依米康科技集团股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步规范依米康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）
内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，杜绝相关人员利用内幕信息从事内
幕交易，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护投资者合法权益，根
据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上
市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》（以下简称《规范运作》）《上市公司信息披露管理办法》（以下简
称《管理办法》）《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记
管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事物管
理》等有关法律、法规和《依米康科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公
司章程》）的有关规定，制定本制度。
第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，公司董事会应当保证内幕信
息知情人档案真实、准确和完整。董事长为公司内幕信息管理工作的主要负责人，
董事会秘书负责实施办理公司内幕信息知情人登记、备案等相关工作。公司各部
门、分公司、控股子公司等负责人为其管理范围内的保密工作责任，负责其涉及
的内幕信息的报告、传递。公司董事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日
常管理部门，具体负责公司内幕信息知情人的登记、披露、备案、管理等工作。
公司监事会应当对公司内幕信息知情人管理登记制度实施情况进行监督。
第三条 当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的
职责。
第四条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司、控股子公
司及公司能够对其实施重大影响的参股公司及其负责人都应做好内幕信息的保
密工作，应积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作。内幕信
息知情人负有保密责任，在内幕信息依法公开披露前，不得泄露该信息，不得利
用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司
证券及其衍生品种交易价格。
第五条 公司应当加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知情人
明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决
杜绝内幕交易及其他证券违法违规行为。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围
第六条 本制度所指内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券
的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会
指定、《公司章程》选定的信息披露刊物或网站上正式公开披露。
第七条 本制度所指内幕信息指《证券法》第八十条、第八十一条所列重大
事件，包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理
无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三）公司债券信用评级发生变化；
（十四）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（十五）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十六）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第八条 内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和外部相
关人员，包括但不限于：
（一）《证券法》第五十一条所列的证券交易内幕信息的知情人；
（二）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业
及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环
节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息
披露事务工作人员等；
（三）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司
控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购
人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场
所、证券登记结算机构、中介机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或
者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、
监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与
重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。
（四）由于与第（二）（三）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原
因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
（五）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
非内幕信息知情人应自觉做到不打听公司内幕信息。非内幕信息知情人自知
悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
第三章 内幕信息知情人登记备案
第九条 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、
审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间
等相关档案，保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性，供公司自查和相
关监管机构查询。
第十条 知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时
间。知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶
段包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内幕信息知情人档案，并在
内幕信息首次依法披露后五个交易日内向深圳证券交易所报送。
第十一条 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）
之日起至少保存十年。深圳证券交易所可视情况要求公司披露重大事项进程备忘
录中的相关内容。
第十二条 公司进行第十四条规定的重大事项的，应当做好内幕信息管理工
作，视情况分阶段披露相关情况，还应制作重大事项进程备忘录，记录筹划决策
过程中各个关键点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并督
促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案
论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续
等事项的时间、地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后五个交
易日内向深圳证券交易所报送重大事项进程备忘录。
第十三条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），应当于首次
披露重组事项时向深圳证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项
是指首次披露筹划重组、披露重组预案或者披露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组
