重组。
二、相关事项的决策程序和信息披露的合规性、可能存在的风险等
（一）相关事项的决策程序和信息披露的合规性
本次投资事项已经公司第三届董事会第十六次会议审议通过。
公司已按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》等规定，履行了必要的审批程序。本事项无需提交公司股东大会
审议。
公司有关本次事项的信息披露符合相关规定。
（二）相关事项可能存在的风险
本次证券投资事项可能受到宏观经济、行业周期、产业政策、投资标的公司
管理水平、证券市场股票流动性等诸多因素影响，投资收益存在一定的不确定性。
（三）风控措施
财务状况及相关风险等问题进行了评估。
国内外市场变化的关注和研究，加强与首都在线的沟通，及时根据外部各种环境
因素的变化和公司的实际情况对本次投资进行紧密跟进，并对出现的或识别的潜
在风险及时采取适宜的风险控制措施。
全，并将严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性
文件及《公司章程》《证券投资管理制度》的要求进行本次交易，公司也将密切
关注首都在线本次定向发行股票及在研项目推进情况，妥善把控投资风险。
公司将及时根据本事项未来的进展情况，及时履行信息披露义务。
三、保荐机构核查意见
保荐机构核查了天阳科技审议本事项相关的董事会议案和决议，与相关管理
人员就本次证券投资事项的必要性、实施流程、投资风险等进行沟通。
经核查，保荐机构认为：公司本次拟使用不超过1亿元的自有资金认购首都在
线拟向特定对象发行A股股票事项，已经公司第三届董事会第十六次会议审议通
过，无需提交公司股东大会审议，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
等相关规定，本保荐机构对前述事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国海证券股份有限公司关于天阳宏业科技股份有限公司
拟进行证券投资事项的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
张彦忠 任伟鹏
国海证券股份有限公司
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