财通证券股份有限公司
关于运达能源科技集团股份有限公司
保荐机构名称：财通证券股份有限公司 被保荐公司简称：运达股份
保荐代表人姓名：彭波（配股） 联系电话：0571-87393912
保荐代表人姓名：陈婷婷（配股） 联系电话：0571-87393912
现场检查人员姓名：陈婷婷、车嘉峥、程前等
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 25 日、26 日、29 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签
到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）与公司董事会办公室及其他相关人员进行访谈，了解公司相关制度的执行情况；
（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构和业务等
方面是否存在影响独立性的情形。
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件是否齐备，会议资料是否保存完整
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件和本所相关业务规则履行职责
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务
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和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部人任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门
出具的历次内部审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对
外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
（5）与内审部门人员、财务资产部人员等就募集资金使用情况进行沟通。
门 已建立）
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交的工作计划和报告等
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度、质量及发现的重大问题等
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工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
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行一次审计
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会提交次一年度内部审计工作计划
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会提交年度内部审计工作报告
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价报告
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签
到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料，以及深交所互动易网站刊载的公司资料；
（4）与董事会办公室相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。
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管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司关
联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关制度；
（2）与董事会办公室、财务资产部等相关人员进行沟通，询问公司是否存在关联交易及对外担
保的内部流程。
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占用上市公司资金或者其他资源的制度
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上市公司资金或者其他资源的情形
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形
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程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）查阅公司开设募集资金专户的决议、募集资金三方监管协议等；
（3）查阅募集资金专户的银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；
（4）与公司财务资产部人员、总经理助理等进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合规情
况，募集资金投资项目的建设进度。
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动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的季报、半年报等资料，了解公司业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的季报、半年报等资料，与公司进行对比分析，了解
业绩波动的原因；
（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险及公司
的应对措施。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所作出的承诺；
（2）查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；
（3）询问董事会办公室等相关人员关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行
情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；
（3）访谈相关人员。
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险
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于运达能源科技集团股份有限
公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
彭 波 陈婷婷
财通证券股份有限公司
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