的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重
要要素的，应当于披露重组方案重大变化或者披露重要要素时补充提交内幕信息
知情人档案。
公司首次披露重组事项后股票交易异常波动的，深圳证券交易所可以视情况
要求公司更新内幕信息知情人档案。
第十四条 公司发生下列情形之一的，应当在向深圳证券交易所报送相关信
息披露文件的同时，报备相关公司内幕信息知情人档案，包括但不限于：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生
品种的交易价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券
交易所补充提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司
应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。
公司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范围，
保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。
第十五条 内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、
证件号码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、
与公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情
阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
第十六条 公司应当加强内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人的范围。
内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人备案工作，按照相关要求，
及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人信息。
第十七条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写公司内
幕信息知情人档案。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交
易价格有重大影响的，应当填写内幕信息知情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间
不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行
填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第四章 内幕信息的保密管理
第十八条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透
露、泄露公司内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其
衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第十九条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在年
度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖
本公司证券及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据其内
幕信息知情人登记管理制度对相关人进行责任追究，并在两个工作日内将有关情
况及处理结果对外披露。
第二十条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整
性进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，报送及时。
公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送工作。
公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕
信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕
信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书
应当在书面承诺上签字确认。
监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第二十一条 保荐人、财务顾问、律师事务所等中介机构应当明确告知内幕
信息知情人关于内幕信息登记报送的相关规定以及内幕信息知情人的相关法律
责任，督促、协助公司核实内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录的真实、
准确和完整，并及时报送。
第五章 附则
第二十二条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息
知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职
责，坚决杜绝内幕交易。
第二十三条 本制度未尽事宜或与相关规定相悖的，按《公司法》
《证券法》
《管理办法》《上市规则》《规范运作》《公司章程》等有关规定执行。
第二十四条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
第二十五条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。
依米康科技集团股份有限公司董事会
二〇二四年一月
附件 1：
依米康科技集团股份有限公司内幕信息知情人档案
公司简称：依米康 股票代码：300249
内幕信息事项：
公司法人代表（签字）： 公司（盖章）：
知悉 联 通
内幕信息 与依 亲属关 亲属关 知悉内 知悉内 知悉内 登
证件 证件 知情 所属 关系 内幕 登记 股东 系 讯 所属单
序号 知情人姓 国籍 米康 职务 系人姓 系人证 幕信息 幕信息 幕信息 记
类型 号码 日期 单位 类型 信息 时间 代码 手 地 位类别
名/名称 关系 名 件号码 地点 方式 内容 人
阶段 机 址
注意：
姓名、证件号码；
订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等；
幕信息阶段；登记时间；登记人；联系手机；通讯地址；知情人所属机构类别等栏目都是必填的；
其中证件类型；与上市公司关系；职务；关系类型；知悉内幕信息方式。
用代码/组织机构代码；国籍为其他国家时，证件类型只能选择护照号码或其他证件号码。
附件 2
依米康科技集团股份有限公司
内幕信息保密及禁止内幕交易告知书
一 、 本 次依 米康 科 技集 团 股份 有 限公 司 （以 下简 称 “依 米 康” ） 内幕 事项
为 ，该事项涉及了依米康大量尚未对
外公布信息，属于依米康内幕信息。
二、该过程需要经历必要的法定程序，具有很大的不确定性。程序实施过程中将会产生
各类依米康暂未披露的内幕信息，如双方对内幕信息的相关保密措施不当造成泄露可能将会
对依米康股价造成一定的市场影响从而导致股价波动，损害投资者及公司利益，甚至触犯法
律法规。
三、按证券监管机构有关规定，使用或了解该事项相关信息的人员即为依米康的内幕信
息知情人。
四、内幕信息使用方或知情方应严格履行保密义务，应在尽可能小的范围内使用内幕信
息；不得向外界泄露、报道、传送，不得利用该信息进行依米康股票的内幕交易或者建议他
人利用内幕信息进行依米康股票交易。
五、对内幕知情人及信息使用情况应及时（出现后当日）、如实客观地向依米康董事会
办公室（联系电话：028-85185206、028-85977635；工作邮箱：yimikang@ymk.com.cn；董
事会秘书及证券事务代表）登记报备。
六、如内幕知情人出现泄密或使用不当，可能导致违法或犯罪的，除了中国证监会将依
法给予行政处罚之外；根据现行法律的规定，内幕交易违法者、泄露内幕信息者还可能将承
担刑事责任和民事赔偿责任。
依米康科技集团股份有限公司
年 月 日
内幕信息知情人签收：
身份证号码：
日期： 年 月 日
附件 3：
依米康科技集团股份有限公司
内幕信息知情人保密协议
甲方：依米康科技集团股份有限公司
乙方：
身份证号码：
鉴于乙方作为担任甲方公司职务或从亊与甲方相应业务而涉及知晓公司内幕信息的知
情人，经甲乙双方友好协商，达成如下协议：
场价格有重大影响的尚未公开的信息。
被披露给其他不相关的第三方，并承诺将知悉人员控制在最小范围内。
方公开发行的证券。
不得私自留存。
地人民法院提起诉讼。
甲方（盖章）：依米康科技集团股份有限公司
乙方（签字）：
签署日期： 年 月 日 签署地点：
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