东兴证券股份有限公司
关于洛阳新强联回转支承股份有限公司
保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：新强联
保荐代表人姓名：周波兴 联系电话：010-66555253
保荐代表人姓名：胡杰畏 联系电话：010-66555253
现场检查人员姓名：周波兴、胡杰畏
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 1 月 9 日至 11 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程和现行内部控制制度、治理规则等文件，检查公司三会会议
文件、董事会专业委员会文件；核查公司是否存在同业竞争和影响独立性等情形，查阅公
司相关公告及定期报告等。
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要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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文件和本所相关业务规则履行职责
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义务
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序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：检查公司内部审计部门设置情况及内部审计制度，查阅内部审计部门相关
工作报告，就相关事项与内审人员进行沟通等。
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适用）
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计部门（如适用）
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提交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
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工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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行一次审计（如适用）
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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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制评价报告（如适用）
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司相关公告；查阅公司信息披露管理制度、内幕信息知情人管理制
度，查阅公司相关公告涉及的内幕信息知情人登记表、投资者关系活动记录表等。
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露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司防范控股股东及关联方资金占用管理制度、关联交易控制与决策
制度、对外担保管理制度，查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件、合
同文件等等。
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接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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用上市公司资金或者其他资源的情形
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情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、募集资金三方监管协议、募集资金四方监管
协议，查阅与募集资金使用相关的公告文件、三会文件，查阅募集资金专户银行对账单、
抽查大额支付凭证等。
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流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告披露的业绩情况，查阅同行业公司业绩情况并进行对比
分析等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主
体所做出的承诺文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程关于现金分红的政策条件；查阅公司重大采购、销售合同，
查看公司主要经营场所、经营环境等。
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风险
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求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于洛阳新强联回转支承股份有
限公司 2023 年度现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
周波兴 胡杰畏
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