长江润发健康产业股份有限公司 独立董事年报工作制度
长江润发健康产业股份有限公司
独立董事年报工作制度
第一条 为促进长江润发健康产业股份有限公司（以下简称“公司”）的规范
运作，完善公司治理机制，加强内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的
基础，充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据《中华人民共和国证券法》
《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规规
范性文件及《长江润发健康产业股份有限公司章程》
（“以下简称“《公司章程》”）
《独立董事制度》相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 独立董事应当切实履行忠实、勤勉义务，履行在公司年度报告（以下
简称“年报”）编制和披露期间所应当履行的各项职责，维护公司整体利益，关
注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保中小股东的合法权益不受侵害。
第三条 在公司年报编制期间，公司各职能部门、子公司和相关人员应当为独
立董事行使职权提供必要的工作条件，不得限制或阻碍独立董事了解公司经营运
作情况。
第四条 在公司年报编制期间，独立董事负有保密义务并应密切关注 公司年
报编制过程中的信息保密情况。在公司年报公布前，不得以任何形式向外界泄漏
年度报告的内容，严防内幕信息泄露、内幕交易等违法违规行为发生。
第五条 会计年度结束后，公司管理层应定期向独立董事全面汇报公 司本年
度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司安排独立董事对重大事项进行
实地考察。
上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。
第六条 独立董事对公司拟聘任的会计师事务所是否具有《中华人民 共和国
证券法》规定的资格以及为公司提供年报审计的注册会计师的从业资格进行核查。
第七条 财务总监应在为公司提供年报审计的注册会计师（“年审注 册会计
师”）进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。
第八条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会 会议审
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议年报前，至少安排一次独立董事与年审会计师的见面会，沟通审计过程中发现
的问题，独立董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录及当事人签字。
第九条 独立董事应当向上市公司年度股东大会提交年度述职报告并 披露，
述职报告应当包括下列内容：
（一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数；
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
（三）对《独立董事制度》第二十三条、第二十六条、第二十七条、第二十
八条所列事项进行审议和行使《独立董事制度》第十八条第一款所列独立董事特
别职权的情况；
（四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业
务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
（五）与中小股东的沟通交流情况；
（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
（七）履行职责的其他情况。
独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露。
第十条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见，独立董事对年 度报告
内容的真实性、完整性、准确性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表
意见，并予以公开披露。
第十一条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为
独立董事履行上述职责创造必要的条件。
第十二条 本工作制度由公司董事会负责解释，未尽事宜依照有关法律、行
政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第十三条 本制度自公司董事会会议审议通过后生效。
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