长江证券承销保荐有限公司
关于优彩环保资源科技股份有限公司
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：优彩资源
保荐代表人姓名：王慧 联系电话：17721379077
保荐代表人姓名：章希 联系电话：13798502757
现场检查人员姓名：王慧、章希
现场检查对应期间：2023 年 1 月-2023 年 12 月
现场检查时间：2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 29 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
查阅公司章程、股东大会、董事会及监事会的议事规则和规章制度；查阅公司历次股东
大会、董事会、监事会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等文
件；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、业务等方面是否存在影响独立性的情形。
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要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
职责
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露义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门工作文件；查阅审计委员会
资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；查阅套期保值业务相关制度
文件。
√
（如适用）
√
计部门（如适用）
√
门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
√
进行一次审计（如适用）
√
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际情况是否一致；
查阅互动易披露的相关内容。
√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司关联交易、对外担保等内部制度；查阅审议关联交易、对外担保的董事会、监
事会、股东大会资料和信息披露文件；获取公司财务账目、关联交易材料等。
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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅公司募集资金管理制度和三方监管协议；查阅公司募集资金对账单、银行日记账，
抽查募集资金大额支付凭证及原始单据凭证等相关资料，了解募集资金使用的具体情况
及募集资金剩余情况；现场察看募投项目建设情况，调查发行人募集资金是否真实投入
股东大会决议的项目；访谈公司董事会秘书。
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
查阅公司披露的定期报告、临时公告以及财务报告；查阅行业新闻、同行业公司的定期
报告，与公司进行对比分析。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺，了解有关承诺的履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
查阅公司章程、分红规划，查阅公司公开信息披露文件；获取公司财务账目，了解大额
资金往来交易背景及原因；获取公司重要业务合同；实地查看生产经营场所；访谈公司
实际控制人。
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风险
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要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
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