光大证券股份有限公司
关于温州源飞宠物玩具制品股份有限公司
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：源飞宠物
保荐代表人姓名：马璨 联系电话：021-52523268
保荐代表人姓名：吕雪岩 联系电话：021-52523268
现场检查人员姓名：马璨、吕雪岩、方键
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间： 2023 年 12 月 27 日至 2023 年 12 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：查阅公司章程和公司治理制度；查阅公司历次董事会、监事会、
股东大会会议材料；与公司部分董事、高级管理人及实际控制人进行访谈。
?
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
?
范性文件和本所相关业务规则履行职责
?
息披露义务
?
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、任职人员名单、内
部审计部门提交工作计划和报告；查阅审计委员会会议材料，包括审计委员会工
作细则、人员构成、会议记录等；查阅公司内部控制评价报告；查阅募集资金专
户的银行对账单、明细账。
?
门
?
部审计部门
?
计部门提交的工作计划和报告等
?
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 ?
题等
?
情况进行一次审计
?
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
?
计委员会提交年度内部审计工作报告
?
部控制评价报告
?
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公
司的实际情况是否一致；与公司董事会秘书进行访谈。
?
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度等相关内部控制
制度；取得关联方清单、定期报告、企业信用报告，结合财务报表、大额资金往
来等核查关联交易事项。
?
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
?
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
?
义务
?
务
?
债务等情形
?
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关的三会文件；查阅募集资金三
方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司定期报告，实地查看募集
资金投资项目实施情况。
?
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
?
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
?
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司及同行业上市公司披露的定期报告，访谈公司财务总监，
了解公司财务状况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、
临时公告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段： 查阅公司章程、股东分红回报规划、相关决议及信息披露文件；
查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；与高级管理人员进行访谈。
?
或者风险
?
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于温州源飞宠物玩具制品股份有
限公司 2023 年持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
马璨 吕雪岩
光大证券股份有限公司
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