广发证券股份有限公司
关于山东高速路桥集团股份有限公司
保荐人名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：山东路桥
保荐代表人姓名：马东平 联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：易达安 联系电话：020-66338888
现场检查人员姓名：马东平、向钰晗、王可蔚
现场检查对应期间：2023 年 1 月至 12 月
现场检查时间：2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅了公司治理制度、公司章程、“三会”资料、信息披露文件，对相关高管进行访谈，察看公司的主
要生产、经营、管理场所，对公司及其关联方进行了网络检索等
√
是否齐备，会议资料是否保存完整
√
信息披露义务
√（2021 年 12 月 22
日，公司控股股东高
速集团出具《关于避
诺》，上述承诺尚在
正常履行中。）
（二）内部控制
现场检查手段：查看了公司的内部审计制度及相关的内控制度，检查审计委员会会议文件、内部审计部门提交的工作计
划、报告及专项文件等
√
（如适用）
√
的工作计划和报告等（如适用）
√
质量及发现的重大问题等（如适用）
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
次审计（如适用）
√
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
交年度内部审计工作报告（如适用）
√
报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度；查阅公司“三会”资料；查阅公司信息披露公告、传递及审核相
关资料；访谈公司高级管理人员；查询深交所网站等
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅了公司关联交易管理制度，与公司高管进行访谈沟通，查阅关联交易审议程序文件、信息披露资料
及关联交易合同，对大额资金进行抽查。
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查看了募集资金专户银行流水、募集资金使用台账，募投项目建设合同台账并进行了穿行测试，查看募
集资金使用相关的“三会”及信息披露文件，访谈了公司高级管理人员。
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况：
现场检查手段：查看了财务报告等资料，与公司相关人员进行沟通，查阅同行业业绩情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料，核查公司有关承诺事项的履行情况等
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司现金分红制度、检查执行情况；了解公司大额资金往来和重大合同执行情况，并随机抽取相关
业务的合同文件及资金往来凭证等，对公司及其关联方进行了网络检索。
√
整改
二、现场检查发现的问题及说明
可转债部分募投项目“石城县工业园建设 PPP 项目、S242 临商线聊城绕城段改建工程项目、S246 临邹线聊城绕城段
改建工程项目”实施进度不及预期，主要受市场环境变化及工程施工过程中的外部因素影响，保荐机构已提请公司
积极推进募投项目建设，合理使用募集资金，及时履行信息披露义务。
（此页无正文，为《广发证券股份有限公司关于山东高速路桥集团股份有限
公司 2023 年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人： _____________ _____________
马东平 易达安
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